Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 июля 2018 г. N 09АП-33512/18

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 9 октября 2018 г. N Ф05-15762/18 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Москва

26 июля 2018 г.

Дело N А40-44091/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 12 июля 2018 года.

Полный текст постановления изготовлен 26 июля 2018 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Лялиной Т.А.,

судей: Яниной Е.Н., Ким Е.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Вибе Г.П.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы ООО "Инвестпро" и компании "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед", поданной в порядке ст. 42 АПК РФ, на решение Арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2018 г. по делу N А40-44091/18, принятое судьей Жура О.Н.

по иску Публичного акционерного общества Банк "Финансовая корпорация Открытие" (ОГРН 1027739019208)

к Обществу с ограниченной ответственностью "Инвестпро" (ОГРН 5087746665936)

о взыскании номинальной стоимости облигаций, выплате купонного дохода и процентов

при участии в судебном заседании:

от истца - Чернова О.Б. по доверенности от 15.05.2018;

от ответчика - Потеряйко Л.Е. по доверенности от 06.04.2018;

от "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед" - не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

ПАО Банк "Финансовая корпорация Открытие" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "Инвестпро" о взыскании номинальной стоимости облигаций серии 1 в размере 53 873 000 руб., задолженности по выплате купонного дохода за девятый купонный период в размере 3 492 047 руб. 86 коп.; задолженности по выплате купонного дохода за десятый купонный период в размере 518 258 руб. 26 коп.; процентов в размере 19 971 руб. 64 коп.; номинальной стоимости облигаций серии 3 в размере 4 489 790 000 руб., задолженности по выплате купонного дохода за восьмой купонный период в размере 407 281 руб. 44 коп.; задолженности по выплате купонного дохода за девятый купонный период в размере 168 322 227 руб. 10 коп.; процентов в размере 10.659 руб. 06 коп.,

ссылаясь на то, что:

- истец является владельцем облигаций, выпущенных Эмитентом/ ООО "Инвестпро", что подтверждается выписками по счету депо из Небанковской кредитной организации акционерном обществе "Национальный расчетный депозитарий";

- Эмитент согласно п. 9.2 решений о выпуске ценных бумаг принял на себя обязательство по погашению номинальной стоимости биржевых облигаций по серии 1 - на 1820-й день с даты начала размещения облигации выпуска, по серии 3 - на 2548-й день с даты начала размещения облигаций выпуска;

- в установленный срок ответчик обязательства по выплате номинальной стоимости облигации не исполнил;

- в связи с объявленным ответчиком дефолтом по облигациям истцом заявлено требование о погашении облигаций, выплате купонного дохода и процентов за несвоевременное погашение облигаций в соответствии со ст. 395 ГК РФ.

Решением от 22.05.2018 г. Арбитражный суд г.Москвы иск удовлетворил, поскольку:

- установил, что истец является владельцем биржевых процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 в количестве 53 873 штуки, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, со сроком погашения в 1820-й день с даты начала размещения облигаций, эмитентом которых является ООО "Инвестпро" государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36422-R, а также является владельцем биржевых процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 03 в количестве 4 489 790 штук, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, со сроком погашения в 2548-й день с даты начала размещения облигаций, эмитентом которых является ООО "Инвестпро" государственный регистрационный номер выпуска 4-03-36422-R, что подтверждается выписками N 26646362 от 08.02.2018 г., N 26646338 от 08.02.2018;

- руководствовался абз.6, 15 ст. 2, ч.ч. 11, 12 ст. 2, п. 1 ст. 17, ст. 18, Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

- согласно п. 9.2 решений о выпуске ценных бумаг Эмитент принял на себя обязательство по погашению номинальной стоимости биржевых облигаций серии 1 и серии 3: по серии 1 - на 1820-й день с даты начала размещения облигации выпуска, по серии 3 - на 2548-й день с даты начала размещения облигаций выпуска;

- в соответствии с п. 9.3 и 9.4 решений о выпуске ценных бумаг серии 1 и серии 3 Эмитент обязуется выплатить владельцу Облигаций сумму купонных доходов, начисляемых и выплачиваемых за каждый купонный период в виде процента от номинальной стоимости облигаций: облигация серии 1 имеет 10 купонных периодов, облигация серии 3 имеет 14 купонных периодов. Длительность каждого купонного периода равна 182 дня. Датой начала первого купонного периода является дата начала размещения Облигаций;

- установил, что 17.10.2017 г. на сайте Интерфакс (www.e-disclosure.ru) эмитент раскрыл "Сообщение о существенном факте о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг", таким образом, была выявлена ситуация дефолта по погашению части номинальной стоимости биржевых облигаций от непогашенной части номинальной стоимости биржевых облигаций;

- в силу п. 4 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования;

- в силу п. 5 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются: - просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций; - просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям; - просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска; - утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения;

- в соответствии с п.9.7. решений о выпуске ценных бумаг серии 1 и серии 3, неисполнение обязательств Эмитента по Облигациям является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт) в случае: - просрочки исполнении обязательства но выплате очередного процента (купона) но Облигациям в порядке и сроки, указанные в Решении о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг, на срок более 7 дней с даты выплаты соответствующею купонного дохода, или отказа от исполнения указанных обязательств; - просрочки исполнения обязательств по выплате поминальной стоимости Облигаций в порядке и сроки, указанные в Решении о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг на срок более 30 (Тридцати) дней или отказа от исполнения указанных обязательств;

- размер купонного дохода по каждому купону определяется по формуле, указанной и.9.3. Решений о выпуске ценных бумаг серии 1 и серии 3, по порядку определения купонного дохода по первому купону;

- купонный доход но девятому купону но облигациям серии 1 выплачивается в 1638-й день с даты начала размещения Облигаций, что соответствует дате - 17.01.2018 и сумма обязательства Эмитента по выплате процентного (купонного) дохода за девятый купонный период по облигациям серии 1 составила 324 100 000,00 руб.;

- купонный доход но восьмому купону по облигациям серии 3 выплачивается в 1456-й день с даты начала размещения Облигаций, что соответствует дате - 17.10.2017 и сумма обязательства Эмитента по выплате процентного (купонного) дохода за восьмой купонный период по облигациям серии 3 составила 305 400 000,00 руб.;

- в случае наступления дефолта или технического дефолта Эмитента по Облигациям Эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам Облигаций проценты в соответствии со статьями 395 и 811 ГК РФ;

- на дату выплаты дохода по девятому купону по облигациям серии 1 и восьмому купону по облигациям серии 3 Эмитент не исполнил свои обязательства, что подтверждается сведениями, размещенными на общедоступном ресурсе, используемой Эмитентом для раскрытия информации;

- кроме того, согласно данным, размещенным Эмитентом 01.11.2017 па общедоступном ресурсе, используемом Эмитентом для раскрытия информации - Эмитент подтверждал, что в соответствии с п. 4 ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке цепных бумаг" владельцы облигаций серии 3 имеют право требовать досрочного погашении облигаций до наступления срока их погашения в связи с существенным нарушением условий исполнения обязательств но облигациям, а именно - просрочкой исполнения обязательства но выплате купона на срок более десяти рабочих дней;

- исходя из вышеизложенного установил, что образом, ответчиком не выполнено обязательство по выплате купонного дохода по 9, 10 купонным периодам по облигациям серии 01 и по 8, 9 купонные периоды по облигациям серии 03, что свидетельствует об отказе ответчика от исполнения своих обязательств в одностороннем порядке;

- учёл, что доказательств в опровержение доводов истца ответчиком не представлено;

- признал расчёты истца правильными и арифметически верными.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ООО "Инвестпро" и компания "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед" обратились в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами, в которых просят:

- ответчик - решение отменить иск оставить без рассмотрения, поскольку истцом не соблюден досудебный порядок урегулирования спора;

- компания "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед" - решение отменить, перейти к рассмотрению дела по правила суда первой инстанции, поскольку суд первой инстанции необоснованно отказал заявителю в привлечении его к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель ответчика доводы своей жалобы поддержал, просил решение отменить, иск оставить без рассмотрения, жалобу компании "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед" оставил на усмотрение суда ;

Представитель истца против жалобы ответчика возражала по основаниям, изложенным в отзыве (приобщен к материалам дела), по жалобе компании "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед" - просила производство прекратить;

Представитель компании "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед" в суд не явился, извещался надлежаще, жалобы рассмотрены в его отсутствие.

Проверив доводы апелляционных жалоб, отзыва, законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения в порядке статей 266, 268, 269 АПК РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, выслушав представителей, апелляционный суд считает, что производство по апелляционной жалобе компании "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед" подлежит прекращению, решение следует оставить без изменения, апелляционную жалобу ООО "Инвестпро" - без удовлетворения по следующим основаниям.

Производство по жалобе Компании "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед", поданной в порядке статьи 42 АПК РФ, подлежит прекращению, поскольку Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.07.2018 г. было оставлено без изменения Определение суда первой инстанции по данному делу от 15.05.2018 г. об отказе во вступлении заявителя в данное дело в качестве третьего лица.

Таким образом, судом уже дана оценка доводу жалобы Компании "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед" о том, что суд неправомерно не привлек компанию к участию в деле.

Учитывая, что заявитель апелляционной жалобы не является лицом, участвующим по настоящему делу и арбитражный суд не принимал судебный акт о правах и обязанностях компании, то производство по апелляционной жалобе Компании "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2018 г. по делу N А40-44091/2018 подлежит прекращению на основании пункта 1 части 1 статьи 150 АПК РФ.

Довод апелляционной жалобы ответчика о том, что истцом не соблюден досудебный порядок урегулирования спора судебной коллегией отклоняется, по следующим основаниям.

Иск обусловлен неисполнением Эмитентом обязательств по облигациям серии 01 (выпуск с государственным регистрационным номером 4-01-36422-R), серии 03 (выпуск с государственным регистрационным номером 4-03-36422-R).

В силу абз.1 ч.5 ст.4 АПК РФ ( в редакции действующей на дату подачи иска) гражданско-правовые споры о взыскании денежных средств по требованиям, возникшим из договоров, других сделок, вследствие неосновательного обогащения, могут быть переданы на разрешение арбитражного суда после принятия сторонами мер по досудебному урегулированию по истечении тридцати календарных дней со дня направления претензии (требования), если иные срок и (или) порядок не установлены законом или договором.

Решением о выпуске ценных бумаг серии 1 и серии 3 (п.9.7.) определен специальный порядок претензионного урегулирования спора, согласно которому обращение с требованием к Эмитенту в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по Облигациям в досудебном порядке осуществляется путем направления Эмитенту письменной претензии, которая рассматривается Эмитентом в течение 5 (Пяти) дней с даты его получения.

Эмитент не позднее, чем в 5 (Пятый) рабочий день с даты истечения срока рассмотрения Требования, предполагающего погашение номинальной стоимости Облигаций письменно уведомляет о принятом решении об удовлетворении, либо об отказе в удовлетворении (с указанием оснований) Требования владельца Облигаций или лица, уполномоченного владельцем совершать действия, направленные на получение сумм номинальной стоимости Облигаций, направившего Требование (заявление).

В качестве документа, подтверждающего соблюдение досудебного порядка урегулирования спора, в материалы дела были Истцом представлены требования от 19.02.2018, направленные в адрес Ответчика, что подтверждено информацией, отраженной на сайте https://www.pochta.rU/TRACKING#1090282002Q602, согласно которой претензия Банка поступила в почтовое отделение по юридическому адресу Ответчика 23.02.2018, где ожидала получения до 24.03.2018, в связи с истечением срока хранения почтовое отправление было возвращено в адрес Банка.

Таким образом, срок для рассмотрения претензии Эмитентом - 5 дней, соответственно, довод о применении к спорным правоотношениям общего срока на досудебного урегулирования спора - несостоятелен.

Исковое заявление Банка поступило в суд 06.03.2018, т.е. за переделами истечения срока на досудебное урегулирование спора.

Учитывая изложенное, судом правомерно сделан вывод о соблюдении истцом досудебного порядка урегулирования спора и оснований для вывода о несоблюдении истцом претензионного порядка и оставления иска без рассмотрения у суда не имелось.

Кроме того, доказательств того, что до вынесения оспариваемого решения ответчиком были приняты меры к урегулированию спора, и рассмотрение его в судебном порядке явилось следствием исключительно несоблюдения истцом условия о сроке рассмотрения претензии, ответчиком в материалы дела не представлено.

До настоящего времени спор в добровольном порядке не урегулирован, в данном случае отмена состоявшегося судебного акта и оставление иска без рассмотрения не отвечает принципу осуществлению правосудия в разумные сроки и препятствует реализации права истца на судебную защиту, поскольку под претензионным или иным досудебным порядком урегулирования спора понимается одна из форм защиты гражданских прав, которая заключается в попытке урегулирования спорных вопросов непосредственно между предполагаемыми кредитором и должником по обязательству до передачи дела в арбитражный суд.

Цель такой претензии - довести до сведения предполагаемого нарушителя требование предъявителя претензии.

Досудебный претензионный порядок разрешения споров служит целям добровольной реализации гражданско-правовых санкций без обращения за защитой в суд. Совершение спорящими сторонами обозначенных действий после нарушения (оспаривания) субъективных прав создает условия для урегулирования возникшей конфликтной ситуации еще на стадии формирования спора, то есть стороны могут ликвидировать зарождающийся спор, согласовав между собой все спорные моменты, вследствие чего не возникает необходимость в судебном разрешении данного спора.

Претензионный порядок не должен являться препятствием для защиты лицом своих нарушенных прав в судебном порядке, в связи с чем при решении вопроса о возможности оставления иска без рассмотрения суду, исходя из указанных выше целей претензионного порядка, необходимо учитывать перспективы возможного досудебного урегулирования спора.

В процессе судебного разбирательства вплоть до вынесения судом первой инстанции оспариваемого решения Ответчик не заявлял о готовности добровольно исполнить обязательство, заявляя только лишь о несоблюдении истцом обязательного досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора.

Купонный доход по восьмому купону по облигациям серии 3 не выплачивается ответчиком истцу с 17.10.2017, по девятому купону по облигациям серии 1 - с 17.01.2018.

Таким образом, с 17.10.2017 и по настоящее время ответчик не исполняет денежные обязательства по облигациям, осведомлен об этом, и не совершает каких-либо действий, направленных на урегулирование просроченной задолженности.

В указанной ситуации удовлетворение апелляционной жалобы ответчика нарушило бы право Банки на судебную защиту и создало препятствие для доступа к правосудию, не отвечает принципу оперативного разрешения спора, исходя из смысла заложенного законодателем в статье 4, пункте 8 части 2 статьи 125, части 7 статьи 126, пункте 2 части 1 статьи 148 АПК РФ.

Судебная коллегия не усматривает оснований для переоценки выводов суда первой инстанции по существу спора, поскольку таковых доводов сторонами не приведено.

При таких обстоятельствах, выводы суда первой инстанции соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в нем доказательствам, нарушений норм материального и процессуального права судом не допущено, а потому апелляционная жалоба ООО "Инвестпро" по изложенным в ней доводам удовлетворению не подлежит.

Расходы по госпошлине относятся на заявителя апелляционной жалобы в силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, расходы по апелляционной жалобе компании "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед" - подлежат возврату из бюджета РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 266-269 (п.1), 270 (ч.1), 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Производство по апелляционной жалобе компании "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед", поданной в порядке ст. 42 АПК РФ, на решение Арбитражного суда г. Москвы от 22.05.2018 г. по делу N А40-44091/18 прекратить.

Возвратить компании "Открытие Инвестментс Кипр Лимитед" из средств федерального бюджета РФ 3 000 (три тысячи) руб. госпошлины, уплаченной по платежному поручению N 24 от 07.06.2018 г. при подаче апелляционной жалобы.

В части прекращения производства по жалобе постановление может быть обжаловано в течение месяца со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 22 мая 2018 г. по делу N А40-44091/18 оставить без изменения, апелляционную жалобу ООО "Инвестпро" - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение 2-ух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Т.А. Лялина

Судьи

Е.А. Ким Е.Н. Янина