Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 12 сентября 2018 г. N 09АП-35111/18

г. Москва

12 сентября 2018 г.

Дело N А40-254256/16

Резолютивная часть постановления объявлена 06 сентября 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 12 сентября 2018 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.И. Шведко,

судей П.А.Порывкина, М.С.Сафроновой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Д.Д.Полушкиной,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы АО "Газпромнефть-Омский НПЗ" и конкурсного управляющего должника - Юрченко Ю.А.

на определение Арбитражного суда города Москвы от 25.04.2018

о включении в реестр требований кредиторов должника требования ООО КБ "БФГ-Кредит",

по делу N А40-254256/16, принятое судьей С.С. Истоминым,

о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Нефтепереработка и Нефтехимия",

при участии в судебном заседании:

от АО "Газпромнефть - ОНПЗ" - Тарасов В.А., дов. от 28.12.2017

от конкурсного управляющего ООО КБ "БФГ-Кредит" - Гришаев А.В., дов. от 10.04.2018

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 04.07.2017 ООО "Нефтепереработка и Нефтехимия" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, конкурсным управляющим должника утвержден Юрченко Ю.А. Публикация о признании ООО "Нефтепереработка и Нефтехимия" банкротом произведена в газете "КоммерсантЪ" 15.07.2017.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.04.2018 требования ООО КБ "БФГКредит" в размере 266 078 820,23 руб. (основной долг и проценты), 302 342 585,95 руб. (неустойка) включены в третью очередь реестра требований кредиторов должника, из них 115 224 819,78 руб. (основной долг), 180 058 470,11 руб. (неустойка) как обеспеченные залогом имущества должника.

Не согласившись с определением суда, АО "Газпромнефть-Омский НПЗ" и конкурсный управляющий должника - Юрченко Ю.А. обратились с апелляционными жалобами, в которых просили отменить оспариваемое определение.

В обоснование апелляционных жалоб заявители ссылались на необоснованность заявленных требований, отсутствие залогов.

В судебном заседании представитель АО "Газпромнефть - ОНПЗ" поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель конкурсного управляющего ООО КБ "БФГ-Кредит" - ГК "АСВ" возражал против удовлетворения апелляционных жалоб, просил оспариваемое определение оставить без изменения.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции находит основания для изменения определения арбитражного суда, в силу следующих обстоятельств.

На основании статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно статье 71 Закона о банкротстве для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения.

В соответствии с положениями Закона о банкротстве, регулирующими порядок установления требований кредиторов, кредиторы направляют свои требования к должнику в арбитражный суд с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований.

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в Постановлении Пленума от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в пункте 26 разъяснил, что в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве, проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

По смыслу норм права, регулирующих порядок установления размера требований кредиторов в делах о банкротстве, не подтвержденные судебным решением требования кредитора могут быть установлены лишь при условии, если представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Цель проверки судом требований кредиторов состоит, прежде всего, в недопущении включения в реестр требований кредиторов необоснованных требований, поскольку такое включение приводит к нарушению прав и законных интересов кредиторов, имеющих обоснованные требования, а также должника и его учредителей (участников).

Проверка обоснованности требования кредитора состоит в оценке доказательств, представленных в подтверждение наличия перед ним денежного обязательства.

Как следует из материалов дела, 17.06.2015 между КБ "БФГ-Кредит" (ООО) и ООО "Нефтепереработка и Нефтехимия" заключен кредитный договор N 10144, согласно п. 1.1. которого заемщику предоставлен кредит в сумме 70 000 000.00 руб. на срок по 15.06.2016 г. включительно под 18% годовых.

Надлежащее исполнение обязательств земщика по возврату кредитных средств обеспечено договором залога имущественных прав N 10144-ДЗ от 17 июня 2015 года, предметом которого является передача Залогодателем в залог Залогодержателю всех своих имущественных прав (требований) по:

-Договору N НПНХ_201/09-14. заключенному 17.09.2014 г. между Залогодателем и ООО "РКНГ" (далее "Контракт 1"). Залоговая стоимость, определяемая сторонами, составляет 11 570 000,00 руб.

-Договору N НПНХ_ 142/07-14, заключенному 15.07.2014 г. между Залогодателем и ООО "АйДиЭм Евразия" (далее "Контракт 2"). Залоговая стоимость, определяемая сторонами, составляет 60 014 291.30 руб.

-Договору поставки N 11309-0l/NIN-01/EXPORT, заключенному 22.04.2015 г. между Залогодателем и Компанией "МАРКОЙ Инженергезеллыпафт МБХ" (далее "Контракт 3"). Залоговая стоимость, определяемая сторонами, составляет 24 542 097,51 руб.

-Договору подряда N ОНЗ-14/07100/00775/Р/Ю, заключенному 22.08.2014 г. между Залогодателем и ОАО "Газпромнефть-Омский НПЗ" (далее "Контракт 4"). Залоговая стоимость, определяемая сторонами, составляет 18 610 825,93 руб.

-Договору N 49/2014 заключенному 25.12.2014 г. между Залогодателем и АО Газпромнефть-Терминал" (далее "Контракт 5"). Залоговая стоимость, определяемая сторонами, составляет 18 915 081.06 руб.

Общая залоговая стоимость предмета залога по настоящему Договору, определяемая сторонами по состоянию на 17 июня 2015 года, составляет 176 345 362,50 руб.

16.07.2015 г. КБ "БФГ-Кредит" (ООО) и ООО "Нефтепереработка и Нефтехимия" заключили Кредитный договор N 10345. согласно п. 1.1. которого Заёмщику предоставлен кредит в сумме 15 000 000,00 руб. на срок по 14.07.2016 г. включительно под 18 процентов годовых.

Надлежащее исполнение обязательств Заемщика по возврату кредитных средств обеспечено договором залога имущественных прав N 10345-ДЗ от 16 июля 2015 года, предметом которого является передача Залогодателем в залог Залогодержателю всех своих имущественных прав (требований) по:

- Договору N НПНХ 279/04-15, заключенному 15.04.2015 г. между залогодателем и ООО МАРКОН Инженергезеллынафт РУС".

Общая залоговая стоимость предмета залога по настоящему Договору, определяемая сторонами по состоянию на 16 июля 2015 года, составляет 25 000 000.00 руб.

10.08.2015 г. КБ "БФГ-Кредит" (ООО) и ООО "Нефтепереработка и Нефтехимия" заключили Кредитный договор N 10504, согласно п. 1.1. которого Заёмщику предоставлен кредит в сумме 15 000 000.00 руб. на срок по 05.08.2016 г. включительно под 18 процентов годовых.

Надлежащее исполнение обязательств Заемщика по возврату кредитных средств обеспечено договором залога имущественных прав N 10504-ДЗ от 10 августа 2015 года, предметом которого является передача Залогодателем в залог Залогодержателю всех своих имущественных прав (требований) по:

- Договору N НПНХ_279/04-15. заключенному 15.04.2015 г. между залогодателем и ООО МАРКОН Инженергезеллыпафт РУС".

Общая залоговая стоимость предмета залога по настоящему Договору, определяемая сторонами по состоянию на 10 августа 2015 года, составляет 20 000 000.00 руб.

23.10.2015 г. КБ "БФГ-Кредит" (ООО) и ООО "Нефтепереработка и Нефтехимия" заключили Кредитный договор N 10861. согласно п. 1.1. которого Заёмщику предоставлен вредит в сумме 10 900 000.00 руб. на срок по 20.10.2016 г. включительно под 18 процентов годовых.

08.02.2016 г. КБ "БФГ-Кредит" (ООО) и ООО "Нефтепереработка и Нефтехимия" заключили Кредитный договор N 11262. согласно п. 1.1. которого Заёмщику предоставлен кредит в сумме 35 000 000.00 руб. на срок по 03.02.2017 г. включительно под 18 процентов годовых.

01.03.2016 г. КБ "БФГ-Кредит" (ООО) и ООО "Нефтепереработка и Нефтехимия" заключили Кредитный договор N 11291. согласно п. 1.1. которого Заёмщику предоставлен кредит в сумме 33 500 000.00 руб. на срок по 27.02.2017 г. включительно под 18 процентов годовых.

24.03.2016 г. КБ "БФГ-Кредит" (ООО) и ООО "Нефтепереработка и Нефтехимия" заключили Кредитный договор N 11306. согласно п.1.1. которого Заёмщику предоставлен кредит в сумме 20 000 000,00 руб. на срок по 21.03.2017 г. включительно под 18 процентов годовых.

06.04.2016 г. КБ "БФГ-Кредит" (ООО) и ООО "Нефтепереработка и Нефтехимия" заключили Кредитный договор N 11313, согласно п. 1.1. которого Заёмщику предоставлен кредит в сумме 20 000 000,00 руб. на срок по 03.04.2017 г. включительно под 18 процентов годовых.

Согласно п. 2.1. договоров залога имущественных прав предмет залога в полном объеме обеспечивает выполнение всех обязательств по Кредитному договору, заключенному между Банком - залогодержателем и Должником - залогодателем, в том числе выполнение обязательств по возврату кредита, уплате процентов, неустоек, предусмотренных кредитным договором, а также судебных издержек по взысканию долга по Кредитному договору и других убытков.

Факты предоставления денежных средств подтверждается выписками по счету заемщика.

Согласно расчету кредитора задолженность по перечисленным выше 8-ми кредитным договорам составляет сумму в размере 568 421 406,18 руб., в том числе: 204 500 000,00 руб. - основной долг 61 578 820,23 руб. - проценты 302 342 585,95 руб. - пени (штрафные санкции).

В соответствии с ч. 1 ст. 819 ГК РФ по кредитному договору банк или иная кредитная организация (кредитор) обязуются предоставить денежные средства (кредит) заемщику в размере и на условиях, предусмотренных договором, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты на нее.

На основании п. 1 ст. 809 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором.

В соответствии со ст. 810 ГК РФ заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа.

Согласно нормам ст.ст. 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

В соответствии со ст. 330 ГК РФ неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства.

В соответствии с положениями статьи 138 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" требования кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника, учитываются в составе требований кредиторов третьей очереди.

Согласно пункту 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 N 58 "О некоторых вопросах, связанных с удовлетворением требований залогодержателя при банкротстве залогодателя" если судом не рассматривалось ранее требование залогодержателя об обращении взыскания на заложенное имущество, то суд при установлении требований кредитора проверяет, возникло ли право залогодержателя в установленном порядке (имеется ли надлежащий договор о залоге, наступили ли обстоятельства, влекущие возникновение залога в силу закона), не прекратилось ли оно по основаниям, предусмотренным законодательством, имеется ли у должника заложенное имущество в натуре (сохраняется ли возможность обращения взыскания на него).

Устанавливая требования залогового кредитора, суд учитывает, что в соответствии со статьей 337, пунктом 1 статьи 339 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) обязательство должника признается обеспеченным залогом в целом независимо от оценки предмета залога (за исключением случая, когда обязательство обеспечивалось залогом не в полном объеме, а только в части).

Пунктом 17 постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 N 58 "О некоторых вопросах, связанных с удовлетворением требований залогодержателя при банкротстве залогодателя" разъяснено, что согласно пункту 3 статьи 137 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" требования кредиторов третьей очереди по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций учитываются отдельно в реестре требований кредиторов и подлежат удовлетворению после погашения основной суммы задолженности и причитающихся процентов. В очередности, предусмотренной данной нормой, подлежат удовлетворению также указанные виды требований, возникшие в связи с неисполнением обеспеченного залогом обязательства.

Согласно пункту 1 статьи 334 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу залога кредитор по обеспеченному залогом обязательству (залогодержатель) имеет право в случае неисполнения должником этого обязательства получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами лица, которому принадлежит это имущество (залогодателя), за изъятиями, установленными законом.

Если иное не предусмотрено договором, залог обеспечивает требование в том объеме, какой оно имеет к моменту удовлетворения, в частности, проценты, неустойку, возмещение убытков, причиненных просрочкой исполнения, а также возмещение необходимых расходов залогодержателя на содержание заложенной вещи и расходов по взысканию (статья 337 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В силу части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 15.03.2018 по делу N А40-254256/16 установлено, что право ООО "НиН", которое ООО КБ "БФГ-Кредит" считает заложенным по договору NОНЗ-14/07100/00775/Р/Ю от 22.08.2014 г. между ООО "НиН" и АО "Газпромнефть-ОНПЗ", прекращено, и на него не может быть обращено взыскание, оно не может включаться в реестр требований кредиторов в качестве обеспеченного залогом.

Кроме того, согласно ответу АО "Газпромнефть-Терминал" обязательства сторон (ООО "НиН" и АО "Газпромнефть-ОНПЗ") выполнены, договор N 49/2014 от 25.12.2013 расторгнут, платежи по договору завершены.

Согласно ответу ООО "АйДиЭм Евразия" договор N НПНХ_ 142/07-14 от 15.07.2014 прекращен внесением полной оплаты ООО "АйДиЭм Евразия".

Согласно ответу АО "Газпромнефть-Омский НПЗ" договор N ОНЗ-14/07100/00775/Р/10 от 22.08.2014 прекращен исполнением.

В отношении иных контрагентов сведения о прекращении залогов в материалах дела отсутствуют. Доказательства обратного не представлены.

При таких обстоятельствах суд признает подлежащими учету в реестре требований кредиторов должника требования КБ "БФГ-Кредит" (ООО) в размере 17 684 621 руб. 49 коп. основного долга и 180 058 470 руб. 11 коп. неустойки как обеспеченные залогом, в связи с чем, определение Арбитражного суда г. Москвы от 25.04.2018 по делу N А40-254256/16 подлежит изменению.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 25.04.2018 по делу N А40-254256/16 изменить.

Признать подлежащими учету в реестре требований кредиторов должника требования КБ "БФГ-Кредит" ( ООО) в размере 17 684 621 руб. 49 коп. основного долга и 180 058 470 руб. 11 коп. неустойки как обеспеченные залогом.

В остальной части определение Арбитражного суда г. Москвы от 25.04.2018 по делу N А40-254256/16 оставить без изменения, апелляционные жалобы АО "Газпромнефть-Омский НПЗ" и конкурсного управляющего должника - Юрченко Ю.А. - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

О.И. Шведко

Судьи

П.А. Порывкин М.С.Сафронова