Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 сентября 2018 г. N 09АП-41025/18

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 23 ноября 2018 г. N Ф05-19279/18 настоящее постановление оставлено без изменения

город Москва

14 сентября 2018 г.

Дело N А40-230863/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 11 сентября 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 14 сентября 2018 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Яниной Е.Н.,

судей: Стешана Б.В., Лялиной Т.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Григорьевой О.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Эн.Си.ФармГрупп" на решение Арбитражного суда города Москвы от 11 мая 2018 года по делу N А40-230863/17, вынесенное судьей Петрухиной А.Н.

по иску участника ООО "Эн.Си.ФармГрупп" Швецова Дениса Юрьевича

к ООО "Эн.Си.ФармГрупп" (ОГРН 1117746343802, ИНН 7716688493)

об обязании общества предоставить испрашиваемые документы Поволжское строительное объединение" 300 000 рублей.

при участии в судебном заседании:

от истца - Кутергин В.В. по доверенности от 28 августа 2018;

от ответчика - Мацкевич П.Н. по доверенности от 04 сентября 2018;

УСТАНОВИЛ:

Швецов Денис Юрьевич обратилcя в Арбитражный суд города Москвы с иском к ООО "Эн.Си.ФармГрупп" об обязании ответчика в течение 30 дней с даты вступления решения в законную силу предоставить истцу следующие документы Общества за период с 2014 по 2016 годы :

1. Учредительные, регистрационные и внутренние документы Общества: 1.1. протоколы всех очередных и внеочередных общих собраний участников Общества за период с момента создания Общества момента создания Общества; 1. 2. устав (со всеми изменениями); свидетельство о государственной регистрации;

свидетельства о внесении изменений в ЕГРЮЛ/ листы записи ЕГРЮЛ; 1.5. свидетельство о постановке на учет в налоговом органе; локальные акты (все редакции) за период с момента создания Общества;

список аффилированных лиц Общества за период с момента создания Общества;

документы, касающиеся судебных разбирательств с участием Общества, включая исковые заявления, заявления, ходатайства, протоколы судебных заседаний, мировые соглашения. судебные акты (решения, постановления, определения);

1.9.отчеты и заключения аудиторов, ревизионной комиссии;

2. трудовые отношения, заработная плата:

2.1. штатное расписание Общества;

2.2 документы, связанные с начислением и выплатой Обществом работникам заработной платы и специальных вознаграждений (отпускные, оплата сверхурочных часов, премий, компенсаций, в том числе при увольнении, выходных пособий, выплата долевых участий и т.п.);

2.3. трудовые договоры со всеми сотрудниками Общества, с сохранением персональных работников (фамилии, имени, отчества и места жительства физического лица; приказы, в том числе: о возложении обязанностей главного бухгалтера, о премировании (применение мер поощрения) ков, о выплате компенсации, в том числе при увольнении, о выплате выходных пособий, об изменении штатного расписания, о повышении заработной платы;

2.4. трудовой договор (соглашение) с директором Общества (все редакции, дополнительные соглашения к нему);

3. сделки, в которых Общество принимало участие (в любом статусе - сторона по договору, должник по цессии и т.п.):

договоры с аффилированными лицами Общества;

договоры уступки прав требования (цессии);

соглашения об отступном;

договоры (соглашения) перевода долга;

кредитные договоры (соглашения);

договоры займа;

договоры поручительства;

договоры залога;

договоры купли-продажи и поставки;

договоры перевозки;

договоры аренды (субаренды);

договоры лизинга;

лицензионные договоры;

договоры страхования;

договоры хранения;

договоры по предоставлению/ получению консультационных и иных услуг;

договоры (соглашения) о выдаче/ получении банковских гарантий;

соглашения о новации;

соглашения о зачете;

3.20. договоры (соглашения) о передаче имущества Общества, в том числе объектов недвижимости Общества, в безвозмездное пользование;

3.21. иные договоры, контракты, соглашения;

3.22. документы, подтверждающих выполнение договоров (контрактов) обществом, включая, но не ограничиваясь: акты приема-передачи имущества, акты о выполнении работ/оказании услуг, отчеты к договорам (контрактам), накладные и иные подобные документы;

4. отчетность:

4.1. годовая отчетность Общества за 2014-2016 годы, в том числе бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств, приложение к бухгалтерскому балансу, отчет об изменениях капитала, иные отчеты, предусмотренные нормативными актами системы нормативного регулирования бухгалтерского учета, пояснительная записка;

4.2. налоговая декларация по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения за 2014 - 2016 годы;

4.3. учетная политика Общества на 2014 - 2017 годы;

реестр сведений о доходах физических лиц за 2014 - 2017 годы (по дату получения настоящего запроса);

акты совместной сверки расчетов с налоговым органом по налогам, сборам, пени и штрафам за 2014 - 2017 годы;

документы (протоколы, акты, акт сверки и т.п.), связанные с налоговыми проверками Общества и требованиями налогового органа за 2014 - 2017 годы;

4.7. квартальные оборотно-сальдовые ведомости по всем субсчетам за 2014 - 2017 годы;

4.8. годовые оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам и субсчетам за 2014 - 2017 годы;

4.9.карточки по всем счетам и субсчетам за 2014 - 2017 годы (по дату получения настоящего запроса);

5.документы по доходам и расходам за 2014 - 2016 годы, последний отчетный период 2017 год:

книга учета доходов и расходов Общества;

акты сверки расчетов с контрагентами;

ведомости инвентаризации;

5.4.актуальный список неоплаченных счетов Общества на дату получения настоящего запроса;

6. основные средства:

6.1. учет основных средств (ОС-1, ОС-la, ОС-6, ОС-6а);

6.2. выписки из ЕГРН, свидетельства о государственной регистрации права собственности Общества на объекты недвижимости за период с момента создания Общества по дату получения настоящего запроса;

6.3. документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящеесяна его балансе;

7. касса:

кассовая книга Общества с приложением первичных документов;

авансовые отчеты с приложением первичных документов за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения настоящего запроса;

8. банк:

8.1. банковские выписки по ежедневному движению денежных средств на всех расчетных счетах общества по форме, установленной банками и заверенные данными кредитными организациями, с указанием всех операций (за каждый день отдельно), которые совершались за запрошенный период, а именно: дата предыдущей операции по счету, входящий остаток на начало дня, обороты по дебету и кредиту, отраженные по каждому документу (сводному документу), остаток после отражения каждой операции и на конец дня, реквизиты плательщика/получателя денежных средств, назначение платежа (по зачислению и по списанию денежных средств);

8.2. документы, подтверждающие открытие/закрытие в банках и/или иных кредитных учреждениях расчетных счетов Общества в российских рублях и/или иностранной валюте;

9. база данных бухгалтерского учета на материальном носителе электронной информации:

модуль бухгалтерского учета;

модуль по заработной плате;

10. прочие документы:

сведения в отношении доверенностей, выданных Обществом с указанием даты выдачи доверенности, данных поверенного, перечня полномочий, срока действия;

документы по учреждению Обществом коммерческих организаций, в том числе протоколы общих собраний учредителей, уставы, договоры об учреждении, доказательства оплаты участниками вкладов в уставные капиталы (квитанции, акты приема-передачи и т. п.), документы по созыву общих собраний в учрежденных обществах, протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников учрежденных обществ, информация и материалы, предоставленные Обществу как участнику учрежденных им обществ при подготовке общих собраний участников общества, в частности, годовые отчеты обществ, заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества и аудитора по результатам проверки годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов общества, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества и ревизионную комиссию (ревизоры) общества, проекты изменений и дополнений, вносимых в уставы обществ, или проекты устава обществ в новой редакции, проекты внутренних документов общества, а также иная информация (материалы), предусмотренная уставами обществ, документы Общества по отчуждению (обременению) долей в уставных капитала учрежденных Обществ, документы по выходу Общества из учрежденных обществ и выплате (невыплате) Обществу действительной стоимости доли; документы по исключению Общества как участника учрежденного общества из общества; документы учрежденных обществ, выданные (направленные) Обществу в связи с неоплатой вклада в уставный капитал обществ; документы учрежденных обществ, адресованные Обществу как участнику, связанные с реализацией преимущественного права покупки доли (части доли) при продаже в пользу третьего лица, а в случае отсутствия таковых - документы Общества, адресованные учрежденным обществам, по этому вопросу;

документы из материалов исполнительных производств, возбужденных в отношении Общества; документы из материалов исполнительных производств, возбужденных в отношении должников Общества;

10.4. иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества;

10.5. базу данных бухгалтерского учета ООО "Эн.Си.фармГрупп" на материальном носителе электронной информации.

Истец также заявил о взыскании с ответчика, на случай неисполнения судебного акта судебную неустойку в размере 20 000 руб. 00 коп. в неделю и по 40 000 руб. 00 коп. за каждую последующую неделю неисполнения.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 11 мая 2018 года по делу N А40-230863/17 исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ООО "Эн.Си.ФармГрупп" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просило указанное решение суда первой инстанции отменить, отказать в удовлетворении исковых требований в полном объеме.

В обоснование доводов жалобы заявитель ссылается на то, что вынесенное решение не исполнимо, истец злоупотребляет своими правами, запрос истца не был получен ответчиком, решение суда нарушает положения законодательства о защите персональных данных, решение суда нарушает принципы бесспорности, определенности, исполнимости судебных актов, взысканная судом неустойка является необоснованной, истребованные истцом документы за 2014 год выходят за пределы срока исковой давности.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель ответчика поддержал доводы апелляционной жалобы, просил ее удовлетворить.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель истца возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Заслушав представителей сторон, исследовав доказательства, представленные в материалы дела, оценив их в совокупности и взаимной связи в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ, с учетом установленных обстоятельств по делу апелляционный суд считает доводы подателя жалобы необоснованными в силу следующего.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции ООО "Эн.Си.ФармГрупп" зарегистрировано в качестве юридического лица 29.04.2011.

Согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) участниками общества являются Швецов Денис Юрьевич и Белый Петр Александрович с равными долями участия по 50% в уставном капитале общества номинальной стоимостью 10 000 руб. 00 коп. каждая.

03.11.2017 истец направил в адрес общества запрос о предоставлении информации о деятельности общества, который оставлен без ответа и удовлетворения.

Материалами дела подтверждается факт обращения Швецова Д.Ю. в адрес общества с требованием о предоставлении информации,

При рассмотрении дела в судом первой инстанции был дан анализ доводам ответчика о том, что общество не могло получить запрос о предоставлении информации, поскольку в выписке из ЕГРЮЛ в разделе "Адрес (место нахождения)" указано, что сведения об адресе недостоверны по следующим основаниям.

В соответствии с частью 3 статьи 54 ГК РФ юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений (статья 165.1), доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

Согласно разъяснениям Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, содержащимся в пункте 1 Постановления от 30 июля 2013 г. N 61 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица" юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные ЕГРЮЛ об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем (в том числе на ненадлежащее извещение в ходе рассмотрения дела судом, в рамках производства по делу об административном правонарушении и т.п.), за исключением случаев, когда соответствующие данные внесены в ЕГРЮЛ в результате неправомерных действий третьих лиц или иным путем помимо воли юридического лица.

Таким образом, обязанность по своевременному внесению изменений в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ лежит на Обществе.

Довод ответчика о том, что истец своими действиями препятствовал принятию решения о смене адреса ответчика не нашел своего документального подтверждения в материалах дела, а также в апелляционной жалобе.

Апелляционная коллегия не находит оснований для переоценки применения положений ст. 4 АПК РФ, ст.ст. 8,11 и 12 ГК РФ, а также положений Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.1998 N 14-ФЗ и соглашается с выводом суда о том, что заявленный иск является обоснованным и подлежит удовлетворению в виду следующего.

Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) общество обязано хранить следующие документы:

- договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

- протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

- документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

- внутренние документы общества;

- положения о филиалах и представительствах общества;

- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

- протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

- списки аффилированных лиц общества;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, пункта 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - Информационное письмо N 144) следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Согласно пункту 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества.

Указанные выше нормы законодательства не устанавливают сроков исковой давности по требованиям о предоставлении запрашиваемых участником общества документов, что указывает на несостоятельность доводов апелляционной жалобы по данному вопросу.

В пункте 1 Информационного письма N 144 указано, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено.

В силу пункта 1 Информационного письма N 144 о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества (абзац 4); исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров (абзац 5).

Вместе с тем, из материалов дела не следует, что истребуемая истцом информация является чрезмерной и не представляет ценности для истца.

Ответчиком доводы о невозможности предоставления документов по бухгалтерскому учету не подтвержден материалами дела.

Довод ответчика о возможном нарушении положений законодательства о конфиденциальности информации не может служить основанием для изменения или отмены судебного акта. Действующее законодательство не позволяет отказывать в предоставлении участнику общества запрошенных документов по указанным основаниям.

Согласно п. 15 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" согласно абзацу третьему пункта 2 статьи 67 ГК РФ участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. В связи с этим в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Судом первой инстанции также правомерно указано на то, что из абзацев 2-4 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" от 18.01.2011 N 144 (далее - Письмо N 144), при рассмотрении споров, связанных с предоставлением информации по требованию участников обществ с ограниченной ответственностью и акционеров судам следует учитывать, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

В материалах дела не нашли своего отражения указанные выше обстоятельства.

Довод апелляционной жалобы о злоупотреблении истцом правами при запрашивании всего перечня документов отклоняется, поскольку судом факт злоупотребления истцом своего право не установлен.

Само по себе наличие в Обществе корпоративного конфликта не свидетельствует о правомерности отказа в предоставлении документации, напрямую касающейся деятельности ответчика, участнику Общества или о злоупотребление правом участником Общества.

Апелляционная жалоба не содержит документального обоснования заявленных доводов.

Судом первой инстанции правомерно указано на то, что отсутствие каких-либо документов у общества само по себе не свидетельствует о невозможности восстановления утраченных документов и не является основанием для отказа в удовлетворении требований.

Изложенное выше соответствует правовой позиции, изложенной в Определении Верховного Суда Российской Федерации N 302-ЭС15-14349 от 28.12.2015.

Судом также правомерно удовлетворено требование о взыскании судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта на основании части 1 статьи 308.3 ГК РФ.

Довод апелляционной жалобы о необоснованности неустойки носит декларативный характер.

Апелляционная жалоба не содержит документально обоснованных доводов, опровергающих наличие причинно-следственной связи заявленной неустойки и последствиями действий ответчика, не исполняющего в добровольном порядке заявленные в рамках настоящего спора требования истца.

В апелляционной жалобе не приведены доводы, опровергающие выводы суда первой инстанции, который всесторонне исследовав материалы и обстоятельства дела, дав им надлежащую правовую оценку, принял судебный акт с соблюдением норм материального и процессуального права. Оснований для отмены решения по безусловным основаниям, не усматривается.

Выводы суда соответствуют содержанию имеющихся в деле доказательств, при оценке которых положения статей 65, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не нарушены.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловными основаниями для отмены решения, апелляционным судом не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 11 мая 2018 года по делу N А40-230863/17 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Н. Янина

Судьи

Б.В. Стешан Т.А. Лялина