Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 13 декабря 2010 г. N 07АП-10575/10

г. Томск

13 декабря 2010 г.

Дело N А45-12984/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 10.12.2010.

Постановление изготовлено в полном объеме 13.12.2010.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Д.Г. Ярцева,

судей: В.В.Кресса, И.И. Терехиной

при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи помощником судьи Е.С. Сластиной

при участии в судебном заседании:

от истца: без участия (извещен)

от ответчика: без участия (извещен)

от третьего лица: без участия (извещено)

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" на решение Арбитражного суда Новосибирской области от 28.09.2010 г. по делу N А45-12984/2010 (судья Е.И. Захарчук)

по иску гр. Кириченко В.Я.

к ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр"

третье лицо - ЗАО "Чкаловское"

о признании недействительным отказа держателя реестра акционеров ЗАО "Чкаловское" от внесения в реестр акционеров Общества записи о переходе права собственности на обыкновенные бездокументарные акции ЗАО "Чкаловское" и обязании ответчика внести в реестр акционеров ЗАО "Чкаловское" запись о переходе к Кириченко Виталию Яковлевичу права собственности на обыкновенные бездокументарные акции ЗАО "Чкаловское", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-25351-N, в количестве 104 штук

УСТАНОВИЛ:

Гражданин Кириченко Виталий Яковлевич (далее по тексту Кириченко В.Я., истец) обратился в Арбитражный суд Новосибирской области с иском к ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" (далее - ОАО "МСФПР "Сибирский реестр", ответчик) о признании недействительным отказа держателя реестра акционеров ЗАО "Чкаловское" - ответчика, от внесения в реестр акционеров записи о переходе права собственности на обыкновенные бездокументарные акции ЗАО "Чкаловское", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-25351-N, в количестве 104 штук к Кириченко Виталию Яковлевичу и обязании ответчика внести в реестр акционеров ЗАО "Чкаловское" запись о переходе права собственности на обыкновенные бездокументарные акции ЗАО "Чкаловское", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-25351-N, в количестве 104 штук, к Кириченко Виталию Яковлевичу. Датой регистрации истец просил считать 10.09.2009 г.

Определением арбитражного суда Новосибирской области от 01.07.2010 г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ЗАО "Чкаловское".

Свои требования истец мотивировал тем обстоятельством, что вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Новосибирской области от 10.08.2009 г. по делу N А45-16741/2008 по делу по иску гр. Кириченко В.Я. к ЗАО "Чкаловское" за истцом было признано право собственности на 104 обыкновенные акции ЗАО "Чкаловское", номиналом 0,10 руб., государственный регистрационный номер выпуска 1-01-25351-N.

Однако, обратившись в ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" с требованием о внесении соответствующей записи в реестр акционеров ЗАО "Чкаловское" истец получил отказ, который по мнению, истца является необоснованным.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 28.09.2010 г. требования истца были удовлетворены частично, а именно, был признан недействительным отказ держателя реестра акционеров ЗАО "Чкаловское" - ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" от внесения в реестр акционеров записи о переходе права собственности на обыкновенные бездокументарные акции ЗАО "Чкаловское", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-25351-N, в количестве 104 штук к Кириченко Виталию Яковлевичу, а ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" обязано внести в реестр акционеров ЗАО "Чкаловское" запись о переходе права собственности на обыкновенные бездокументарные акции ЗАО "Чкаловское", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-25351-N, в количестве 104 штук, к Кириченко Виталию Яковлевичу.

В удовлетворении остальной части иска гр. Кириченко В.Я. было отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" подало апелляционную жалобу, в которой просит его отменить полностью и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель сослался на то обстоятельство, что при принятии обжалуемого решения судом первой инстанции были неправильно применены нормы материального права.

Отказ ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" от внесения записи в реестр акционеров ЗАО "Чкаловское" о переходе права собственности на 104 акции Общества к гр. Кириченко В.Я. является правомерным и соответствует требованиям действующего законодательства, поскольку истцом при обращении к регистратору с требованием внесении соответствующей записи не были представлены все необходимые документы. Кроме того, ответчик указал на неполное выяснение Арбитражным судом Новосибирской области обстоятельств, имеющих значение для дела, а именно тех обстоятельств, при наличии которых отказ специализированного регистратора от внесения соответствующей записи в реестр акционеров Общества является правомерным.

Истец и третье лицо письменных отзывов на апелляционную жалобу не представили, будучи надлежащим образом извещенными о времени и месте проведения судебного заседания своих представителей в заседание суда апелляционной инстанции 08.12.2010 г. не направили.

На основании п. 3 ст.156 АПК РФ апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие представителей сторон и третьего лица, по имеющимся материалам дела.

На основании п. 1 ст. 163 АПК РФ в заседании суда апелляционной инстанции был объявлен перерыв до 10.10.2010 г., 12 час. 00 мин., о чем лица, участвующие в деле были извещены надлежащим образом (п. 1 ст. 122 АПК РФ).

После перерыва в судебном заседании представители сторон и третьего лица в заседание не явились, ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" известил суд о возможности рассмотрения апелляционной жалобы по делу в отсутствие его представителя.

Исследовав материалы дела, проверив в соответствии со ст. 268 АПК РФ законность и обоснованность решения суда первой инстанции от 08.10.2010 г. по делу N А45-12984/2010 в пределах доводов апелляционной жалобы ОАО "МСФПР "Сибирский реестр", суд апелляционной инстанции находит ее не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

Как установлено материалами дела, вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Новосибирской области от 10.08.2009 г. (резолютивная часть объявлена 03.08.2010 г.) по делу N А45-16741/2008 иск гр. Кириченко Виталия Яковлевича к ЗАО "Чкаловское" о признании права собственности на 104 обыкновенные акции ЗАО "Чкаловское", номиналом 0,10 руб., государственный регистрационный номер выпуска 1-01-25351-N был удовлетворен в полном объеме.

При этом, решением Арбитражного суда Новосибирской области от 10.08.2009 г. по делу N А45-16741/2008 установлены следующие обстоятельства.

В соответствии с Законом РСФСР "О предприятиях и предпринимательской деятельности", ст. 14-15 Закона "О собственности в РСФСР", Указом N 323 Президента РФ "О неотложных мерах по осуществлению земельной реформы в РСФСР" от 27.12.1991 г., Постановлением N 86 Правительства РФ "О порядке реорганизации колхозов и совхозов" и Постановлением N 708 "О порядке приватизации и реорганизации предприятий и организаций агропромышленного комплекса" от 04.09.1992 г. (зарегистрировано Постановлением Главы Администрации Новосибирского района Новосибирской области от 30.12.1992 г. N 998), Совхоз им. В.П. Чкалова был преобразован в акционерное общество закрытого типа.

Впоследствии 06.05.2001 г. акционерное общество закрытого типа "Чкаловское" было перерегистрировано в закрытое акционерное общество "Чкаловское", что подтверждается свидетельством N 1777 от 06.4.2001 г., выданным территориальной Администрацией Новосибирского района Новосибирской области.

При создании акционерного общества закрытого типа уставный капитал Общества был образован земельными паями и денежными вкладами его участников и был поделен на обыкновенные именные акции номинальной стоимостью 0,10 руб.

Государственная регистрация выпуска акций Общества подтверждается справкой N 52, выданной Отделом финансовой и налоговой политики Администрации Новосибирского района Новосибирской области 30.12.1993 г.

С момента создания Общества и до 22.11.2002 г. реестр его акционеров велся самим эмитентом ценных бумаг, а 22.11.2002 г. документы для дальнейшего ведения реестра акционеров Общества был передан ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" по акту приема-передачи (л.д. 24).

На момент передачи системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг 3АО "Чкаловское" был зарегистрирован лишь один выпуск его ценных бумаг в количестве 64 540 шт., а именно, выпуск обыкновенных именных акций, за государственным регистрационным номером выпуска 1-01-25351-N, которые были полностью размещены и числились в реестре на лицевых счетах 334 физических лиц.

Согласно переданным регистратору данным системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Чкаловское" (список акционеров АОЗТ "Чкаловское") и по состоянию на 26.07.2010 г. (выписка из реестра) на лицевом счете наследодателя Кириченко Якова Ивановича - Кириченко В.Я. числится 1 обыкновенная бездокументарная акция Общества, государственный регистрационный номер выпуска акций 1-01-25351-N (л.д. 25, 52-59).

17.06.2010 г., на основании вступившего в законную силу решения Арбитражного суда Новосибирской области от 10.08.2009 г. по делу N А45-16741/2008 гр. Кириченко В.Я. обратился в ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" с требованием о внесении в реестр акционеров ЗАО "Чкаловское" записи о переходе к нему права собственности на обыкновенные бездокументарные акции ЗАО "Чкаловское", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-25351-N, в количестве 104 штук, представив регистратору заверенную копию решения суда (л.д. 13).

Уведомлением за N 694 от 22.06.2010 г., ответчик отказал истцу во внесении соответствующей записи в реестр акционеров ЗАО "Чкаловское", указав при этом следующие причины: количество ценных бумаг, указанных в представленном решении суда превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, а также то, что истец не предоставил всех документов, необходимых для внесения записей в реестр в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27), а именно анкеты зарегистрированного лица (л.д. 10).

В связи с отказом регистратора во внесении соответствующей записи в реестр акционеров ЗАО "Чкаловское" истец обратился в Арбитражный суд Новосибирской области с настоящим иском.

Удовлетворяя требования, заявленные гр. Кириченко В.Я., суд первой инстанции исходил из того, что решением Арбитражного суда Новосибирской области от 10.08.2009 г. по делу N А45-16741/2008, имеющим преюдициальное значение для разрешения настоящего спора было установлено, что истец (гр. Кириченко В.Я.) является собственником 104 обыкновенных акций ЗАО "Чкаловское", номиналом 0,10 руб., государственный регистрационный номер выпуска 1-01-25351-N. Поэтому отказ ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" на обращение истца о внесении соответствующей записи в реестр акционеров ЗАО "Чкаловское" при представлении ответчику необходимых в силу п. 7.3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27) документов является неправомерным.

Апелляционный суд поддерживает данный вывод суда первой инстанции и полагает, что при разрешении данного спора судом первой инстанции были полно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела и правильно применены нормы материального и процессуального права.

При этом, суд апелляционной инстанции исходит из того, что согласно ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 г., N 39-ФЗ (далее Закон "О рынке ценных бумаг"), реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Статьей 44 ФЗ "Об акционерных обществах" от 26.12.1995 г., N 208-ФЗ (далее Закон "Об акционерных обществах"), предусмотрено, что в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть специализированный регистратор.

В соответствии со ст. 45 Закона "Об акционерных обществах" внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд.

Согласно ст. 8 Закона "О рынке ценных бумаг" держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании, в том числе иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Отказ от внесения записи в систему ведения реестра или уклонение от такой записи, в том числе в отношении добросовестного приобретателя, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

В силу п. 7.3. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27) регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.

Пунктом 7.3.3. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27) предусмотрены документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда, это - копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору).

В то же время в соответствии с п. 3.34 Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах РФ (первой, апелляционной и кассационной инстанциях)", утверждена Приказом ВАС РФ от 25.03.2004 г., N 27, в случае принятия судом решения о признании права собственности на имущество, исполнительный лист истцу не выдается. В этом случае судебный акт по делу заверяется гербовой печатью суда, принявшего данный акт.

Таким образом, в случае если обращение к регистратору о внесении соответствующей записи в реестр акционеров Общества основано на судебном акте о признании права собственности на акции, требование регистратора предоставить исполнительный лист, а также иные документы, в том числе анкету зарегистрированного лица является неправомерным.

Судом отклоняется как необоснованный довод ответчика о том, что в случае внесения в реестр акционеров ЗАО "Чкаловское" записи об учете на лицевом счете Кириченко В.Я. 104 обыкновенных именных акций Общества, ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" будет обязано списать указанное количество акций с лицевых счетов других акционеров без их распоряжения.

При этом, суд апелляционной инстанции исходит из того, что в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27), записи в реестре акционеров Общества о переходе права собственности на ценные бумаги по собственной инициативе регистратор вносить не вправе. Более того, отказывая гр. Кириченко В.Я. во внесении в реестр акционеров ЗАО "Чкаловское" записи о принадлежности ему 104 обыкновенных именных акций Общества, что было установлено вступившим в законную силу решением суда от 10.08.2009 г. по делу N А45-16741/2008, ответчик не учел того обстоятельства, что в соответствии с п. 1 ст. 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Остальные доводы апелляционной жалобы судом отклоняются, как не соответствующие материалам дела и противоречащие действующему гражданскому законодательству РФ.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения решения суда первой инстанции от 28.09.2010 г.

Государственная пошлина по апелляционной жалобе по правилам ст. 110 АПК РФ относится на ее подателя.

При этом, согласно абз. 12 п. 1 ст. 333.21 НК РФ размер государственной пошлины, уплачиваемой при подаче апелляционной жалобы на решения арбитражного суда, составляет 2 000 руб., таким образом, поскольку при подаче апелляционной жалобы ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" по платежному поручению N 566 от 28.10.2010 г. уплатило 4 000 руб., 2 000 руб. подлежат возврату из федерального бюджета как излишне уплаченные.

Руководствуясь ст. 110, п. 1 ст. 269, ст. 271 АПК РФ, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Новосибирской области от 08.10.2010 г. по делу N А45-13737/2010 оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Возвратить ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" из федерального бюджета 2 000 руб. государственной пошлины, излишне уплаченной по платежному поручению N 566 от 28.10.2010 г.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа.

Председательствующий

Д.Г. Ярцев

Судьи

В.В. Кресс И.И. Терехина