Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 4 октября 2018 г. N 11АП-13798/18

г. Самара

04 октября 2018 г.

Дело N А65-33305/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 03 октября 2018 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 04 октября 2018 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Садило Г.М.,

судей Александрова А.И., Селиверстовой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания Бикташевой А.М.,

с участием:

от конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "Союзантисептик" Скворцова Георгия Валентиновича - представитель Заровняев С.С. по доверенности от 13.08.2018 г.,

иные лица не явились, извещены,

рассмотрев в открытом судебном заседании 03 октября 2018 года в помещении суда в зале N 1 апелляционную жалобу конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "Союзантисептик" Скворцова Георгия Валентиновича, на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 30 июля 2018 г. об отказе в удовлетворении заявления об истребовании документов у руководителя должника в рамках дела N А65-33305/2017 (судья Красавина В.Ш.) о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Союзантисептик",Республика Татарстан, г. Казань,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 24.10.2017 г. принято к производству заявление акционерного общества "Объединение "ИНГЕОКОМ", г.Москва, (далее - заявитель), о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью "Союзантисептик", г.Казань, (ИНН 1657199948, ОГРН1151690071862)

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 13.03.2018 г. в отношении ООО "Союзантисептик", введена процедура наблюдения. Временным управляющим утвержден Скворцов Георгий Валентинович.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 21.06.2018 г. должник признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него введено конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Исполнение обязанностей конкурсного управляющего должника возложено на Скворцова Георгия Валентиновича, члена Союза арбитражных управляющих "Саморегулируемая организация "Северная столица", ИНН 771513642150.

Определениями Арбитражного суда Республики Татарстан от 04.06.2018 г. принято к производству и объединено в одно производство для совместного рассмотрения ходатайства временного управляющего должника об истребовании документов у руководителя должника - Даутова Радика Ришатовича, (далее - ответчик), (вх. N N 11696, 11740).

Определениями Арбитражного суда Республики Татарстан от 30 июля 2018 г. в удовлетворении ходатайств временного управляющего ООО "Союзантисептик", об истребовании документов у руководителя должника отказано.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, конкурсный управляющий ООО "Союзантисептик" Скворцов Г.В. обратился с апелляционной жалобой, просит отменить определение суда первой инстанции, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что Даутов Р.Р. исполнил обязанность по передаче документов должника не в полном объеме.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 24 августа 2018 года апелляционная жалоба принята к производству, судебное заседание назначено на 03 октября 2018 года.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

От Даутова Р.Р. поступил отзыв, в котором возражает против удовлетворения апелляционной жалобы.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего ООО "Союзантисептик" Скворцова Г.В. поддержал апелляционную жалобу в полном объеме, просил определение суда первой инстанции отменить, апелляционную жалобу удовлетворить. Представил письменное возражение на отзыв Даутова Р.Р.

Иные лица, участвующие в деле, надлежаще извещены (направлением почтовых извещений и размещением информации о времени и месте судебного заседания на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ) в связи с чем суд вправе рассмотреть дело в отсутствии представителей сторон согласно ч. 3 ст. 156 АПК РФ.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Заслушав представителя конкурсного управляющего, рассмотрев материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы в совокупности с исследованными доказательствами по делу, судебная коллегия Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда усматривает основания для отмены определения суда от 30 июля 2018 года.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве руководитель должника не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Указанная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьей 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.

Пунктом 1 статьи 66 Закона о банкротстве установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

Поскольку в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве передача временному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя должника, то и доказывать надлежащее исполнение данной обязанности в соответствии со статьей 65 АПК РФ должен руководитель должника.

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" разъяснено, что арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Сама по себе непередача предыдущим руководителем новому необходимых документов не освобождает последнего от ответственности и не свидетельствует об отсутствии вины. Добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (применительно к статье 308.3 ГК РФ) либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.) (абзац 11 пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве").

В соответствии с пунктом 6 Постановления Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" руководитель, формально входящий в состав органов юридического лица, но не осуществлявший фактическое управление (далее - номинальный руководитель), например, полностью передоверивший управление другому лицу на основании доверенности либо принимавший ключевые решения по указанию или при наличии явно выраженного согласия третьего лица, не имевшего соответствующих формальных полномочий (фактического руководителя), не утрачивает статус контролирующего лица, поскольку подобное поведение не означает потерю возможности оказания влияния на должника и не освобождает номинального руководителя от осуществления обязанностей по выбору представителя и контролю за его действиями (бездействием), а также по обеспечению надлежащей работы системы управления юридическим лицом (пункт 3 статьи 53 ГК РФ).

Из материалов дела следует, что согласно выписке из ЕГРЮЛ Даутов Р.Р. является директором и учредителем должника.

Временным управляющим направлялся запрос в адрес руководителя должника о передаче документов и имущества должника.

Судом установлено, что ответчиком представлены почтовые квитанции и описи вложения от 19.03.2018 г., 20.03.2018 г., 23.03.2018 г., согласно которым ответчиком документация должника временному управляющему направлялась, о чем ответчиком временный управляющий был извещен.

С учетом вышеизложенного, суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии оснований для истребования у Даутова Р.Р. документов должника.

Однако, отказывая в удовлетворении заявления временного управляющего об истребовании документации должника, судом первой инстанции не учтено, что несмотря на большой объем документации, переданной бывшим руководителем должника, запрашиваемые документы были представлены не в полном объеме.

В соответствии с частью 1 статьи 64, статьями 71, 168 АПК РФ арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании представленных доказательств.

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу указанной статьи лежит на бывшем руководителе должника.

Доказательств отсутствие истребуемых документов у бывшего руководителя должника представлено не было.

Вследствие нарушения бывшим руководителем должника положений п. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве временным управляющим до настоящего момента не получена информация об имуществе должника, а так же иные документы и сведения, что существенным образом затрудняет проведение мероприятий в ходе процедур банкротства должника.

По смыслу статьи 308.3 ГК РФ для удовлетворения заявленного конкурсным управляющим требования об истребовании документации необходимо доказать наличие у лица, к которому предъявлено требование, обязанности по передаче документации и ее неисполнение.

В рассматриваемом случае данные обстоятельства подтверждены.

Утвержденные арбитражным судом арбитражные управляющие являются процессуальными правопреемниками предыдущих арбитражных управляющих (пункт 6 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Таким образом, учитывая, отсутствие у конкурсного управляющего возможности самостоятельного получения документов и сведений, необходимых для установления имущественного положения должника, а также тот факт, что эта информация имеет существенное значение для своевременного и эффективного проведения процедуры банкротства в отношении должника, обязанность по передаче временному управляющему документации должника прямо предусмотрена Законом о банкротстве, имеются основания для удовлетворения заявления конкурсного управляющего об истребовании документации должника.

С учетом изложенного, выводы суда первой инстанции не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, что в силу пункта 3 части 1 статьи 270, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для отмены обжалуемого определения.

Согласно статье 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации при подаче апелляционной жалобы по данной категории дел государственная пошлина не уплачивается.

Руководствуясь статьями 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 30 июля 2018 г. по делу N А65-33305/2017 отменить.

Принять новый судебный акт.

Заявление конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "Союзантисептик" Скворцова Георгия Валентиновича удовлетворить частично.

Истребовать у бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью "Союзантисептик" Даутова Радика Ришатовича:

1. Бухгалтерскую отчетность за 2015-2018 г. (ф.1-ф.5, пояснительные записки, учетная политика, налог на прибыль);

2. Расшифровку статей бухгалтерского баланса (ф. 1), включая забалансовые счета;

3. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности;

4. Перечень основных средств, степень износа основных средств, год выпуска (ввода в эксплуатацию) объекта ОС;

5. Список долгосрочных финансовых вложений с указанием количества акций, пая, процента в уставном капитале и т.д. Имущество, внесенное в долгосрочные финансовые вложения, возможность возврата данного имущества. Наличие подтверждающих документов на долгосрочные финансовые вложения.

6. Дочерние и зависимые хозяйственные общества с указанием доли участия должника в их уставном капитале и краткая характеристика их деятельности;

7. Перечень объектов незавершенного строительства с указанием: года начала строительства, степени готовности объекта незавершенного строительства, размера средств, необходимых для завершения строительных работ, и срок возможного ввода в эксплуатацию объектов, необходимости или целесообразности завершения строительных работ либо консервации объектов незавершенного строительства;

8. Размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса.

9. Сумма просроченной кредиторской задолженности за период 01.01.2015 - 02.03.2018 (поквартально);

10. Список кредиторов и дебиторов с указанием наименования кредитора (дебитора), ИНН, ОГРН, почтового адреса, ФИО руководителя, контактных телефонов, сумму кредиторской (дебиторской) задолженности;

11. Сведения об открытых и закрытых расчетных счетах в банках;

12. Выписки по расчетным счетам за период с 01.01.2015 по текущую дату;

13. Валовая выручка за период 01.01.2015 - 02.03.2018 (поквартально);

14. Основные направления деятельности, основные виды выпускаемой продукции (работ, услуг), текущие и планируемые объемы производства за 2015-201 8 годы;

15. Перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием за 2015-2018 годы;

16. Численность работников, включая численность каждого структурного подразделения, фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработная плата за 2015-2018 годы. Численность работников на 02.03.2018 г. Фонд заработной платы на 02.03.2018 г. Указать своевременно ли выплачивается заработная плата;

17. Протоколы собрании участников за 2015-2018 годы;

18. Акты налоговых проверок за 2015-2018 годы;

19. Акты аудиторских проверок за 2015-2018 годы;

20. Бизнес-планы за 2015-2018 годы;

21. Отчеты оценщиков за 2015-2018 годы;

22. Влияние денежно-кредитной политики государства на деятельность предприятия в за 2015-2018 годах;

23. Сезонные факторы и их влияние на деятельность предприятия;

24. Исполнение государственного оборонного заказа;

25. Имеющиеся торговые ограничения, финансовое стимулирование;

26. Характеристика систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, организационной и производственных структур;

27. Данные по основным поставщикам сырья и материалов и основным потребителям продукции, а также объемам поставок в течение за 2015-2018 годов;

28. Результаты инвентаризаций за 2015-2018 годы;

29. Лицензии на осуществление работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну. Наличие на предприятии спец. части или первого отдела;

30. Список участников на 02.03.201 8 г.

31. Копии правоустанавливающих документов на недвижимость;

32. Копии документов (договора, документы об оплате, акты, соглашения) по следующим видам сделок за 2015-2018 годы:

33. Сделки по отчуждению имущества, направленные на замещение имущества другими активами;

34. Сделки купли-продажи, осуществляемые с имуществом должника (продажа и покупка недвижимости, транспортных средств и т.д.);

35. Сделки, связанные с возникновением обязательств;

36. Сделки по замене одних обязательств другими;

37. Акты на списание имущества.

38. Указать задолженность по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, возникшую до принятия Арбитражным судом заявления о введении процедуры банкротства (указать ФИО работника, сумму задолженности, паспортные данные (серия, N , дата выдачи, выдавший паспорт орган), адрес для направления почтовых уведомлений, контактные телефоны, банковские реквизиты по состоянию на текущую дату.

В остальной части заявление конкурсного управляющего оставить без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в месячный срок, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

Г.М. Садило

Судьи

А.И. Александров Н.А. Селиверстова