Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 25 февраля 2019 г. N 09АП-67998/18

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 8 мая 2019 г. N Ф05-21301/18 настоящее постановление оставлено без изменения

г.Москва

25 февраля 2019 г.

А40-234168/17

Резолютивная часть постановления объявлена 12 февраля 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 25 февраля 2019 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи П.А. Порывкина,

судей О.И. Шведко, М.С.Сафроновой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Д.Д. Полушкиной,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы

ООО УК "Деловые традиции", ООО "Скрепка Альянс" на определение Арбитражного суда г. Москвы от 09.11.2018

по делу N А40-234168/17, вынесенное судьёй С.Л. Никифоровым, об отказе в удовлетворении заявления конкурсного кредитора ООО УК "Деловые традиции" об исключении требования кредитора Ишуткина Сергея Петровича из реестра требований кредитора должника ООО Коммерческий банк "Региональные финансы",

при участии в судебном заседании:

от ООО "Скрепка Альянс" - Сурдина А.И., дов. от 01.11.2018, Сурдина А.И., ордер от 12.02.2019

от ООО "АРТИСТАЙЛ" - Исмагулова О.В., дов. от 16.01.2019

от ООО "КБ РЕГИОНАЛЬНЫЕ ФИНАНСЫ" - Врещ А.С., дов. от 21.11.2018

от Ишуткина С.П. - Большаков Д.Е., дов. от 14.08.2018

от ликвидатора ООО "КБ РЕГИОНАЛЬНЫЕ ФИНАНСЫ" - Артемова Л.В., дов. от 08.02.2019, Волочаев М.О., дов. от 08.02.2019

от ООО "ТЕХМОНТАЖ", ООО "УК ИНВЕСТРЕСУРС", ООО "ГАРДИОН" - Сорокопуд А.В., дов. от 13.09.2018

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 09.02.2018 г. требование Центрального банка Российской Федерации о принудительной ликвидации ООО Коммерческий банк "Региональные финансы" удовлетворено, в отношении ООО Коммерческого банка "Региональные финансы" введена процедура принудительной ликвидации кредитной организации.

10.07.2018 г. в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление конкурсного кредитора - ООО УК "Деловые традиции" об исключении требования Ишуткина Сергея Петровича из реестра требований кредитора должника - ООО Коммерческий банк "Региональные финансы" в размере 19 534 465,76 руб.

Определением суда от 09.11.2018 в удовлетворении заявления ООО УК "Деловые традиции" об исключении требования Ишуткина Сергея Петровича из реестра требований кредитора должника отказано.

ООО УК "Деловые традиции" и ООО "Скрепка Альянс" не согласились с определением суда и подали апелляционную жалобу, в которых просят определение суда отменить, заявление кредитора удовлетворить, указывает на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, неправильное применение норм материального права.

Заявители указывают на то, что собственником спорных векселей является ООО "Скрепка Альянс", на неправомерное выбытие спорных векселей из владения ООО "Скрепка Альянс". В подтверждение права собственности ООО "Скрепка Альянс" на спорные векселя ссылается на договоры, акты приема-передачи, бухгалтерскую документацию ООО "Скрепка Альянс", а также на данные об инвентаризации имущества.

Также указывают на недобросовестность действий Ишуткина С.П., недействительность сделки между Ишуткиным С.П. и ЗАО "ТКС", мнимость договора о передаче векселей, поскольку ЗАО "ТКС" не могло отчуждать данные векселя в пользу Ишуткина в силу того, что ООО "Скрепка Альянс" как собственник векселей не отчуждало их в пользу ЗАО "ТКС"; ссылаются на то, что Ишуткиным С.П. не произведена оплата векселей, приобретенных у лица, не являющегося их собственником, в связи с чем он не считается добросовестным приобретателем векселей.

Апеллянты полагают, что в нарушение норм процессуального права судом первой инстанции не установлены обстоятельства выбытия из владения ООО "Скрепка Альянс" спорных векселей. Считают, что суд должен был исследовать "цепочку" владельцев спорными векселями.

В судебном заседании представители ООО "Скрепка Альянс", ООО "АРТИСТАЙЛ", ООО "ТЕХМОНТАЖ", ООО "УК ИНВЕСТРЕСУРС", ООО "ГАРДИОН" поддержали доводы апелляционной жалобы, просил определение суда отменить.

Представители Ишуткина С.П., ООО "КБ РЕГИОНАЛЬНЫЕ ФИНАНСЫ" возражали против удовлетворения апелляционной жалобы по доводам, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу, просили определение суда оставить без изменения; указывают на включение требования Ишуткина С.П. в реестр требований кредиторов должника на основании подлинников векселей, что не оспаривается лицами, участвующими в деле о банкротстве; также указывает на то, что представленные ООО "Скрепка Альянс" документы не подтверждают право собственности на спорные векселя, поскольку они недостоверны и составлены в нарушение установленного порядка (инвентаризированы не ценные бумаги, а расчеты с поставщикам).

В суд апелляционной инстанции поступило заявление ООО "АРТИСТАЙЛ" о замене ООО УК "Деловые традиции" на ООО "АРТИСТАЙЛ" в порядке процессуального правопреемства.

В обоснование заявления представлен договор уступки права требования N ДТ-АС/18-уп, заключенного 18.07.2018 между ООО "АРТИСТАЙЛ" (цессионарий) и ООО УК "Деловые традиции" (цедент), по условиям цедент уступает, а цессионарий принимает права (требования) к ООО КБ "Региональные финансы" в размере 51 495 руб. 79 коп., возникшие из договора банковского счета N 2647/р от 06.11.2015, заключенного между должником и цедентом.

В подтверждение исполнения договора цессии представлен акт приема-передачи документов от 18.07.2018, согласно которому цедент передал, а цессионарий принял договор банковского счета, уведомление временной администрации по управлению кредитной организацией N ВА-527 от 17.01.2018 (оригинал), а также платежное поручение N 839 от 19.07.2018.

Суд апелляционной инстанции, рассмотрев названное ходатайство, считает его подлежащим удовлетворению.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав объяснения представителей явившихся в судебное заседание лиц, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Согласно разъяснениям, данным в пункте 26 постановления Пленума ВАС РФ в от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в силу пунктов 3-5 статьи 71 и пунктов 3-5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности. В связи с изложенным при установлении требований в деле о банкротстве не подлежит применению часть 3.1 статьи 70 АПК РФ, согласно которой обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований; также при установлении требований в деле о банкротстве признание должником или арбитражным управляющим обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования (часть 3 статьи 70 АПК РФ), само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Как следует из материалов дела, 13.03.2018 ликвидатору ООО Коммерческий банк "Региональные финансы" поступило заявление гражданина Ишуткина Сергея Петровича о включении в 3-ю очередь реестра требований кредиторов должника вексельной задолженности в размере 19 539 287,68 руб. с приложением оригиналов векселей.

Рассмотрев указанное заявление, ликвидатор должника включил в реестр требований кредиторов ООО Коммерческий банк "Региональные финансы" требование Ишуткина Сергея Петровича в размере 19 534 465,76 руб., о чем заявителю было направлено уведомление (исх. N 56-л от 15.03.3018).

Как следует из материалов дела, Ишуткин С.П. являлся держателем следующих простых векселей, выданных ООО Коммерческий банк "Региональные финансы": - N 0000343, место составления г. Москва, дата составления 01.07.2015, на сумму 6 000 000 руб., с процентной ставкой 11% годовых, по предъявлению, но не ранее 04 июля 2016 г., местом платежа является: г. Москва, ул. Гончарная, д. 38, стр. 2; - 0000344, место составления г. Москва, дата составления 01.07.2015, на сумму 10 000 000 руб., с процентной ставкой 11% годовых, по предъявлению, но не ранее 04 июля 2016 г., местом платежа является: г. Москва, ул. Гончарная, д. 38, стр. 2.

Первым векселедержателем указанных векселей являлось ООО "ПТК "ВИВА".

В соответствии с действующим гражданским законодательством вексельные обязательства регулируются Федеральным законом от 11.03.1997 г. N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" и Постановлением ЦИК и СНК СССР от 07.08.1937 года N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе".

Вексель является ценной бумагой, содержащей ничем не обусловленное обязательство векселедателя (плательщика) выплатить по наступлению срока платежа сумму векселя и проценты на вексельную сумму.

Вексель признается надлежаще оформленным и подлежащим безусловной оплате, если при его составлении соблюдены требования гл. 1 Положения о переводном и простом векселе.

По форме и содержанию вышеуказанные векселя не имеют дефектов и соответствуют требованиям гл. 1 Положения о переводном и простом векселе.

Подлинники вышеуказанных векселей были представлены заявителем ликвидатору должника и им факт предъявления оригиналов векселей не оспаривается.

В соответствии со ст.ст. 16, 77 Положения о переводном и простом векселе лицо, у которого находится вексель, рассматривается как законный держатель векселя и вправе осуществлять все права по векселю, включая право на предъявление векселя к платежу.

Таким образом, Ишуткин С.П. являлся надлежащим векселедержателем вышеуказанных векселей, содержащим установленные законодательством обязательные обозначения и безусловное обязательство ответчика уплатить денежную сумму в размере 16 000 000 руб., а также проценты в размере 11% годовых, начиная с 01.07.2015 г.

В Постановлении Пленума Верховного Суда РФ N 33, Пленума ВАС РФ N 14 от 04.12.2000 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей" разъяснено, что право требовать исполнения вексельного обязательства принадлежит первому векселедержателю, имя (наименование) которого указывается в векселе в качестве обязательного реквизита.

Законный векселедержатель не обязан доказывать существование и действительность своих прав, они предполагаются существующими и действительными. Бремя доказывания обратного лежит на вексельном должнике.

Между тем должник не оспаривал существование и действительность прав заявителя по векселю.

Как следует из материалов дела, ООО "Производственно-коммерческая компания "Вива", являясь первым держателем вышеуказанных векселей, использовало их в своей хозяйственной деятельности в качестве средства платежа в отношениях с ООО "Скрепка Альянс" (ИНН 7724657668, юридический адрес: 123060, Москва, улица Расплетина, дом N 19, офис 27).

Указанные векселя были переданы в пользу ООО "Скрепка Альянс" в счет оплаты по Договору поставки N 29/12-14 от 29.12.2014, заключенному между ООО "Производственно-коммерческая компания "Вива" и ООО "Скрепка Альянс".

Передача векселей в пользу ООО "Скрепка Альянс" подтверждается актом приема-передачи векселей от 25.09.2015 и индоссаментами, совершенными на оборотной стороне обоих векселей. Индоссаменты были выполнены генеральным директором ООО "Производственно-коммерческая компания "Вива".

Ишуткин С.П., будучи последним держателем вышеуказанных векселей, представил Договор купли-продажи ценных бумаг от 12.03.2018, заключенный между ООО "ТСК" (Продавец) и Ишуткиным С.П. (Покупатель), согласно которому Продавец обязался передать в собственность, а Покупатель принять два вышеуказанных векселя.

Согласно п. 2.1. Договора Покупатель обязался уплатить за векселя их номинальную стоимость в размере 16 000 000 руб. в срок не позднее 12 марта 2024 г.

Актом приема-передачи от 12.03.2018 г. подтверждается факт передачи векселей Ишуткину С.П.

Кроме того, Ишуткиным С.П. была представлена копия Договора купли-продажи ценных бумаг от 22.01.2018, согласно которому ООО "Инвестиционные решения" обязуется передать, а ООО "ТСК" принять и оплатить вышеуказанные векселя в размере 1 950 000 руб.

Актом приема-передачи от 22.01.2018 г. подтверждается факт передачи векселей ООО "ТСК".

Вопреки доводам апелляционной жалобы, суд первой инстанции исследовал обстоятельства спора и оценил доводы ООО "Скрепка Альянс" о том, что Ишуткин С.П. является незаконным держателем векселей.

Как верно установил суд, ООО "Скрепка Альянс" обратилось в ОМВД России по району Щукино г. Москвы с заявлением об утрате векселей только 29.10.2018 г., хотя вышеуказанные векселя были предъявлены к оплате должнику еще 13.03.2018.

Как и в суде первой инстанции, ООО "Скрепка Альянс" не смогло пояснить апелляционной коллегии, когда и при каких обстоятельствах вышеуказанные векселя выбыли из его законного владения.

Вместе с тем суд первой инстанции оценил доказательства, приведенные ООО "Скрепка Альянс" в подтверждение своих возражений.

Как верно установлено судом первой инстанции, из представленного ООО "Скрепка Альянс" бухгалтерского баланса на 31.12.2017 не следует, что в строке 1230 "Финансовые и другие оборотные активы" содержатся данные по этим векселям.

Срок предъявления векселей установлен не ранее 04.07.2016. Однако в указанный срок ООО "Скрепка Альянс" с требованием об оплате векселей к должнику не обратилось. Общество также не обратилось к должнику, когда у него была отозвана лицензия и введена временная администрация (приказ Банка России от 17.11.2017 г. N ОД-3243 об отзыве лицензии на осуществление банковских операций, приказ от 17.11.2017 г. N ОД-3243 с 17.11.2017 о назначении временной администрации по управлению Банком).

Арбитражный суд по смыслу статей 10, 118, 123, 126 и 127 Конституции Российской Федерации и положений Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не собирает доказательства, а лишь исследует и оценивает доказательства, представленные сторонами, либо истребует доказательства по ходатайству сторон.

В соответствии со ст.9 АПК РФ процесс является состязательным.

В силу п.2 ст.8 АПК РФ суд обеспечивает сторонам равные права на представление доказательств. Каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств (п.2 ст.9 АПК РФ).

Таким образом, апеллянтами не представлено доказательств, подтверждающих недобросовестное приобретение Ишуткиным С.П. спорных векселей.

Доказательств обратного на момент рассмотрения апелляционной жалобы заявителем в соответствии со ст. 65 АПК РФ не представлено.

Таким образом, суд апелляционной инстанции считает, что доводы, изложенные в апелляционной жалобе, по существу направлены на переоценку установленных по настоящему делу обстоятельств и фактических отношений сторон, которые являлись предметом исследования по делу и получили надлежащую правовую оценку в соответствии со ст. 71 АПК РФ.

На основании изложенного апелляционный суд приходит к выводу о законности принятого судом определения и отсутствии оснований для удовлетворения апелляционной жалобы.

Судебный акт принят при правильном применении норм материального права, содержащиеся выводы не противоречат установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь ст.ст.48, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Произвести замену апеллянта ООО УК "Деловые традиции" на ООО "Артистайл" в порядке процессуального правопреемства.

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 09.11.2018 по делу N А40-234168/17 оставить без изменения, а апелляционные жалобы ООО УК "Деловые традиции", ООО "Скрепка Альянс" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

П.А. Порывкин

Судьи

О.И. Шведко М.С. Сафронова