Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 мая 2019 г. N 09АП-19845/19

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 28 августа 2019 г. N Ф05-13975/19 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Москва

21 мая 2019 г.

Дело N А40-177493/18

Резолютивная часть постановления объявлена 14 мая 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 21 мая 2019 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Петровой О.О.,

судей: Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Верстовой М.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Ибрагимовым У.К.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ООО "ПСН ПРОПЕРТИ МЕНЕДЖМЕНТ" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 25.02.2019 г. по делу N А40-177493/18, принятое судьей Лаптевым В.А., по иску (заявлению) ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" (ОГРН 1027739019142)

к ООО "ПСН ПРОПЕРТИ МЕНЕДЖМЕНТ" (ОГРН 1087746612414)

третьи лица: НКО НРД; ПАО "Московская биржа"; ООО "СИНУМ ГРУПП"

о взыскании денежных средств в размере 6 336 251 507 руб. 88 коп., в том числе номинальной стоимости биржевых документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-П01, идентификационный номер выпуска 4В02-01-36515-R-001P в размере 5 954 508 000 руб. 00 коп.; купонного дохода за первый купонный период в размере 381 743 507 руб. 88 коп.; расходов по госпошлине в размере 200 000 руб. 00 коп.,

при участии в судебном заседании:

от истца - Панов А.В. по доверенности от 06.09.2018;

от ответчика - Галустян А.А. по доверенности от 23.04.2019;

от третьих лиц - от ООО "СИНУМ ГРУПП" - Задорожный А.А. по доверенности от 15.06.2018. иные - не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ООО "ПСН ПРОПЕРТИ МЕНЕДЖМЕНТ" о взыскании денежных средств в размере 6 336 251 507 руб. 88 коп., в том числе номинальной стоимости биржевых документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-П01, идентификационный номер выпуска 4В02-01-36515-R-001P в размере 5 954 508 000 руб. 00 коп.; купонного дохода за первый купонный период в размере 381 743 507 руб. 88 коп.; расходов по госпошлине в размере 200 000 руб. 00 коп.

В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, к участию в деле привлечены НКО НРД; ПАО "Московская биржа"; ООО "СИНУМ ГРУПП".

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 25.02.2019 г. по делу N А40-177493/18 исковые требования были удовлетворены.

Не согласившись с принятым решением, ответчик обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит изменить решение суда и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

В обоснование апелляционной жалобы ответчик указал на нарушение судом норм материального и процессуального права. Заявитель апелляционной жалобы полагает, что исковые требования ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК" по настоящему делу подлежали оставлению без рассмотрения на основании п. 1 ч. 1 ст.148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку в рамках дела N А40-179241/18 ООО "Синум Групп" были заявлены исковые требования в качестве представителя владельцев всех Облигаций, в т.ч. ПАО "ПРОМСВЯЗЬБАНК".

В судебном заседании представители ответчика, третьего лица ООО "СИНУМ ГРУПП" настаивали на удовлетворении апелляционной жалобы.

Представитель истца возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы (в том числе, с учетом правил п. п. 4 - 16 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12), явку представителей в судебное заседание не обеспечил, ввиду чего жалоба рассмотрена в порядке п. 5 ст. 156, ст. 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их отсутствие.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Проверив правильность применения норм материального и процессуального права, соответствие выводов Арбитражного суда города Москвы фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исследовав материалы дела, Девятый арбитражный апелляционный суд считает решение Арбитражного суда города Москвы в обжалуемой части подлежащим оставлению без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения, в силу следующего.

Как усматривается из материалов дела, ООО "ПСН Проперта Менеджмент" (Эмитент) выпущены и размещены биржевые облигации документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-1101, идентификационный номер выпуска - 4В02-01 -36515-R-001Р от 14 июня 2017 г. в количестве 6 100 171 штук, номинальной стоимостью 1 ООО рублей каждая со сроком погашения - 3 640 день с даты начала размещения облигаций (Облигации).

Сообщение Эмитента о факте завершения размещения Облигаций в указанном количестве опубликовано 15.09.2017 г. в соответствии с п. 4 ст. 30 ФЗ "О рынке ценных бумаг" и п. 2.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 N 454-П на сайте Центра раскрытия корпоративной информации аккредитованного 23.09.2015 г. Банком России агентства "Интерфакс" (http://www.e disclosure.ru/portal/company.aspx?id=36241 - сайт раскрытия информации).

ПАО "Промсвязьбанк" является владельцем 5 954 508 штук Облигаций, что составляет более 97 % от общего количества выпущенных и размещенных Облигаций серии БО-П01, что подтверждается имеющейся в материалах дела выпиской по счету депо от 24.04.2018 г.

Условия выпуска биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций от 14.06.2017 г. (Условия выпуска) предусматривают выплату владельцам облигаций купонного дохода, который рассчитывается по формуле, указанной в п. 9.3 Условий выпуска.

Согласно размещенным Эмитентом на Сайте раскрытия информации сообщениям:

- процентная ставка первого, второго и третьего купонов по Облигациям установлена в размере 12,00% годовых, первый купонный период с 12.09.2017 по 26.03.2018, даты, в которые обязательство по выплате доходов по ценным бумагам Эмитента (проценты по облигациям) должно быть исполнено: за 1 купонный период - 26.03.2018 (сообщение Эмитента от 08.09.2017 г.);

- эмитентом 26.03.2018 не исполнены обязательства перед владельцами Облигаций серии БО-П01 по выплате купонного дохода по первому купонному периоду в размере 391 081 962, 81 рублей в связи с отсутствием денежных средств (сообщение Эмитента от 27.03.2018 г.);

- о возникновении у владельцев Облигаций серии БО-П01 права требовать от Эмитента досрочного их погашения в связи с существенным нарушением Эмитентом условий исполнения обязательств по Облигациям: просрочка по вине Эмитента исполнении обязательства по приобретению Облигаций на срок более 10 (Десяти) рабочих дней (сообщение Эмитента от 13.04.2017 г.).

В соответствии с п. 4 ст. 17.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

На основании абз. 3 п. 4 ст. 17.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Согласно п/п 1) п. 5 ст. 17.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям признается просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций.

10.04.2018 у ПАО "Промсвязьбанк" возникло право требования досрочного погашения Облигаций в связи с просрочкой выплаты первого процентного дохода.

11.04.2018 истец направил в адрес ООО "ПСН Проперта Менеджмент" требование о досрочном погашении Облигаций.

Соответствующее требование эмитентом исполнено не было.

Письмом от 27.04.2018 г. N И-30/37-18, ответчик сообщил о невозможности удовлетворения требования Банка ввиду отсутствия денежных средств.

Таким образом, согласно абз. 3 п. 4 ст. 17.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" у ПАО "Промсвязьбанк" 24.04.2018 возникли основания для обращения в суд с иском к ООО "ПСН Проперти Менеджмент" о взыскании задолженности по принадлежащим Банку Облигациям.

По состоянию на 31.07.2018 задолженность ООО "ПСН Проперти Менеджмент" перед ПАО "Промсвязьбанк" по облигациям серии БО-П01 составила 6 336 251 507, 88 рублей, из них:

- 5 954 508 000,00 рублей - номинальная стоимость облигаций;

- 381 743 507,88 рублей - купонный доход за первый купонный период.

Из материалов дела также усматривается, что согласно п. 13 Условий о выпуске Облигаций серии БО-П01 следует, что представителем владельцев облигаций определен АКБ "Абсолют Банк" (ПАО).

В силу п. 9 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

На основании п. 8 ст. 17 ФЗ "О рынке ценных бумаг" решение о выпуске может состоять из первой части, содержащей определяемые общим образом права владельцев облигаций и иные общие условия для одного или нескольких выпусков облигаций (далее - программа облигаций), и второй части, содержащей конкретные условия отдельного выпуска облигаций.

Согласно п. 5 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" полное фирменное наименование, место нахождения и данные, позволяющие идентифицировать представителя владельцев облигаций, указываются в решении о выпуске облигаций.

В соответствии с п. 10 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" представитель владельцев облигаций при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах всех владельцев облигаций соответствующего выпуска добросовестно и разумно.

Доводы заявителя жалобы относительно отсутствия у истца права на обращения в арбитражный суд с настоящим иском, обусловленные тем, что ООО "Синум Групп" является уполномоченным эмитентом на предъявление исков в интересах всех владельцев Облигаций, и указанным лицом в арбитражный суд поданы соответствующие иск к ООО "ПСН Проперти Менеджмент" (дела N N А40-179241/18, А40-95471/18) были предметом рассмотрения суда первой инстанции и обоснованно отклонены им с учетом следующего.

В соответствии с п. 7 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" в случае определения эмитентом облигаций или избрания общим собранием владельцев облигаций нового представителя владельцев облигаций эмитент обязан внести соответствующие изменения в решение о выпуске облигаций в порядке, предусмотренном пунктом 6 указанной статьи. Уведомление, содержащее сведения о новом представителе владельцев облигаций, представляется в регистрирующий орган в срок не позднее 30 дней с даты определения (избрания) нового представителя владельцев облигаций.

Исходя из п. 6 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг", внесение соответствующих изменений в решение о выпуске облигаций осуществляется посредством направления в регистрирующий орган или бирже, присвоившей выпуску облигаций идентификационный номер, уведомления. Указанные изменения считаются зарегистрированными по истечении семи рабочих дней с даты получения регистрирующим органом уведомления, если в течение указанного срока не принимается решение об отказе в их регистрации.

Как установлено апелляционным судом, в рамках дела N А40-95471/18 исковые требования ООО "Синум Групп" были оставлены без рассмотрения в соответствии с определением Арбитражного суда города Москвы от 09 ноября 2018 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 февраля 2019 года и постановлением Арбитражного суда Московского округа от 16 мая 2019 года.

Судами было установлено, что на дату предъявления (03.05.2018 г.) ООО "Синум Групп" к ООО "ПСН Проперта Менеджмент" иска о взыскании задолженности по всем Облигациям ООО "Синум Групп" не было уполномочено на его подписание и предъявление, так как какие-либо изменения в решение о выпуске Облигаций, связанные со сменой представителя владельцев облигаций, зарегистрированы не были.

Кроме того, согласно имеющемуся в материалах дела письму Центрального банка Российской Федерации N 28-4-3/3335 от 11.07.2018 г.: "Решение генерального директора ООО "ПСН Проперта Менеджмент" от 26.04.2018 г. об определении представителя владельцев Облигаций без утверждения ПАО "Московская биржа" изменений в решение о выпуске облигаций в части сведений о ООО "Синум Групп" как ПВО, не может являться основанием, подтверждающим полномочия ООО "Синум Групп" как ПВО. _ действия ООО "ПСН ПМ" и ООО "Синум Групп" могут вводить в заблуждение владельцев Облигаций относительно их права на обращение в суд".

Судом первой инстанции принято во внимание, что лишь 23.07.2018 г. ООО "ПСН Проперта Менеджмент" опубликовало сообщение о корректировке сведений на Сайте раскрытия информации, в п. 2.5. которого подтверждено, что датой, с которой новый представитель владельцев Облигаций, определенный эмитентом, осуществляет свою деятельность и исполняет возложенные на него обязанности, является дата утверждения ПАО "Московская биржа" уведомления о представителе владельцев облигаций - 19.07.2018 г.

В силу п. 16 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" владельцы облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.

Поскольку с момента возникновения у ПАО "Промсвязьбанк" права на обращение в суд с иском к ООО "ПСН Проперти Менеджмент" о взыскании задолженности по предъявленным к досрочному погашению Облигациям прошло более месяца (с 24.04.2018 г. по 23.05.2018 г.), и в указанный период ООО "Синум Групп" не являлось законным зарегистрированным представителем владельцев, обладающим на основании п. 9 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" полномочиями на подписание иска, у ПАО "Промсвязьбанк" в силу п. 16 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" возникло право на обращение в суд с самостоятельными требованиями к ООО "ПСН Проперти Менеджмент".

Обращение ООО "Синум Групп" в арбитражный суд с аналогичным иском в последующем (дело N А40-177493/18) не лишает и не прекращает право ПАО "Промсвязьбанк" на обращение в суд с иском, рассматриваемым в рамках настоящего дела, возникшего на основании п. 16 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Кроме того, как верно указал суд первой инстанции, лишение ПАО "Промсвязьбанк" права в индивидуальном порядке обращаться в суд с требованиями о взыскании задолженности к эмитенту, а также аналогичных прав иных владельцев Облигаций в связи с последующей регистрацией ООО "ПСН Проперти Менеджмент" изменений в решение о выпуске Облигаций о новом представителе владельцев облигаций с пропуском установленного законом срока, является незаконным, поскольку в таком случае возможность дальнейшей реализации указанных прав поставлена в зависимость исключительно от воли ООО "ПСН Проперти Менеджмент" и ООО "Синум Групп", что является злоупотребление правом со стороны указанных лиц в виде ненадлежащей и несвоевременной защиты интересов владельцев облигаций, что нарушает нормы ст. 10 ГК РФ. В связи с указанным эмитент и представитель владельцев облигаций несут риск наступления правовых последствий, связанных с пропуском указанного в п. 7 ст. 29.1. ФЗ "О рынке ценных бумаг" срока на регистрацию изменений о представителе владельцев облигаций в условия о выпуске облигаций и возникновением у владельцев облигаций права на предъявление к эмитенту индивидуальных самостоятельных требований в суд.

Таким образом, оснований для оставления искового заявления без рассмотрения, вопреки доводам заявителя апелляционной жалобы, не имелось.

При таких обстоятельствах, поскольку ответчиком не представлено доказательств оплаты спорной задолженности в виде номинальной стоимости облигаций и купонного дохода (ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), исковые требования были удовлетворены правомерно.

Доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются апелляционным судом несостоятельными и не могут служить основанием для отмены обжалуемого решения Арбитражного суда города Москвы.

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд считает, что выводы суда первой инстанции основаны на полном и всестороннем исследовании материалов дела, при правильном применении норм действующего законодательства.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием к отмене судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

Оснований для отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

Расходы по госпошлине за подачу апелляционной жалобы в соответствии со ст.110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся на заявителя жалобы.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 176, 266-268, п. 1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 25 февраля 2019 года по делу N А40-177493/18 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

О.О. Петрова

Судьи

Е.Ю. Башлакова-Николаева М.Е. Верстова