Постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 7 августа 2019 г. N 06АП-4229/19

г. Хабаровск

07 августа 2019 г.

А04-3903/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 01 августа 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен 07 августа 2019 года.

Шестой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Пичининой И.Е.

судей Воронцова А.И., Жолондзь Ж.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Розыевым С.С.

при участии в заседании:

от компании Эвизон Холдингз Лимитед: Савочкин Д.А. по доверенности от 24.04.2019;

от публичного акционерного общества "Восточный экспресс банк": Бадахов Р.А. по доверенности от 12.07.2019;

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу компании Эвизон Холдингз Лимитед

на определение от 05.06.2019

по делу N А04-3903/2019

Арбитражного суда Амурской области

принятое судьей Заноза Н.С.

по заявлению общества с ограниченной ответственностью международная компания "ФИНВИЖН ХОЛДИНГС" (ОГРН 1182536031435, ИНН 2540247133)

об обеспечении иска

по иску общества с ограниченной ответственностью международная компания "ФИНВИЖН ХОЛДИНГС" (ОГРН 1182536031435, ИНН 2540247133)

к публичному акционерному обществу "Восточный экспресс банк" (ОГРН 1022800000112, ИНН 2801015394)

о признании недействительными решений совета директоров, дополнительного выпуска акций

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Амурской области обратилось общество с ограниченной ответственностью международная компания "ФИНВИЖН ХОЛДИНГС" (далее - истец, МК "ФИНВИЖН ХОЛДИНГС" (ООО)) иском к публичному акционерному обществу "Восточный экспресс банк" (далее - ответчик, ПАО "ВЭБ") о признании недействительными:

- решения совета директоров Банка от 24.09.2018 (протокол от 26.09.2018 N 53/652) об утверждении цены размещения дополнительных акций Банка в размере 1 копейки за 1 акцию;

- решения совета директоров Банка от 19.11.2018 (протокол от 21.11.2018 N 68/667) об изменении решения совета директоров Банка от 24.09.2018 и утверждении цены размещения дополнительных акций Банка в размере 1 копейки за 1 акцию;

- решения совета директоров Банка от 21.03.2019 (протокол от 22.03.2019 N 19/698) об изменении решения совета директоров Банка от 24.09.2018 (в редакции решения от 19.11.2018) и утверждении цены размещения дополнительных акций Банка в размере 1 копейки за 1 акцию;

- дополнительного выпуска 500 млрд акций Банка (индивидуальный государственный регистрационный номер 10201460B009D, дата государственной регистрации 04.10.2018).

В обоснование исковых требований указал, что 22 февраля 2018 года внеочередное общее собрание акционеров публичного акционерного общества "Восточный экспресс банк" приняло решение об увеличении уставного капитала Банка на 5 млрд рублей путем размещения по открытой подписке 500 млрд дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 0,01 рубля каждая (вопрос N 4 повестки дня). Согласно п. 1.2.5 данного решения цена размещения дополнительных акций Банка или порядок ее определения будут установлены советом директоров Банка не позднее начала их размещения. 3 сентября 2018 года совет директоров Банка утвердил Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг и Проспект ценных бумаг (протокол от 03.09.2018 N 45/644). 3 октября 2018 года Банк России зарегистрировал выпуск дополнительных акций Банка и присвоил ему индивидуальной государственный регистрационный номер 10201460B009D.

24 сентября 2018 года Совет директоров Банка утвердил цену размещения дополнительных акций Банка в размере 1 копейка за 1 акцию и установил, что данное решение вступает в силу 19.11.2018 (протокол от 26.09.2018 N 53/652).

19 ноября 2018 года Совет директоров Банка изменил указанное решение - вновь утвердил цену размещения дополнительных акций Банка в размере 1 копейка за 1 акцию, но установил, что данное решение вступает в силу 27.03.2019 (протокол от 21.11.2018 N 68/667).

21 марта 2019 года Совет директоров Банка в очередной раз изменил указанное решение (в редакции решения от 19.11.2018) - снова утвердил цену размещения дополнительных акций Банка в размере 1 копейка за 1 акцию, но установил, что данное решение вступает в силу еще позже - 26.06.2019 (протокол от 22.03.2019 N 19/698). При этом, как указывает истец, на данном заседании совета директоров Банка члены, избранные истцом, голосовали либо "против" такой цены размещения дополнительных акций Банка (Аветисян А.Д.), либо только "за" отсрочку вступления в силу такой цены, раскрыв свои мотивы в особых мнениях, что зафиксировано в протоколе данного заседания совета директоров Банка.

Истец, являющийся акционером Банка, которому принадлежит 32,0160% акций Банка, считает, что решения совета директоров Банка от 24.09.2018, 19.11.2018 и 21.03.2019 об утверждении цены размещения дополнительных акций Банка в размере 1 копейка за 1 акцию нарушают требования Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", влекут за собой причинение убытков Банку и истцу, как его акционеру и, соответственно, нарушают права и законные интересы истца и Банка. В связи с этим истец просит признать недействительными вышеуказанные решения совета директоров Банка.

Определением Арбитражного суда Амурской области от 05.06.2019 исковое заявление принято к производству.

Истцом одновременно с иском заявлено ходатайства об обеспечении иска в виде запрета органам управления, коллегиальному исполнительному органу, Председателю правления публичного акционерного общества "Восточный экспресс банк" принимать любые решения и совершать любые иные действия, направленные на размещение обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 0,01 рубля каждая, государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 10201460B009D, дата государственной регистрации 04.10.2018; запрета органам управления, коллегиальному исполнительному органу, Председателю правления публичного акционерного общества "Восточный экспресс банк раскрывать информацию о цене размещения дополнительных акций и утверждать отчёт об итогах дополнительного выпуска акций Банка.

Определением Арбитражного суда Амурской области от 05.06.2019 заявление удовлетворено. Органам управления, коллегиальному исполнительному органу, Председателю правления ПАО "ВЭБ" запрещено принимать любые решения и совершать любые иные действия, направленные на размещение обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 0,01 руб. каждая, государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 10201460B009D, дата государственной регистарции 04.10.2018, а также раскрывать информацию о цене размещения дополнительных акций и утверждать отчёт об итогах дополнительного выпуска акций.

В апелляционной жалобе, принятой к производству Шестого арбитражного апелляционного суда, компания Эвизон Холдингз Лимитед (далее - заявитель, третье лицо; привлечено в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора определением Арбитражного суда Амурской области от 17.06.2019) просит определение суда отменить.

Приводит доводы о том, что принятые обеспечительные меры ведут к затруднению деятельности банка и нарушению обязательных нормативов достаточности капитала, установленных ЦБ РФ, нарушают публичные интересы. Заявитель считает, что принятые обеспечительные меры не соразмерны заявленным требованиям, так как фактически спор сводится к стоимости одной акции, в связи с чем банк не должен быть лишён возможности размещения акций по цене, не ниже их рыночной стоимости (3,82 Исходя из даты завершения опциона по приобретению истцом акций, по мнению заявителя жалобы, у истца изначально не было и не могло быть правомерных ожиданий на приобретение по преимущественному праву дополнительных акций на опционные акции.

В судебном заседании апелляционного суда представители компании Эвизон Холдингз Лимитед и ПАО "ВЭБ" настаивали на удовлетворении апелляционной жалобы и отмене обеспечительных мер.

Истец явку представителя не обеспечил, уведомлён надлежащим образом, жалоба рассматривается в его отсутствие согласно статье 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Законность и обоснованность определения суда проверены апелляционным судом в порядке главы 34 АПК РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 90 АПК РФ арбитражный суд по заявлению лица, участвующего в деле, а в случаях, предусмотренных названным Кодексом, и иного лица может принять срочные временные меры, направленные на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя (обеспечительные меры).

Обеспечительные меры допускаются на любой стадии арбитражного процесса, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе, если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю (часть 2 указанной статьи).

Согласно ч. 1 ст. 225.6 АПК РФ обеспечительные меры по корпоративным спорам принимаются арбитражным судом при наличии оснований, предусмотренных статьей 90 настоящего Кодекса. При этом принятие обеспечительных мер не должно приводить к фактической невозможности осуществлять юридическим лицом, указанным в статье 225.1 настоящего Кодекса, деятельность или к существенному затруднению осуществления им деятельности, а также к нарушению этим юридическим лицом законодательства Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 9 Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 55 от 12.10.2006 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер" (Постановление N 55) при применении обеспечительных мер арбитражный суд исходит из того, что в соответствии с частью 2 статьи 90 АПК РФ обеспечительные меры допускаются на любой стадии процесса в случае наличия одного из следующих оснований: 1) если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта 2) в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю.

Согласно пункту 5 части 2 статьи 92 Арбитражного процессуального кодекса РФ заявление об обеспечении иска должно содержать обоснование причины обращения с заявлением об обеспечении иска.

Арбитражные суды не должны принимать обеспечительные меры, если заявитель не обосновал причины обращения с заявлением об обеспечении требования конкретными обстоятельствами, подтверждающими необходимость принятия обеспечительных мер, и не представил доказательства, подтверждающие его доводы (абзац 2 пункта 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 09.12.2002 N 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации").

Обращаясь в арбитражный суд с заявлением об обеспечении иска, заявитель указал, что истец и другой акционер Банка, которому принадлежит 51,6188% акций Банка, - компания "ЭВИЗОН ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД" (EVISON HOLDINGS LIMITED) (далее - компания "ЭВИЗОН"), заключили первое соглашение о колл-опционе в отношении акций Банка от 26.08.2016 (далее - Соглашение о колл-опционе), которое регулируется и толкуется в соответствии с английским правом (п. 23.1 Соглашения о колл-опционе). В соответствии с п. 3.1 Соглашения о колл-опционе компания "ЭВИЗОН" предоставила Истцу право потребовать продажи 80 229 226 361 акции Банка (далее - Опционные акции), что составляет 9,9926% акций Банка. Опцион исполняется путем предоставления компании "ЭВИЗОН" уведомления об исполнении опциона, которое должно содержать количество Опционных акций и дату завершения исполнения опциона (п. 4.1 Соглашения о колл-опционе). При исполнении опциона компания "ЭВИЗОН" становится обязанной продать, а Истец - обязанным завершить или обеспечить завершение покупки Опционных акций (п. 3.2 Соглашения о колл-опционе).

28 марта 2018 года Истец направил компании "ЭВИЗОН" уведомление об исполнении опциона, которое соответствовало требованиям Соглашения о колл-опционе. Однако компания "ЭВИЗОН" намеренно уклонилась от получения уведомления об исполнении опциона, отказываясь его получить нарочным и отключая собственный факс. Данные действия компании "ЭВИЗОН" были направлены только на то, чтобы лишить Истца возможности реализовать опцион и, соответственно, не дать ему возможности получить контроль над Ответчиком.

Решением Арбитражного суда Амурской области от 24.05.2019 по делу N А04-1784/2019 компания "ЭВИЗОН" обязана исполнить Соглашение о колл-опционе, а именно: продать Истцу Опционные акции в течение 5 (пяти) календарных дней с даты вступления судебного акта по данному делу в законную силу; в случае неисполнения компанией "ЭВИЗОН" решения суда по данному делу в течение 5 (пяти) календарных дней с даты его вступления в законную силу, разрешено списать Опционные акции с лицевого счета компании "ЭВИЗОН" в реестре акционеров Банка и зачислить на лицевой счет истца после предъявления истцом доказательств перечисления денежных средств в размере 750 000 000 рублей на счет компании "ЭВИЗОН". При этом решением суда установлено, что компания "ЭВИЗОН" намеренно уклонилась от получения уведомления об исполнении опциона. Тогда как в действиях истца суд не усмотрел признаков недобросовестного поведения.

Суд также обратил внимание, что когда встал вопрос завершения исполнения Соглашения о колл-опционе путем передачи Опционных акций, компания "ЭВИЗОН" пыталась избежать его исполнения. Ответчик, до настоящего времени контролируемый компанией "ЭВИЗОН", и сама компания "ЭВИЗОН" продолжают препятствовать истцу получить контроль над ответчиком. Они недобросовестно используют эмиссию дополнительных акций Банка, чтобы компания "ЭВИЗОН" смогла приобрести дополнительные акции Банка за счет Опционных акций и в результате этого неправомерно сохранила контроль над ответчиком. При этом, эмиссия дополнительных акций Банка приведет к причинению истцу значительного ущерба, что возможно предотвратить, если запретить ответчику совершать действия, направленные на размещение дополнительных акций Банка.

Из содержания заявления, представленных в материалы дела документов следует, что на момент возникновения спора общее количество акций данного выпуска, размещённых ранее, составляло 802 888 543 242 штуки, свыше 50% которых принадлежало компании "ЭВИЗОН". В результате исполнения решения Арбитражного суда Амурской области от 24.05.2019 по делу N А04-1784/2019 от компании "ЭВИЗОН" к истцу по настоящему делу должно перейти 9,9926% от общего числа акций и заявителя жалобы сохранит контроль над 41,6262%. В свою очередь, в случае дополнительного выпуска акций оспариваемого в настоящем деле - передаче подлежит 6,1578% от общего числа акций.

Таким образом, обеспечительные меры устанавливающие запрет органам управления ПАО "ВЭБ" принимать любые решения и совершать любые иные действия, направленные на размещение обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 0,01 рубля каждая, государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 10201460B009D, дата государственной регистрации 04.10.2018 и раскрытие информации о стоимости акций обеспечивают сохранение существующего баланса законных интересов и прав участвующих в деле лиц, препятствуя к изменению состава акционеров, что соответствует мерам, применяемым в корпоративных спорах согласно ч. 3 ст. 225.6 АПК РФ.

Непринятие данных мер, в случае удовлетворения исковых требований, приведёт к утрате возможности исполнения судебного акта и восстановления прав истца, в случае установления их нарушения.

Доводы заявителя жалобы относительно затруднения деятельности банка обоснованы наличием Предписания Банка России от 19.12.2018 по доформированию резервов и отражению отрицательной корректировки стоимости имущества, учитываемого на балансе кредитной организации в срок до 30.06.2020, в том числе путём дополнительной эмиссии акций. Также заявитель ссылается на наличие Предписания ЦБ РФ от 29.05.2019 по применению к банку ограничений по операциям, в том числе по привлечению денежных средств физических лиц и юридических лиц во вклады, на банковские счета, а также на указание ЦБ РФ на обязанность создания резервов в размере 5,1 мрд. руб.

Из представленных документов следует, что план восстановления финансовой устойчивости ПАО "ВЭБ", представленный Банком России, предполагает его исполнение в период с 01.10.2018 по 30.06.2020, при этом, ввиду его ненадлежащего исполнения были вынесены предписания от 28.03.2019, от 23.04.2019, от 29.05.2019.

Согласно Предписаниям Банка России от 19.12.2018, от 28.03.2019, от 23.04.2019, от 29.05.2019 следует, данные предписания Банком России вынесены по причине ненадлежащего выполнения ПАО "ВЭБ" нормативных требований. В частности, введение Предписанием от 29.05.2019 ограничений на операции банка обусловлено недооценкой финансовых и кредитных рисков руководством банка при кредитовании организаций, совершаемые Банком операции (сделки) создали реальную угрозу законным интересам кредиторов и вкладчиков Банка.

В свою очередь, из Предписания следует, что совокупный объём резерва, требуемого к доформированию, составляет не менее 5 106 млн. рублей. При этом, доформирование резерва в указанном объёме приведет к снижению собственных средств (капитала) кредитной организации по сравнению с максимально достигнутым значением за последние 12 месяцев на 38% и нарушению нормативов достаточности собственных средств (капитала), что является основанием для осуществления мер по предупреждению банкротства и назначения временной администрации по управлению кредитной организацией в соответствии со ст. 189.10, 189.26 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

Таким образом, доводы заявителя о необходимости увеличения резервов, что следует из Предписаний Банка России, являются обоснованными. Однако, заявителем не учитывается, что установленный предельный срок дофинансирования резервов указан 30.06.2020. Таким образом, обстоятельства, препятствующие улучшению финансовой устойчивости, возникшие по причине действий самого ответчика, могут быть устранены в пределах установленного Банком России срока. Также заявителем не представлены доказательства того, что доформирование резерва с увеличением собственного капитала возможно исключительно путем дополнительной эмиссии акций; в материалах дела не имеется сведений об отсутствии возможности изыскания иных источников доформирования резервов путём наращивания собственного капитала кредитной организации, в том числе, из прибыли.

Следовательно, принятые судом обеспечительные меры не устанавливают в настоящее время очевидных препятствий в руководстве деятельностью банка, улучшения его финансовой устойчивости. Доводы заявителя жалобы в данной части подлежат отклонению.

Доводы заявителя жалобы о том, что вероятный ущерб от непринятия обеспечительных мер является несоразмерным установленным обеспечительным мерам, в том числе, ввиду отсутствия у истца права претендовать на большую долю в эмитированных акциях, как и относительно стоимости акций, относятся к доводам по существу заявленного спора, подлежащим оценке при рассмотрении дела судом первой инстанции, но не в порядке установления оснований для введения обеспечительных мер.

С учетом изложенного, апелляционный суд соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что истребуемые истцом обеспечительные меры в виде запрета органам управления Банка принимать меры по дальнейшей реализации эмитированных акций, являются соразмерными, направленными на сохранение существующего порядка правоотношений сторон (status quo), обеспечивают возможность исполнения судебного акта и защиты прав истца в случае удовлетворения исковых требований.

В силу изложенного, оснований для отмены определения суда и принятия судебного акта об отказе в удовлетворении заявления об обеспечении иска апелляционный суд не усматривает.

Апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 258, 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение от 05.06.2019 по делу N А04-3903/2019 Арбитражного суда Амурской области оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Дальневосточного округа в течение одного месяца со дня его принятия, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

И.Е. Пичинина

Судьи

А.И. Воронцов Ж.В. Жолондзь