Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16 октября 2019 г. N 09АП-55756/19

г. Москва

16 октября 2019 г.

Дело N А40-142471/18

Резолютивная часть постановления объявлена 09 октября 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 октября 2019 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Лялиной Т.А.,

судей: Ким Е.А., Яниной Е. Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Шайхетдиновой Е.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Ланзуриди И.Р.

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 26.07.2019 по делу N А40-142471/18, принятое судьей О.Ю. Жежелевской,

по иску Ланзуриди Ирины Николаевны к Акционерному обществу "ФИНАНСИНВЕСТ" (ОГРН 1027739123576) и Акционерному обществу "Небанковская кредитная организация центральный контрагент "Национальный клиринговый центр" о взыскании убытков

при участии в судебном заседании:

от истца - Ланзуриди И.Н. лично (паспорт);

от ответчиков: от АО "НКО ЦК "Национальный клиринговый центр" - Сухарева А.В. по доверенности от 24.09.2019N нкц-ДВ-2019-0072;

от АО "ФИНАНСИНВЕСТ" - Григорьев В.В. по доверенности от 25.02.2019

УСТАНОВИЛ:

Ланзуриди И.Н. обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском к АО "Финанс-Инвест" и АО НКОЦК "Национальный клиринговый центр" о взыскании денежных средств в счет убытков из-за неисполнения обязательств по договору в размере 3 039 630,44 руб., ссылаясь на то, что:

- между истцом и АО "Финанс-Инвест", являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности N 177-12777-000100, выданную ФСФР РФ 17.12.2009 года (далее Депозитарий) был заключен депозитарный договор N 2320 D2 (договор счета депо). Вместе с этим Депозитарий открыл Ланзуриди И.Н. счет депо 2320 OW2. Депозитарий является участником клиринга НКО НКЦ (АО) клиринговой организации, Местом хранения Депозитарием ценных бумаг, принадлежащих большинству их клиентов является раздел торгового счета депо 36MC0217500000F00, открытого в НКО АО НРД;

- согласно выписок со счета депо 2320OW2 по состоянию на дату 14.05.2018 года у Ланзуриди И.Н. имелось 48 акций ПАО "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" номер государственной регистрации выпуска 1-01-40155-F, а также 6384 акции ПАО "Нефтяная компания "Роснефть" номер государственной регистрации выпуска 1-02- 00122-А;

- Ланзуриди И.Н. выдала поручения на отчуждение принадлежащих ей акций, находящихся у Депозитария;

- уведомлениями 1,2 / 2320OW2 от 24.05.2018 года Депозитарий сообщил о невозможности выполнения данных операций в связи с недостаточностью ценных бумаг на разделе списания 36MC0217500000F00 торгового счета депо Депозитария;

- согласно ответу ЦБ РФ от 07.06.2018 года N 59-1-10Э/15149 НКО НКЦ (АО) инициировал ряд операций по списанию ценных бумаг с раздела 36MC0217500000F00 торгового счета депо Депозитария, что привело к отсутствию достаточного количества ценных бумаг для исполнения поручений депонентов Депозитария;

- в связи с нарушением действующего законодательства у Депозитария решением ЦБ РФ от 17.04.2018 года отозвана лицензия на осуществление депозитарной деятельности;

- в соответствии с положениями ст. 39.2 Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;С в нарушение п. 7.5 и п. 7.2 Депозитарий не уведомил Ланзуриди И.Н. о принятии Банком России данного решения;

- в соответствии с условиями депозитарного договора п. 2.1.3 Депозитарий принял на себя обязательства осуществлять операции по счету депо Ланзуриди И.Н. на основании ее поручений или поручений уполномоченных её лиц, однако ввиду вышеуказанных виновных действий Депозитария свои обязательства он не исполнил;

- давая поручение на списание 18.05.2018 48 акций ПАО "Горно- металлургическая компания "Норильский никель" номер государственной регистрации выпуска 1-01-40155-F, Ланзуриди И.Н. с учетом котировки данных акций на этот день (10 754 рубля за акцию - littps://www.moex.com) могла получить выручку в размере 48 *10 754 = 516 192 руб., также согласно открытых сведений, содержащихся на сайте https://www.nomickel.ru 17.07.2018 произойдет закрытие реестра для определения акционеров, имеющих право на получение дивидендов за 2017 год, размер дивидендов 607 руб. 98 коп. за акцию, таким образом, размер упущенной выгоды - неполученных дивидендов составит 607 руб. 98 коп. * 48 = 29 183 руб. 04 коп.;

- давая поручение на списание 21.05.2018 6384 акции ПАО "Нефтяная компания "Роснефть" номер государственной регистрации выпуска 1-02-00122-А, Лаизуриди И.Н. с учетом котировки данных акций на этот день (386 руб. 90 коп. за акцию - https://www.moex.com) должна была получить выручку в размере 6348 * 386.9 = 2 456 041 руб. 20 коп., также согласно открытых сведений, содержащихся на сайте https://www.rosneft.ru/ 02.07.2018 произойдет закрытие реестра для определения акционеров;

- общий размер убытков, причиненных Ланзуриди И.Н. действиями Депозитария составил 512 192 руб. + 2 456 041 руб. 20 коп. + 29 183 руб. 04 коп. + 42 214 руб. 20 коп. = 3 039 630 руб. 44 коп.;

- действия Клиринговой компании, осуществлявшей операции по разделу торгового счета депо 36МС0217500000Р00, НКО НКЦ (АО) в том, числе с ценными бумагами депонентов Депозитария, без получения Депозитарием в нарушении требований п. 2.1, 2.2 приказа N 12-12/пз-н от 15 марта 2012 года ФСФР России указания Депонентом Клиринговой компании и получением согласия Клиринговой компании, также повлекли за собой утраты принадлежащих ей ценных бумаг;

- Брокер является участником клиринга и учитывает ценные бумаги своих клиентов на торговом счете депо номинального держателя;

- НКО НКЦ (АО) является клиринговой организацией и списало ценные бумаги Истца в счет долгов Брокера по нетто-обязательству;

- АО "Финанс-Инвест" отказалось возвратить спорные ценные бумаги Истцу;

- в связи с этим Истец полагает, что Ответчики солидарно причинили ему убытки в размере стоимости ценных бумаг, что и послужило основанием для обращением с настоящим иском в суд.

Решением от 28.09.2018 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2019, Арбитражный суд города Москвы в удовлетворении исковых требований отказал.

Постановлением от 07.06.2019 г. Арбитражный суд Московского округа вышеуказанные судебные акты отменил, дело направил на новое рассмотрение, с указанием на то, что судам необходимо установить:

- когда, в период с 15 по 18.05.2018, произведено списание ценных бумаг истца в обеспечение обязательств клиринговой компании,

- осуществлялись ли клиринговой компанией операции по торговому счету депо после отзыва лицензии у АО "Финанс-Инвест",

- в обеспечении каких обязательств было произведено списание с учетом ежедневного сальдо по счету, было ли дано истцом поручение о списании ценных бумаг при возможном отсутствии клиринговых операций по счету, основание освобождения АО "Финанс-Инвест" от ответственности перед истцом.

В суде первой инстанции представители ответчиков против удовлетворения иска возражали.

Оценив, доводы и возражения сторон в совокупности с представленными доказательствами, руководствуясь статьями 8, 9, 11, 12, 308, 309, 310 ГК РФ, учитывая руководящие указания кассационной инстанции, Решением от 26.07.2018 г. Арбитражный суд г.Москвы в удовлетворении иска отказал, поскольку:

- установил, что истец заключил с Брокером депозитарный договор и на основании данного договора АО "Финанс-Инвест" осуществляло учет прав Истца на Ценные бумаги, также истец заключила с АО "Финанс-Инвест" договор на брокерское обслуживание, в силу которого Брокер выполняет поручения Истца на совершение сделок с ценными бумагами; давая Брокеру поручения на совершение указанных сделок, Истец знала, что Брокер будет выступать в отношениях с третьими лицами от собственного имени, а не от имени Истца;

- НКО НКЦ (АО) не располагает информацией о принадлежности каких-либо ценных бумаг конкретным клиентам Брокера и фигура клиента Брокера является юридически безразличной для ответчика-клиринговой организации; - Брокер выступает в отношениях с НКО НКЦ (АО) и другими брокерами в качестве самостоятельного независимого субъекта, в связи с чем, истец не вправе предъявлять требования к НКО НКЦ (АО), поскольку между Истцом и данным Ответчиком отсутствуют взаимные права и обязанности, соответственно, требование о взыскании убытков заявлено к НКО НКЦ (АО) необоснованно, т.к. данное лицо не несет обязанностей перед Истцом;

- при зачислении на торговый счет депо Брокера на раздел обеспечения, ценные бумаги стали индивидуальным клиринговым обеспечением в силу прямого указания закона (ч. 8 и ч. 10 ст. 23 Закона о клиринге, п. 2 ст. 51.6 Закона о рынке ценных бумаг);

- закон запрещает списывать Ценные бумаги без согласия НКО НКЦ (АО);

- ценные бумаги были реализованы для исполнения обязательств Брокера;

- списывая Ценные бумаги с торгового счета депо Брокера, НКО НКЦ (АО) действовало на основании Закона о клиринге;

- доказательств того, что невозможность исполнения поручения истца было вызвано исключительно виновными действиями ответчика не представлено;

- материалами дела не подтверждается причинно-следственная связь между действиями (бездействием) ответчика и требованиями истца по возмещению ему убытков в виде упущенной выгоды, при этом истец не подтвердил допустимыми и достоверными доказательствами наличие вины в действиях ответчика, а также не доказан факт того, что истец предпринял разумные меры к уменьшению своих возможных убытков;

- установил, что к 15.05.2018 г. акции Истца уже не учитывались на торговом счете депо АО "Финанс-Инвест". Более того, суд не мог установить точную дату списания акций Истца, поскольку АО "Финанс-Инвест" учитывал ценные бумаги клиентов совокупно;

- установил, что НКЦ не осуществлял операций по торговому счету депо АО "Финанс-Инвест" после прекращения действия его лицензии;

- установил, что Истец не вправе давать поручения НКЦ на осуществление операций с ценными бумагами, поскольку Истец связан обязательственными отношениями только с АО "Финанс-Инвест". НКЦ осуществляет операции по торговому счету депо участника клиринга без поручения его клиентов (в данном случае - Истца);

- отказал в удовлетворении требований к АО "Финанс-Инвест", поскольку оно уже включено в реестр кредиторов АО "Финанс-Инвест".

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт, которым иск удовлетворить, поскольку, по мнению заявителя суд не установил ни одного из обстоятельств, указанных судом кассационной инстанции.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель истца доводы апелляционной жалобы поддержала в полном объеме по основаниям, в ней изложенным, просила решение отменить, апелляционную жалобу удовлетворить;

представители ответчиков возражали против жалобы, по основаниям, изложенным в отзыве АО "НКО ЦК "Национальный клиринговый центр" (приобщен к материалам дела), просили решение оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Проверив доводы жалобы, отзыва, законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения в порядке статей 266, 268, 269 АПК РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, выслушав лиц, участвующих в деле, апелляционный суд считает, что решение следует оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения, поскольку судебная коллегия не усматривает оснований для переоценки выводов суда первой инстанции.

Довод заявителя о том, что Арбитражный суд г. Москвы не установил ни одного из обстоятельств, указанных судом кассационной инстанции - необоснован и опровергается мотивировочной частью Решения.

Проверяя обстоятельство "когда в период с 15 по 18.05.2018 произведено списание ценных бумаг истца в обеспечение обязательств клиринговой компании" суд первой инстанции указал, в 5 и 6 абзацах на 5 стр. 5 Решения, что "Ценные бумаги клиентов АО "Финанс-Инвест", как номинального держателя, отражаются совокупно, без разбивки на принадлежность клиентам (п. 5 ст. 8.3, п. 1 ст. 8.6 Закона о рынке ценных бумаг), поэтому у НКО НКЦ нет информации о принадлежности ценных бумаг конкретным клиентам АО "Финанс-Инвест" и из отчетов об обеспечении следует, что по состоянию на 15.05.2018 на разделе 36MC0217500000F00 торгового счета депо, где АО "Финанс-Инвест" учитывал ценные бумаги своих клиентов, отсутствовали акции ПАО "ГМК "Норильский никель" и ПАО "НК Роснефть"., соответственно, суд установил, что к 15.05.2018 г. акции Истца уже не учитывались на торговом счете депо АО "Финанс-Инвест", более того, суд не мог установить точную дату списания акций Истца, поскольку АО "Финанс-Инвест" учитывал ценные бумаги клиентов совокупно.

Проверяя обстоятельство "осуществлялись ли клиринговой компанией операции по торговому счету депо после отзыва лицензии у АО "Финанс-Инвест", в обеспечение каких обязательств было произведено писание с учетом ежедневного сальдо по счету" - суд первой инстанции в абзацах 3, 4,6 на 6 странице мотивировочной части Решения суд указал, что "Банк России установил срок прекращения обязательств АО "Финанс-Инвест" до 17.08.2018. Осуществление операций, в том числе, реализация клирингового обеспечения АО "Финанс-Инвест", после 17.04.2018 не противоречат ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг и Положению Банка России от 27.07.2015 N 481-П, поскольку направлены на прекращение обязательств, допущенных к клирингу, и проведены в установленный Банком России срок. НКЦ не давал поручений на списание ценных бумаг с торгового счета депо АО "Финанс-Инвест" после даты прекращения действия лицензии (17.08.2018), поэтому действия НКЦ соответствовали Закону о рынке ценных бумаг, соответственно, НКЦ не осуществлял операций по торговому счету депо АО "Финанс-Инвест" после прекращения действия его лицензии.

Проверяя обстоятельство "было ли дано истцом поручение о списании ценных бумаг при возможном отсутствии клиринговых операций по счету" в абзацах 4-6 на странице 7 Решения суд указал, что "в соответствии с ч. 7 ст. 15 Закона о клиринге списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя является основанием для проведения операций по торговым счетам депо владельцев ценных бумаг без поручения лиц, которым открыты такие счета. Истец не является участником клиринга, поэтому не вправе давать поручения на перевод ценных бумаг с торгового счета депо АО "Финанс-Инвест". В соответствии с ч. 7 ст. 15 Закона о клиринге списание ценных бумаг с торгового счета депо АО "Финанс-Инвест" осуществляется без поручения Истца, поэтому наличие неисполненных поручений Истца в адрес АО "Финанс-Инвест" о переводе ценных бумаг не может быть основанием для привлечения НКЦ к ответственности. Поручения Истца на перевод ценных бумаг касаются обязательственных отношений Истца и АО "Финанс-Инвест" из депозитарного договора и не могут создавать обязательств для НКЦ (п. 3 ст. 308 ГК РФ)", соответственно, суд установил, что Истец не вправе давать поручения НКЦ на осуществление операций с ценными бумагами, поскольку Истец связан обязательственными отношениями только с АО "Финанс-Инвест". НКЦ осуществляет операции по торговому счету депо участника клиринга без поручения его клиентов (в данном случае - Истца).

Проверяя "основание освобождения АО "Финанс-Инвест" от ответственности перед истцом" суд указал, что истцом избран ненадлежащий способ защиты права, кроме того, требование истца к АО "Фининас-Инвест" уже включено в реестр кредиторов АО "Финанс-Инвест".

Также суд пришел к обоснованному выводу, что у НКЦ нет информации о принадлежности акций на торговом счете депо АО "Финанс-Инвест" конкретным клиентам АО "Финанс-Инвест".

Довод заявителя об ином- необоснован, поскольку противоречит Закону о клиринге и НКЦ как клиринговая организация не располагает информацией о принадлежности каких-либо ценных бумаг конкретным клиентам АО "Финанс-Инвест", поскольку АО "Финанс-Инвест" является номинальным держателем акций своих клиентов и НКЦ состоит в правоотношениях только с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а не их клиентами.

В силу п. 5 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг переход прав на ценные бумаги между клиентами номинального держателя (АО "Финанс-Инвест") не отражается на счете депо номинального держателя.

Номинальный держатель обязан обеспечить конфиденциальность принадлежности ценных бумаг конкретным клиентам (п. 1 ст. 8.6. Закона о рынке ценных бумаг).

Таким образом, ценные бумаги клиентов АО "Финанс-Инвест" как номинального держателя учитываются совокупно и из этого следует, что суд не мог установить точную дату списания ценных бумаг с торгового счета депо АО "Финанс-Инвест", поскольку они учитывались совокупно с акциями иных клиентов.

НКЦ - клиринговая организация - центральный контрагент при проведении организованных торгов Московской биржей. Участниками торгов на бирже являются брокеры как профессиональные участники рынка ценных бумаг, а не их клиенты.

Истец заключила с АО "Финанс-Инвест" депозитарный договор, в соответствии с которым АО "Финанс-Инвест" учитывал права Истца на ценные бумаги, соответственно АО "Финанс-Инвест" несет ответственность перед Истцом за неисполнение депозитарного договора (п. 4.1, 4.2 депозитарного договора).

Таким образом, Истец является клиентом АО "Финанс-Инвест", а не участником клиринга, поэтому не находится с НКЦ в правоотношениях и суд пришёл к правомерному выводу, что в соответствии со ст. 8, 307 ГК РФ НКЦ не может нести ответственность перед Истцом за неисполнение или ненадлежащее исполнение АО "Финанс-Инвест" обязанностей по учету прав на ценные бумаги.

Истец ссылается на то, что в соответствии со ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг заключение депозитарного договора не влечет перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента, однако, этот довод Истца касается его депозитарных отношений с АО "Финанс-Инвест".

НКЦ не является депозитарием, не осуществляет учет прав на ценные бумаги и не состоит в отношениях с Истцом, поэтому ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг не влияет на осуществление полномочий НКЦ как клиринговой организации.

Заявитель жалобы указывает на то, что суд без ссылок на нормы права и без доказательств сделал вывод, что операции между счетами клиентов АО "Финанс-Инвест" могут не отражаться по торговому счету депо.

Этот довод противоречит законодательству о рынке ценных бумаг. В соответствии с п. 3.6, 3.7 Приказа ФСФР России от 15.03.2012 N 12-12/пз-н на торговом счете депо могут отсутствовать операции по зачислению ценных бумаг номинального держателя либо по списанию ценных бумаг, если эти операции осуществляются между счетами депонентов одного номинального держателя, который является участником клиринга. Это соответствует п. 5 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг, в соответствии с которым переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя. Таким образом, доводы Истца о порядке осуществления операций по торговому счету депо АО "Финанс-Инвест" противоречат законодательству. Более того, эти доводы касаются осуществления депозитарной деятельности, а не деятельности клиринговой организации.

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции при рассмотрении настоящего дела полно и всесторонне рассмотрел все доказательства, представленные в деле, дал им соответствующую оценку, что и отразил в мотивировочной части обжалуемого судебного акта.

В апелляционной жалобе не приведено обстоятельств, которые в соответствии со статьей 270 АПК РФ могли бы явиться безусловным основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

Расходы по госпошлине относятся на заявителя апелляционной жалобы в силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 266 - 269 (п. 1), 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 26.07.2019 по делу N А40-142471/18, оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Т.А. Лялина

Судьи

Е.А. Ким Е.Н. Янина