Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 30 декабря 2019 г. N 07АП-11051/19

город Томск

30 декабря 2019 г.

Дело N А45-25681/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 25 декабря 2019 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 30 декабря 2019 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего		Колупаевой Л.А.,
судей		Сбитнева А.Ю., Ходыревой Л.Е.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Левенко А.С., без использования средств аудиозаписи, рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу (07АП-11051/2019) общества с ограниченной ответственностью "Городское тепловое предприятие" на решение Арбитражного суда Новосибирской области от 19 сентября 2019 года по делу N А45-25681/2019 (судья Ершова Л.А.) по иску публичного акционерного общества "Кузбасская энергетическая сбытовая компания" (ОГРН 1064205110133), г Кемерово к 1) частному научно-исследовательскому учреждению "Тепловые ресурсы" (ОГРН 1175476118630), г. Болотное, НСО 2) обществу с ограниченной ответственностью "Городское тепловое предприятие" (ОГРН 1134223002308), г. Болотное, Новосибирская область, о признании недействительной притворной сделки - договора N б\н уступки права требования (цессии) от 19.07.2018, третье лицо: ООО "Аргиллит"

при участии в судебном заседании:

от истца: без участия,

от ответчиков: без участия,

от третьего лица: без участия,

УСТАНОВИЛ:

публичное акционерное общество "Кузбасская энергетическая сбытовая компания" (далее - ПАО "Кузбасская энергетическая сбытовая компания", истец, компания) обратилось к частному научно-исследовательскому учреждению "Тепловые ресурсы" (далее - ЧУ "Тепловые ресурсы", ответчик, учреждение) и обществу с ограниченной ответственностью "Городское тепловое предприятие" (далее - ООО "ГТП", ответчик, общество, апеллянт) с иском, уточненным в порядке статьи 49 АПК РФ, о признании недействительной притворной сделки - договора N б/н уступки права требования (цессии) от 19.07.2018 заключенного между ЧУ "Тепловые ресурсы" и ООО "ГТП".

Исковые требования основаны на статьях 10, 168, 170 Гражданского кодекса российской Федерации (далее - ГК РФ) и мотивированы тем, что договор уступки права требования (цессии) заключен с целью прикрыть другую сделку - договор дарения для вывода в ущерб интересов иных кредиторов актива в виде дебиторской задолженности.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью "Аргиллит" (далее - ООО "Аргиллит").

Решением арбитражного суда Новосибирской области от 19 сентября 2019 года заявленные требования удовлетворены.

Не согласившись с решением суда, ООО "ГТП" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований, указывая на его незаконность и необоснованность.

В обоснование доводов апелляционной жалобы указывает, что у ПАО "Кузбассэнергосбыт" отсутствуют права выдвигать возражения по условиям договора цессии, стороной которого оно не является; доводы о притворности сделки, прикрывающей сделку по дарению между юридическими лицами, также являются несостоятельными; факт отсутствия у сторон, оспариваемой истцом сделки, воли на передачу прав требования не доказан.

От истца в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации поступил отзыв, в котором он возражает против доводов апелляционной жалобы, указывая на законность решения суда первой инстанции и безосновательность позиции апеллянта.

Лица, участвующие в деле, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о надлежащем извещении).

В порядке части 6 статьи 121, части 3 статьи 156, части 1 статьи 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд счел возможным рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствии указанных лиц участвующих в деле.

Проверив законность и обоснованность судебного акта в порядке статей 266, 268, АПК РФ, изучив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции считает его не подлежащим отмене.

Как следует из материалов дела, между ООО "ГТП" (цедент) и ЧУ "Тепловые ресурсы" (цессионарий) заключен договор об уступке права требования (цессии) б/н от 19.07.2018 по условиям которого цедент уступает, а цессионарий приобретает право требования возврата долга с общества с ограниченной ответственностью "Аргиллит" по договору N 3 поставки коммунальных ресурсов от 01.08.2015 в размере 1 737 581,63 руб.

Согласно пункту 2.1. договора об уступке права требования (цессии) за уступленное по настоящему договору право требования у цессионария возникло обязательство перед цедентом в размере 1 737 581,63 руб.

Истец, полагая, что сделка является притворной, имеет место злоупотребление правом, в целях причинения имущественного ущерба кредиторам ООО "ГТП", обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции исходил из их обоснованности.

Рассмотрев материалы дела повторно в порядке главы 34 АПК РФ, суд апелляционной инстанции соглашается с правильностью выводов суда первой инстанции, отклоняя доводы апелляционной жалобы, исходит из следующих норм права и обстоятельств по делу.

Статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ) в качестве оснований возникновения гражданских прав и обязанностей указаны основания, предусмотренные законом и иными правовыми актами, а также действия граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В силу пункта 1 статьи 166 ГК РФ, сделка недействительна по основаниям, установленным законом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка).

Требование о признании оспоримой сделки недействительной может быть предъявлено стороной сделки или иным лицом, указанным в законе.

Оспоримая сделка может быть признана недействительной, если она нарушает права или охраняемые законом интересы лица, оспаривающего сделку, в том числе повлекла неблагоприятные для него последствия (пункт 2 статьи 166 ГК РФ).

Требование о применении последствий недействительности ничтожной сделки вправе предъявить сторона сделки, а в предусмотренных законом случаях также иное лицо (пункта 3 статьи 166 ГК РФ).

Согласно пункту 1 статьи 167 ГК РФ недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

Пунктами 1 и 2 статьи 168 ГК РФ предусмотрено, что за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи или иным законом, сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта, является оспоримой, если из закона не следует, что должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки.

В соответствии с пунктом 2 статьи 170 Гражданского кодекса Российской Федерации мнимая сделка, то есть сделка, совершенная лишь для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия, ничтожна.

Пунктом 1 статьи 382 Гражданского кодекса Российской Федерации определено, что право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или перейти к другому лицу на основании закона.

В абзаце 7 пункта 10 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.10.2007 N 120 "Обзор практики применения арбитражными судами положений главы 24 Гражданского кодекса Российской Федерации" (далее - Информационное письмо N 120) разъяснено, что при выяснении эквивалентности размеров переданного права (требования) и встречного предоставления, необходимо исходить из конкретных обстоятельств дела. В частности, должны учитываться: степень платежеспособности должника, степень спорности передаваемого права (требования), характер ответственности цедента перед цессионарием за переданное право (требование) (ответственность лишь за действительность права (требования) или также и за его исполнимость должником), а также иные обстоятельства, влияющие на действительную стоимость права (требования), являющегося предметом уступки.

В пункте 10 Информационного письма N 120 судам рекомендовано оценивать сделку на предмет ее ничтожности в силу притворности (статья 170 Кодекса), выяснять, не прикрывает ли соглашение об уступке права (требования) сделку дарения. Решая данный вопрос, суду надлежит при оценке несоответствия размера встречного предоставления за переданное право объему последнего исходить из конкретных обстоятельств дела, свидетельствующих о действительной стоимости спорного права (требования).

Установив, что документов, подтверждающих оплату за уступленное право требования по спорному договору цессии от ЧУ "Тепловые ресурсы" в ООО "ГТП" не представлено, суд обоснованно пришел к выводу о том, что ЧУ "Тепловые ресурсы" - получил явное предпочтение перед другими кредиторами ООО "ГТП".

Судом также установлено, что ООО "ГТП" не предпринимает действия по получению от ЧУ "Тепловые ресурсы" денежных средств за уступленные права, выявлено отсутствие экономической выгоды у должника (ООО "ГТП"), спорная сделка заключена с аффилированным лицом, направлена на увеличение кредиторской задолженности в нарушение интересов добросовестных кредиторов.

05.06.2019 в ЕГРЮЛ в отношении ЧУ "Тепловые ресурсы" внесена запись о принятии учредителем решения о ликвидации учреждения.

Согласно материалам дела N А27-4384/2018 ЧУ "Тепловые ресурсы" не находится и не осуществляет своей деятельности по своему юридическому адресу, создано незадолго до обращения в банк с заявлением о заключении договора банковского счета, и информация о таком клиенте, полученная от обслуживающих его кредитных организаций, является негативной, вследствие чего учреждение включено в Перечень высокорискованных лиц.

Таким образом, являются правомерными выводы суда первой инстанции о том, что договор уступки является ничтожной сделкой, так как фактически направлен на безвозмездную передачу прав и обязанностей, в связи с чем, отсутствуют правовые основания, предусмотренные статьей 48 Арбитражного процессуального кодекса РФ для процессуального правопреемства.

Судом установлено, что вступившими в законную силу судебными актами по делам N N А27- 3967/2018, А27-4331/2018, А27-4334/2018, А27-4486/2018, А27-4774/2018, А27- 4777/2018, А27-6904/2018, А27-7831/2018, участниками которых являлись, в том числе, ПАО "Кузбассэнергосбыт", ООО "ГТП", ЧУ "Тепловые ресурсы", установлено следующее.

ООО "ГТП" создано решением учредителя ООО "АгроПлюс" (ОГРН 1124213000427, ИНН 4213009968) от 20.08.2013 и зарегистрировано в ЕГРЮЛ 02.09.2013.

По решению учредителя от 27.10.2016 доля в уставном капитале ООО "ГТП" в размере 100 000 руб. (9,090909091%) распределена ООО "КузбассТоргСервис", которая впоследствии увеличилась до 1 000 000 руб. (90.90.0909%). 10.01.2018 доля ООО "КузбассТоргСервис" в уставном капитале распределена иному лицу.

В разное время, по решениям учредителя генеральными директорами общества являлись Голофаев Роман Викторович (20.08.2013-12.09.2014), Полтев Борис Спартакович (13.12.2014-02.08.2016, 13.08.2017 - настоящее время), ликвидатором Афанасенко Алексей Евгеньевич (03.08.2016-12.08.2017).

ООО "АгроПлюс", созданное 25.10.2012, возглавляет Голофаев Р.В.

ЧУ "Тепловые ресурсы" создано 20.11.2017 учредителем - частным информационно-организационным учреждением "Городской социальноюридический центр" (ОГРН 1174200000996, ИНН 4230032212), руководителем ЧУ "Тепловые ресурсы" с 09.10.2017 являлся Полтев Б.С., с 12.12.2017, согласно решению учредителя от 11.12.2017, запись о котором внесена в ЕГРЮЛ 05.02.2018 - Горчаков Сергей Николаевич. Руководителем ЧУ "Городской социально-юридический центр", зарегистрированным в ЕГРЮЛ 04.10.2017, является Афанасенко А.Е.; учредителем 7 А45-25681/2019 - общество с ограниченной ответственностью "ЭРА" (ОГРН 115420512752, ИНН 42053113700), директором которого с 22.06.2017 года по настоящее время является Ширяев Виталий Альбертович, а учредителем зарегистрирован Захаров Андрей Александрович с 30.10.2017.

В разные периоды времени Захаров А.А. (01.12.2015-23.03.2016), Горчаков С.Н. (24.03.2016-26.06.2016), Афанасенко А.Е. (27.06.2016-23.07.2017), управляющая компания ООО УК "Домино" (ОГРН 1154205010640, ИНН 4205311565) в лице генерального директора Полтева Б.С. (24.07.2017-05.07.2018) возглавляли ООО "КузбассТоргСервис" (ИНН 4205187822).

С 31.05.2018 общество "КузбассТоргСервис" находится в процедуре добровольной ликвидации, с 06.07.2018 ликвидатором утвержден Ширяев Виталий Альбертович. Афанасенко А.Е. представляет интересы ООО "ГТП" в деле о банкротстве последнего N А45-5057/2018 по доверенности от 20.01.2018 (определение от 25.07.2018 по делу N А45-5057/2018). Ширяев В.А. ранее представлял интересы ООО "ГТП" в делах N N А27- 26466/2016, А27-23160/2016, А27-23851/2017, и других, он же представляет интересы ЧУ "Тепловые ресурсы", а также в иных делах, возбужденных по исковым заявлениям ЧУ "Тепловые ресурсы" к должникам по договорам уступки права требования.

Проанализировав указанные факты, суд обоснованно пришел к выводу о создании взаимозависимых юридических лиц, на руководящих должностях в которых в разные периоды времени находились одни и те же лица либо эти лица выступали в качестве доверенных.

Так же судом обоснованно учтена позиция, изложенная в постановлении Седьмого арбитражного апелляционного суда от 22.02.2018 по делу N А45-4951/2017, оставленном без изменения Постановлением Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 26.11.2019, которым признано злоупотребление правом со стороны должника (ООО "ГТП") в уклонении от погашения задолженности перед кредитором.

В силу пункта 1 статьи 382 ГК РФ право (требование), принадлежащее на основании обязательства кредитору, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или может перейти к другому лицу на основании закона.

В соответствии с пунктом 1 статьи 9 ГК РФ граждане и юридические лица по своему усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права.

В целях реализации указанного выше правового принципа абзацем 1 пункта 1 статьи 10 ГК РФ установлена недопустимость осуществления гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действий в обход закона с противоправной целью, а также иного заведомо недобросовестного осуществления гражданских прав (злоупотребление правом).

Под злоупотреблением субъективным правом следует понимать любые негативные последствия, явившиеся прямым или косвенным результатом осуществления субъективного права.

В частности злоупотребление правом может выражаться в отчуждении имущества с целью предотвращения возможного обращения на него взыскания.

Согласно разъяснениям Верховного Суда Российской Федерации, изложенным в пункте 1 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" (далее - Постановление N 25), добросовестным поведением, является поведение, ожидаемое от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации. Поведение одной из сторон может быть признано недобросовестным не только при наличии обоснованного заявления другой стороны, но и по инициативе суда, если усматривается очевидное отклонение действий участника гражданского оборота от добросовестного поведения.

В силу пункта 3 статьи 166 ГК РФ требование о применении последствий недействительности ничтожной сделки вправе предъявить сторона сделки, а в предусмотренных законом случаях также иное лицо. Требование о признании недействительной ничтожной сделки независимо от применения последствий ее недействительности может быть удовлетворено, если лицо, предъявляющее такое требование, имеет охраняемый законом интерес в признании этой сделки недействительной.

Как разъяснено в пункте 78 Постановления N 25, исходя из системного толкования пункта 1 статьи 1, пункта 3 статьи 166 и пункта 2 статьи 168 ГК РФ иск лица, не являющегося стороной ничтожной сделки, о применении последствий ее недействительности может также быть удовлетворен, если гражданским законодательством не установлен иной способ защиты права этого лица и его защита возможна лишь путем применения последствий недействительности ничтожной сделки.

Согласно правовой позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 25.07.2016 N 305-ЭС16-2411 фиктивность мнимой сделки заключается в том, что у ее сторон нет цели достижения заявленных результатов. Волеизъявление сторон мнимой сделки не совпадает с их внутренней волей. Реальной целью мнимой сделки может быть, например, искусственное создание задолженности стороны сделки перед другой стороной для последующего инициирования процедуры банкротства и участия в распределении имущества должника. В то же время для этой категории ничтожных сделок определения точной цели не требуется.

Установление факта того, что стороны на самом деле не имели намерения на возникновение, изменение, прекращение гражданских прав и обязанностей, обычно порождаемых такой сделкой, является достаточным для квалификации сделки как ничтожной. Сокрытие действительного смысла сделки находится в интересах обеих ее сторон.

Совершая сделку лишь для вида, стороны правильно оформляют все документы, но создать реальные правовые последствия не стремятся. Поэтому факт расхождения волеизъявления с волей устанавливается судом путем анализа фактических обстоятельств, подтверждающих реальность намерений сторон.

Сказанное приобретает особое значение при аффилированности сторон оспариваемой сделки.

Между тем факт аффилированности сторон оспариваемой по причине мнимости сделки принципиально влияет на распределение бремени доказывания при рассмотрении иска о признании ее недействительной, заявленной лицом, не являющимся стороной сделки (в частности, кредитором одной из них).

Сложившаяся судебная практика позволяет сделать вывод о том, что на стороны подвергаемой сомнению сделки, находящиеся в конфликте интересов, не распространяется презумпция добросовестности участников гражданских правоотношений, предусмотренная пунктом 5 статьи 10 ГК РФ, и именно они должны в ходе судебного разбирательства подтвердить наличие разумных экономических мотивов сделки и реальность соответствующих хозяйственных операций, направленных на достижение непротиворечащей закону цели (определения Верховного Суда Российской Федерации от 15.12.2014 N 309-ЭС14-923, от 30.03.2017 N 306-ЭС16-17647(1), N 306-ЭС16-17647(7), от 25.05.2017 N 306-ЭС16-19749, от 26.05.2017 N 306-ЭС16-20056(6), от 28.04.2017 N 305-ЭС16-19572, от 26.04.2017 NN 306-КГ16-13687, 306-КГ16-13672, 306-КГ16-13671, 306-КГ16-13668, 306-КГ16-13666).

Обстоятельства устанавливаются на основе оценки совокупности согласующихся между собой доказательств. Доказательства, обосновывающие требования и возражения, представляются в суд лицами, участвующими в деле, и суд не вправе уклониться от их оценки (статьи 65, 168, 170 АПК РФ).

Оценив представленные доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ, приняв во внимание преюдициальные обстоятельства, установленные по делам N N А27-3967/2018, А27-4331/2018, А27-4334/2018, А27-4486/2018, А27-4774/2018, А27-4777/2018, А27-6904/2018, А27-7831/2018, установив факт аффилированности общества и учреждения, что спорный договор цессии входит в систему налаженной ответчиками противоправной схемы по выводу активов общества, направленной на уход общества от обращения судебным приставом-исполнителем взыскания на дебиторскую задолженность общества, суд первой инстанции пришел к мотивированному выводу о ничтожности договора цессии применительно к пункту 2 статьи 10, пункту 2 статьи 168 ГК РФ.

Материалами дела подтверждается наличие у истца законного интереса в оспаривании договора уступки права требования (цессии) N б/н от 19.07.2018, заключенного между ООО "ГТП" и ЧУ "Тепловые ресурсы".

Доводы апелляционной жалобы не содержат каких-либо новых обстоятельств, которые опровергали бы выводы судебного решения, направлены на иную оценку собранных по делу доказательств, не влияют на правильность принятого судом решения, в связи с чем, не могут служить основанием к отмене решения суда.

На основании изложенного, арбитражным судом первой инстанции обстоятельства спора исследованы всесторонне и полно, нормы материального и процессуального права применены правильно, выводы соответствуют фактическим обстоятельствам дела. Основания для переоценки обстоятельств, правильно установленных судом первой инстанции, у апелляционного суда отсутствуют.

На основании статьи 110 АПК РФ расходы по госпошлине за рассмотрение апелляционной жалобе относятся на ее подателя и подлежат взысканию в связи с предоставлением отсрочки.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьями 110, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

решение от 19 сентября 2019 года Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-25681/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Городское тепловое предприятие" - без удовлетворения.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Городское тепловое предприятие" (ОГРН 1134223002308), г. Болотное, Новосибирская область в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 3000 руб. по апелляционной инстанции.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области.

Председательствующий

Л.А. Колупаева

Судьи

А.Ю. Сбитнев Л.Е. Ходырева