Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11 февраля 2020 г. N 09АП-77535/19

г. Москва

11 февраля 2020 г.

Дело N А40-233547/18

Резолютивная часть постановления объявлена 06 февраля 2020 года.

Полный текст постановления изготовлен 11 февраля 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.С. Гарипова,

судей Р.Г. Нагаева, В.В. Лапшиной

при ведении протокола секретарем судебного заседания Т.О. Зориной,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы конкурсного управляющего ООО "Джиэль Финанс", Косинского В.В. Тишкина Ю.А.

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 25 ноября 2019 года

по делу N А40-233547/18, принятое судьей В.Н. Клыковой,

о признании обоснованным и включении в реестр клиентов требования Супрунова Станислава Викторовича в размере 159 шт. обыкновенных акций ПАО "Магнит", 233 400 шт. привилегированных акций ООО "Сургутнефтегаз",

об отказе в удовлетворении остальной части заявления о включении в реестр клиентов,

о признании обоснованным и включении в третью очередь реестра требований кредиторов ООО "Джиэль Финанс" требования Супрунова Станислава Викторовича в размере 3 216 065, 36 руб.

при участии в судебном заседании:

к/у ООО "Джиэль Финанс" - Иванов Д.В. по определению АСгМ от 26.06.2019,

от Супрунова Станислава Викторовича - Крылова О.С. по дов. от 05.10.2018,

Иные лица не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 19 февраля 2019 года, по делу N А40-233547/18-4-135 Б, признано несостоятельным (банкротом) ООО "ДжиЭль Финанс" (ИНН:7719566366. ОГРН: 1057748376531), введено конкурсное производство по правилам банкротства финансовых организаций, сроком па шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден Насыбуллин Рустем Рамильевич (ИНН 164603485882).

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 26.06.2019 г. по делу N А40-233547/18-4-135Б конкурсным управляющим утвержден Иванов Дмитрий Владимирович.

Супрунов Станислав Викторович заявил в суд возражения на отказ конкурсного управляющего во включении требования в реестр.

Арбитражный суд города Москвы определением от 25 ноября 2019 года, руководствуясь ст. ст. 4, 16, 20, 20.3, 20.7, 32, 60 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)":

Признал обоснованным и включил в реестр клиентов требование Супрунова Станислава Викторовича в размере 159 шт. обыкновенных акций ПАО "Магнит", 233 400 шт. привилегированных акций ООО "Сургутнефтегаз",

В остальной части в удовлетворении заявления о включении в реестр клиентов отказал,

Признал обоснованным и включил в третью очередь реестра требований кредиторов ООО "Джиэль Финанс" требование Супрунова Станислава Викторовича в размере 3 216 065,36 руб. основной долг.

Не согласившись с принятым определением, конкурсный управляющий ООО "Джиэль Финанс", Косинский В.В. Тишкин Ю.А. подали апелляционные жалобы, в которых просят его отменить в части признания обоснованным и включения в реестр клиентов требования Супрунова Станислава Викторовича в размере 159 шт. обыкновенных акций ПАО "Магнит", 233 400 шт. привилегированных акций ООО "Сургутнефтегаз".

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель конкурсного управляющего ООО "Джиэль Финанс" поддержал доводы и требования апелляционных жалоб, представитель Супрунова Станислава Викторовича возражал против их удовлетворения.

Законность и обоснованность принятого определения проверены по доводам жалобы в обжалуемой части в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционных жалоб, заслушав представителей участвующих в деле лиц, считает, что оснований для отмены или изменения определения Арбитражного суда города Москвы в обжалуемой части не имеется.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, в Арбитражный суд города Москвы 03.10.2018 года поступило заявление временной администрации ООО "Джиэль Финанс" о признании финансовой организации ООО "Джиэль Финанс" (ОГРН 1057748376531, ИНН 7719566366) несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 12.10.2018 года заявление временной администрации ООО "Джиэль Финанс" о признании финансовой организации ООО "Джиэль Финанс" (ОГРН 1057748376531, ИНН 7719566366) несостоятельным (банкротом) принято, возбуждено производство по делу N А40-233547/18-4-135Б.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 19.02.2019 года ООО "Джиэль Финанс" (ОГРН 1057748376531, ИНН 7719566366) признано несостоятельным (банкротом), в его отношении открыто конкурсное производство; конкурсным управляющим утвержден Насыбуллин Рустем Рамильевич (ИНН 164603485882).

Сообщение об открытии в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликовано в газете "КоммерсантЪ" от 23.03.2019 года.

Кредитором направлено 04.04.2019 года требование в адрес конкурсного управляющего Насыбуллина Р.Р., в котором кредитор просил включить в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг сведения о находящемся у ООО "Джиэль Финанс" имуществе Супрунова Станислава Викторовича в виде обыкновенных акций ПАО "Магнит" в количестве 159 шт., привилегированных акций ООО "Сургутнефтегаз" в количестве 233 400 шт., денежных средств в размере 1 019 106,16 руб. и 33 163, 15 долларов США (по курсу на день признания должника банкротом (19.02.2019 года) 66,2470 руб. за 1 Доллар США) в размере 2 196 959,20 руб.

В связи с указанием Насыбуллиным Р.Р. недостоверного адреса почтовая корреспонденция возвращена заявителю.

Определением суда от 29.04.2019 года арбитражный управляющий Насыбуллин Р.Р. освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего финансовой организации ООО "Джиэль Финанс".

Определением суда от 26.06.2019 года конкурсным управляющим ООО "Джиэль Финанс" (ОГРН 1057748376531, ИНН 7719566366) утвержден Иванов Дмитрий Владимирович (ИНН 672201561000).

Кредитором 25.07.2019 года направлено повторное требование в адрес конкурсного управляющего Иванова Д.В., в котором кредитор просил включить в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг сведения о находящемся у ООО "Джиэль Финанс" имуществе Супрунова Станислава Викторовича в виде обыкновенных акций ПАО "Магнит" в количестве 159 шт., привилегированных акций ООО "Сургутнефтегаз" в количестве 233 400 шт., денежных средств в размере 1 019 106,16 руб. и 33 163, 15 долларов США (по курсу на день признания должника банкротом (19.02.2019 года) 66,2470 руб. за 1 Доллар США) в размере 2 196 959, 20 руб.

Согласно размещенному на сайте ЕФРСБ сообщению 4063093 от 16.08.2019 года, кредитору отказано в удовлетворении требований.

На основании изложенного, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что установленный законом о банкротстве срок на предъявление требований конкурсному управляющему кредитором не пропущен и указанное заявление кредитора подлежит рассмотрению в порядке ст. 60 Закона о банкротстве.

Заявители апелляционных жалоб считают, чтоу Супрунова Станислава Викторовича отсутствует право требовать ценные бумаги с ООО "ДжиЭль Финанс".

Однако право требовать акции с ООО "ДжиЭль Финанс" установлено вступившим в законную силу Решением Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 12 декабря 2018 года по делу N 2-6411/2018, которым удовлетворены исковые требования Супрунова Станислава Викторовича (07.09.1979 года рождения) к ООО "ДжиЭль Финанс". Суд решил: "Обязать ООО "ДжиЭль Финанс" исполнить поручение Супрунова Станислава Викторовича на перевод цепных бумаг - обыкновенных акций ПАО "Магнит" в количестве 159 шт., привилегированных акций НЛО "Сургутнефтегаз" в количестве 233 400 шт., в АО "Финам". Обязать ООО "ДжиЭль Финанс" исполнить поручение Супрунова Станислава Викторовича на вывод денежных средств в размере 1 019 106 руб. 16 коп. и 33 163,15 долларов США (по курсу ЦБ РФ надень исполнения решения суда) на банковские реквизиты Супрунова С.В. Взыскать с ООО "ДжиЭль Финанс" в пользу Супрунова Станислава Викторовича госпошлину в размере 300 руб.".

В соответствии с пунктом 6 статьи 16 Закона о банкротстве требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом.

Согласно статье 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статье 13 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации вступившие в законную силу судебные акты арбитражных судов, федеральных судов обшей юрисдикции и мировых судей являются обязательными дли всех без исключения органов государственной власти, в том числе судов, рассматривающих дела о банкротстве.

Вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно дли арбитражного суда. рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле (часть 3 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В силу абзаца 2 пункта 10 статьи 16 Закона о банкротстве разногласия по требованиям кредиторов или уполномоченных органов, подтвержденным вступившим в законную силу судебным актом в части их состава и размера, не подлежат рассмотрению арбитражным судом, за исключением разногласий, связанных с исполнением судебных актов или их пересмотром.

Данное положение направлено на реализацию принципа обязательности судебного акта, вследствие чего законодатель установил, что требование кредитора, основанное на судебном акте, может быть подвергнуто изменению другим судом только при условии отмены (изменении) судебного акта в порядке пересмотра либо при условии исполнении судебного акта должником.

Переоценка арбитражным судом установленных судом общей юрисдикции обстоятельств недопустима.

При наличии вступившего в законную силу решения суда, подтверждающего состав и размер требования кредитора, арбитражный суд определяет возможность его предъявления в процессе несостоятельности и очередность удовлетворении, не пересматривая спор по существу.

Решение Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 12 декабря 2018 года по делу N 2-6411/2018 вступило в законную силу, не обжаловалось, исполнено Должником не было.

В связи с отсутствием доказательств возврата должником акций кредитору, суд первой инстанции на основании пункта 4 статьи 185.5 Закона о банкротстве удовлетворил заявление кредитора о включении в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг сведений о находящемся у должника имуществе кредитора в виде указанных выше ценных бумаг, что соответствует практике (Постановление Арбитражного суда Московского округа от 03.12.2019 N Ф05-11663/2019 по делу N А40-128249/2017).

Таким образом, факт наличия права на обыкновенные акции ПАО "Магнит" в количестве 159 шт., привилегированные акции ПАО "Сургутнефтегаз" в количестве 233 400 шт., подтверждено вступившим в законную силу судебным актом и в дело не представлено доказательств исполнения решения суда общей юрисдикции.

В обоснование своей позиции об отказе во включении требований Супрунова С.В. в реестр клиентов Должника конкурсный управляющий указывает на наличие других возможных претендентов на данные ценные бумаги.

Конкурсный управляющий указывает, что в его адрес поступили требования 46 кредиторов.

При этом только два кредитора Супрунов Станислав Викторович и Колобаев Александр Николаевич - заявили требования о включении в реестр клиентов и претендуют на конкретные акции, оставшиеся 44 требования заявлены в реестр кредиторов, следовательно, остальные кредиторы (44 требования) претендуют на исполнение их требований за счет конкурсной массы.

Особенности установления требований кредиторов в деле о банкротстве финансовой организации предусмотрены ст. 183.26 Закона о банкротстве.

В силу п.п. 2 п. 1 ст. 183.26 Закона о банкротстве, в целях участия в деле о банкротстве финансовой организации кредиторы вправе заявить свои требования к финансовой организаций в ходе конкурсного производства в течение двух месяцев, с даты опубликования сведений о признании финансовой организации банкротом.

Арбитражный управляющий включает поступившие требования в реестр заявленных требований кредиторов, который ведется в порядке, установленном ст. 16 Закона о банкротстве, с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

На основании пункта 6 статьи 183.26 Закона о банкротстве при наличии возражений относительно требований кредиторов, указанных в пункте 1 настоящей статьи, арбитражный суд проверяет обоснованность указанных требований и наличие оснований для включения требований в реестр требований кредиторов.

Из приведенных выше норм права усматриваются особенности формирования реестра требований кредиторов и реестра требований клиентов должника.

В соответствии с пунктом 2 статьи 185.1 Закона о банкротстве клиентом профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговой организации понимается физическое или юридическое лицо, с имуществом которого указанными профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией совершаются операции на основании федерального закона или заключенного договора, в том числе владелец инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и лицо, передавшее имущество в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Порядок учета требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг регламентируется ст. 185.3 Закона о банкротстве.

Согласно п. 1 ст. 185.3 Закона о банкротстве в ходе наблюдения или конкурсного производства для целей удовлетворения требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации арбитражный управляющий или реестродержатель ведет реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации (далее реестр клиентов).

Пункт 4 статьи 185.3 Закона о банкротстве определяет исчерпывающий перечень сведений, которые должны содержаться в реестре клиентов, а именно: сведения о клиенте; сведения о находящемся у профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании или клиринговой организации имуществе клиента; сведения об обязательствах, подлежащих исполнению за счет и (или) в пользу каждого клиента.

Согласно пункту 1 статьи 185.6 Закона о банкротстве в конкурсную массу профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации не включается имущество их клиентов, находящееся на специальном брокерском счете, торговом счете, клиринговом счете, специальном депозитарном счете, транзитном счете, счете депо, транзитном счете депо, лицевом счете в реестре владельцев ценных бумаг, отдельном банковском счете, открытом для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением, а также находящееся в доверительном управлении управляющей компании, клиринговой организации или переданное в оплату инвестиционных паев иное имущество.

Из указанного выше следует, что только два кредитора по настоящему делу воспользовались способом защиты нарушенных прав через включение в реестр требований клиентов: Супрунов Станислав Викторович и Колобаев Александр Николаевич, и претендуют на удовлетворение требований не за счет конкурсной массы, а за счет имущества указанных выше клиентов, которое не включается в конкурсную массу. Таким образом, конфликта интересов между кредиторами: реестра требований кредиторов Должника и реестра клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг не имеется.

Не имеется конфликта интересов и между двумя кредиторами (Супрунов Станислав Викторович и Колобаев Александр Николаевич), включающими свои требования в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, так как Супрунов Станислав Викторович претендует на обыкновенные акции ПАО "Магнит" в количестве 159 шт., привилегированные акции ПАО "Сургутнефтегаз" в количестве 233 400 шт., в то время как Колобаев Александр Николаевич претендует на документальные облигации Alliance Oil Company Ltd.

Довод, конкурсного управляющего о том, что имеются иные кредиторы, претендующие на акции ПАО "Магнит" и ПАО "Сургутнефтегаз", не подтверждены заявленными требованиями кредиторов, так как все иные кредиторы заявили свои требования в реестр требований кредиторов и не претендуют на акции, в порядке установленном п. 1 статьи 185.6 Закона о банкротстве.

Конкурсный управляющий считает, что имеются основания для рассмотрения требований по вопросам исполнения судебных актов.

В соответствии с п. 2. ст. 129 Закона о банкротстве: "Конкурсный управляющий обязан: принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества в срок не позднее трех месяцев с даты введения конкурсного производства, если более длительный срок не определен судом, рассматривающим дело о банкротстве, на основании ходатайства конкурсного управляющего в связи со значительным объемом имущества должника".

В соответствии с п. 2. ст. 129 Закона о банкротстве: "Конкурсный управляющий обязан: включить в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения о результатах инвентаризации имущества должника в течение трех рабочих дней с даты ее окончания".

На сайте http://bankrot.fedresurs.ru/ - отсутствует информация о том, что конкурсным управляющим была проведена инвентаризация.

Из указанного следует, что конкурсный управляющий до настоящего времени еще не выявил все имущество Должника, следовательно, и имущество клиентов Должника, из чего следует, что и вопрос о возможности исполнения судебных актов в части передачи акций так же является преждевременным.

Кредиторы Косинский В.В. и Тишкин Ю.А. в своих апелляционных жалобах сослались на те же доводы, что и конкурсный управляющий.

Согласно информации, размещенной в ЕФРСБ, указанные кредиторы заявили требования в реестр кредиторов (третьей очереди):

Косинский Владимир Васильевич (ИНН неизвестен, СНИЛС неизвестен) на сумму 600 000 руб. Основанием возникновения задолженности является Договор на брокерское обслуживание N 170315/110125, Договор доверительного управления на рынке ценных бумаг ДУ-N 170315/50531, Договор на брокерское обслуживание N 170920/110125.

Тишкин Юрий Александрович (ИНН неизвестен, СНИЛС неизвестен) на сумму 400 473 руб. Основанием возникновения задолженности является Договор доверительного управления на рынке ценных бумаг ДУ-N 130911/50472.

Из указанного следует, что требования Супрунова С.В. о включении в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг (в размере 159 шт. обыкновенных акций ПАО "Магнит", 233 400 шт. привилегированных акций ПАО "Сургутнефтегаз".) не затрагивают интересы Косинского В.В. и Тишкина Ю.А. как кредиторов третьей очереди.

Таким образом, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения суда, в связи с чем апелляционные жалобы удовлетворению не подлежат.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 25 ноября 2019 года по делу N А40 - 233547/18 в обжалуемой части оставить без изменения, а апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение месяца со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

Р.Г. Нагаев В.В. Лапшина