Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 марта 2020 г. N 09АП-11846/20 по делу N А40-297160/2019

г. Москва

26 марта 2020 г.

Дело N А40-297160/19

Резолютивная часть постановления объявлена 17 марта 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 26 марта 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Н.В.Юрковой,

судей О.И.Шведко, А. С. Маслова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.М.Козловой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ", ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ", на определение Арбитражного суда города Москвы от 10.02.2020,

вынесенное судьей Д.В. Сулиевой, по делу N А40-297160/19 об отказе во введении наблюдения в отношении ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" (119049, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ДОНСКАЯ, 13, 1, ОГРН: 1027739083130, Дата присвоения ОГРН: 19.08.2002, ИНН: 7704036711) и прекращении производства по делу N А40-297160/19-109-349 по заявлению ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ" о признании несостоятельным (банкротом) ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" (119049, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ДОНСКАЯ, 13, 1, ОГРН: 1027739083130, Дата присвоения ОГРН: 19.08.2002, ИНН: 7704036711),

при участии в судебном заседании:

от ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ"- Злобин М.В. дов.от 08.04.2019, Набережный А.Д. дов.от 13.03.2020

от ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ"- Юзвиков Д.В. дов.от 05.10.2017, Урбанович О.Н. дов.от 18.12.2019

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд города Москвы 11.11.2019 поступило заявление Открытого акционерного общества "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ" о признании несостоятельным (банкротом) ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" (ОГРН: 1027739083130, Дата присвоения ОГРН: 19.08.2002, ИНН: 7704036711).

Определением Арбитражного суда города Москвы от 10.02.2020 суд отказал во введении наблюдения в отношении ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" (119049, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ДОНСКАЯ, 13, 1, ОГРН: 1027739083130, ИНН: 7704036711) и прекратил производство по делу N А40-297160/19-109-349 по заявлению ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ" о признании несостоятельным (банкротом) ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" (119049, МОСКВАГОРОД, УЛИЦА ДОНСКАЯ, 13, 1, ОГРН: 1027739083130, Дата присвоения ОГРН: 19.08.2002, ИНН: 7704036711).

Не согласившись с вынесенным судом определением от 10.02.2020, ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и направить вопрос об обоснованности заявления о признании несостоятельным (банкротом) ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит изменить мотивировочную часть определения от 10.02.2020.

В судебном заседании представители ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ" поддержали доводы апелляционной жалобы.

Представители ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" в судебном заседании поддержали доводы своей апелляционной жалобы и возражали против удовлетворения апелляционной жалобы ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК".

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, заслушав представителей конкурсного управляющего ГК "АСВ" и ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ", исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся доказательства, Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены либо изменения обжалуемого определения суда первой инстанции, принятого с учетом правильного применения законодательства Российской Федерации, на основании нижеследующего.

Как установлено судом, основанием для обращения конкурсного управляющего ГК "АСВ" в суд с заявлением явилось неисполнение ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" определения Арбитражного суда города Москвы от 29.01.2018 в части применения последствий недействительности сделки, вынесенного по делу N А40-71548/14-124-95 о несостоятельности (банкротстве) ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК".

Определением Арбитражного суда города Москвы от 29.01.2018 признаны недействительными сделки в виде банковских операций.

Указанным определением суд обязал ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" возвратить в конкурсную массу ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" 419.011.419 руб.79 коп.

Ссылаясь на указанные обстоятельства, заявитель обратился в суд с заявлением о банкротстве должника.

В соответствии с нормами статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии с пунктом 2 статьи 6 Закона о банкротстве производство по делу о банкротстве может быть возбуждено арбитражным судом при условии, что требования к должнику - юридическому лицу в совокупности составляют не менее ста тысяч рублей, к должнику - гражданину - не менее десяти тысяч рублей, а также имеются признаки банкротства, установленные статьей 3 настоящего Федерального закона.

Согласно пункту 2 статьи 3 Закона о банкротстве юридическое лицо считается неспособным удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанность не исполнены им в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены.

Нормами пункта 3 статьи 6 Закона о банкротстве предусмотрено, что для возбуждения производства по делу о банкротстве по заявлению конкурсного кредитора, а также по заявлению уполномоченного органа по денежным обязательствам принимаются во внимание требования, подтвержденные вступившим в законную силу решением суда, арбитражного суда, третейского суда.

Таким образом, для возбуждения производства по делу о банкротстве заявление должно быть подано только конкурсным кредитором при наличии определенных признаков банкротства.

Как указано выше, конкурсный управляющий обращался в Арбитражный суд города Москвы в рамках обособленного спора по делу N А40-71548/14-124-95 с требованием об оспаривании взаимосвязанных сделок по переводу денежных средств, как сделок, прикрывающих сделку дарения денежных средств банка в пользу ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ".

Вместе с тем, определением от 29.01.2018 суд обязал ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" возвратить поступившие на счет ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" от его клиентов денежные средства в размере 419.011.419 руб.79 коп. в конкурсную массу ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК", а не взыскал с ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" денежные средства в порядке реституции по недействительной сделке.

Как установлено судом первой инстанции, денежные средства в размере 419.011.419 руб. 79 коп. поступили в 2014 году на принадлежавший ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ", осуществлявшего брокерскую деятельность на основании соответствующей лицензии, счет N 4070810900000012082 в ООО КБ "ЯР-БАНК" от клиентов ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" на основании заключенных договоров комиссии.

Судом в рамках обособленного спора по делу N А40-71548/2014-124-95Б установлено, что данный счет являлся специальным брокерским, на котором брокером ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" учитывались денежные средства его клиентов.

Пунктом 3 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет).

Режимом специального брокерского счета предусмотрено, что на денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера, а также брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета). Режим специального брокерского счета и находящихся на нем денежных средств установлен законодательством Российской Федерации, лицензионными требованиями к осуществлению брокерской деятельности предусмотрен контроль за соблюдением брокером режима специального брокерского счета.

Таким образом, определением от 29.01.2018 суд, установив, что денежные средства в суммарном размере 419.011.419 руб. 79 коп. поступили в результате платежей клиентов на счет ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ", осуществлявшего брокерскую деятельность, обязал ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" совершить действия по возврату денежных средств, поступивших в результате признанных недействительными платежей, не организациям, от которых поступили указанные денежные средства, а в конкурсную массу ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК".

Вопреки доводам ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ", суд апелляционной инстанции отмечает, что в мотивировочной части определения суда от 29.01.2018 отсутствует указания на то, что признанные недействительные платежи квалифицированы, как сделка дарения.

Кроме того, суд апелляционной инстанции полагает возможным обратить внимание на следующее.

ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ" ставит вопрос о том, что схема вывода денежных средств на сумму 419.011.419 руб. 79 коп. в пользу должника начинается с платежа от банка в пользу ООО "ЮбериБридж" на сумму 569.500.000 руб., о чем подробно изложено в апелляционной жалобе, письменных пояснениях ГК "АСВ", представленных суду первой инстанции (том 2 л.д. 61-65).

Между тем, необходимо учитывать следующее.

ГК АСВ уже обращалась к ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" с иском о взыскании убытков в размере 569.500.000 руб. в рамках дела N А40-14029/2015.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 20.05.2015 по делу N А40-14029/2015 в удовлетворении требования о взыскании с ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" 569.500.000 руб. отказано.

Законность решения от 20.05.2015 по делу N А40-14029/2015 подтверждена вступившими в законную силу судебными актами судов апелляционной, кассационной инстанций, Верховного Суда Российской Федерации.

Таким образом, вывод о том, что денежные средства в сумме 419.011.419 руб. 79 коп. (по существу поступили в адрес должника из платежа на сумму 569.500.000 руб.) подлежат взысканию непосредственно с ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" противоречит вступившим в законную силу судебным актам по делу N А40-14029/2015, направлен на преодоление вступившего в законную силу судебного акта арбитражного суда (дело N А40-14029/2015), что является недопустимым.

В настоящем случае банк не может являться конкурсным кредитором должника в силу понятия кредитора, установленного Законом о банкротстве, и имеющим право на обращение в суд с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" на основании определения от 29.01.2018, поскольку у ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" отсутствует денежное требование, предусмотренное статьями 2, 3, 7 и 33 Закона о банкротстве с учетом того обстоятельства, что фактически требование банка является убытком банка в виде реального ущерба, в иске о взыскании которого с должника вступившим в законную силу судебным актом отказано.

Более того, при рассмотрении апелляционных жалоб судом апелляционной инстанции учтено следующее.

Согласно пояснениям представителя ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ", в рамках гражданского дела N 2-450/18 (рассматривалось в Дорогомиловском районном суде города Москвы), удовлетворены исковые требования ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ" к Балаяну Г.Б., Курбатову О.В., Зиматкину Г.В., Айрапетяну С.Г. о возмещении ущерба, причиненного преступлением. С указанных лиц взыскан материальный ущерб, причиненный преступлением, в размере 569.500.000 руб.

Таким образом, право ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ" на возврат в конкурсную массу денежных средств в размере 569.500.000 руб. (в том числе и спорной суммы в размере 419.011.419 руб. 79 коп.) не нарушено.

Поскольку в рамках дела о банкротстве должника иных требований кредиторов не имеется, производство по настоящему делу о банкротстве правомерно прекращено судом в соответствии с абзацем 5 пункта 1 статьи 57 Закона о банкротстве.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ", признаются судом апелляционной инстанции не влияющими на обоснованность и законность определения Арбитражного суда города Москвы от 10.02.2020 и не могут служить основанием для изменения мотивировочной части обжалуемого судебного акта.

При таких обстоятельствах арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права.

Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная инстанция не усматривает.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 10.02.2020 по делу N А40-297160/19 оставить без изменения, а апелляционные жалобы ОАО "ПЕРВЫЙ РЕСПУБЛИКАНСКИЙ БАНК" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ", ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Н.В. Юркова

Судьи

А.С. Маслов О.И. Шведко