Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 2 июня 2020 г. N 10АП-3192/20 по делу N А41-85450/2019

г. Москва

02 июня 2020 г.

Дело N А41-85450/19

Резолютивная часть постановления объявлена 26 мая 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 02 июня 2020 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Коновалова С.А.,

судей Марченковой Н.В., Пивоваровой Л.В.,

при ведении протокола судебного заседания: Русаковым В.О.,

при участии в заседании:

от ИП Осипова В.Е.: Пушкарев Д.С., по доверенности от 13.08.2019;

от ИП Ганиева А.Ф.: не явились, извещены,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ИП Ганиева Айнура Фиргатовича на решение Арбитражного суда Московской области от 30 января 2020 года по делу N А41-85450/19 по иску ИП Осипова В.Е. к ИП Ганиеву А.Ф. о взыскании,

УСТАНОВИЛ:

Индивидуальный предприниматель Осипов Владимир Евгеньевич обратился в Арбитражный суд Московской области к ИП Ганиеву А.Ф. с требованиями о взыскании 264 000 руб., перечисленных за поставку товара по договору N 160 от 16.07.2019, 24 816 руб. пени за период с 10.08.2019 по 24.09.2019, 8 776 руб. расходов по государственной пошлине, 21 000 руб. расходов на услуги представителя (с учетом принятых судом уточнений).

Решением Арбитражного суда Московской области от 30 января 2020 года по делу N А41-85450/19 исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с указанным решением, ИП Ганиев А.Ф. обжаловал его в апелляционном порядке.

Истец направил в судебное заседание своего представителя, который поддержал доводы апелляционной жалобы.

Ответчик своего представителя в судебное заседание не направил.

Дело рассмотрено в соответствии со ст. ст. 121 - 124, 153, 156 АПК РФ в отсутствие представителей лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела (в том числе публично путем размещения информации на официальном сайте суда www.10aas.arbitr.ru), но не явившихся в заседание и не направивших своих представителей.

Рассмотрев дело в порядке ст. 268 АПК РФ, исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Как указывает истец, 06 июля 2019 года между ИП Осиповым В.Е. (Покупатель) и ИП Ганиевым А.Ф. (Поставщик) был заключен договор N 160 на поставку пеллет (подписание договора осуществлялось пересылкой друг другу подписанных документов).

Согласно п. 1.2. договора объем партии товара, срок отгрузки, класс пеллет, вид упаковки, а также количестве мест, вес, и характеристики согласуются сторонами в Спецификации к договору.

В п. 2.2. договора указано, что оплата за Товар происходит производится в сроки и объемы, оговоренные сторонами в спецификации.

Пунктом 2.4. договора установлена предоплата в размере 100%.

В соответствии со Спецификацией N 1 к указанному договору Истцу должен быть поставлен Товар - Пеллета 6-м Премиум А1 в биг бэгах по 100 кг стоимостью 264 000 рублей.

Срок поставки 3 рабочих дня.

Истцу был выписан счет N 131 от 16.07.2019 года, который был оплачен 16.07.2019 года (п/п 326 от 16.07.2019).

Несмотря па оплату счета, поставка товара, в срок указанный в спецификации не был осуществлен.

Согласно п. 6.2. договора расторжение договора в одностороннем порядке возможно согласно действующему законодательству Российской Федерации.

15 августа 2019 года ответчику было направлено уведомление о расторжении договора поставки в одностороннем порядке в связи с существенным нарушением срока поставки товара.

Поскольку договору между сторонами расторгнут, товар на спорную сумму не поставлен, истец обратился в суд с рассматриваемыми требованиями.

В соответствии с пунктами 1, 2 статьи 523 ГК РФ односторонний отказ от исполнения договора поставки допускается в случае существенного нарушения договора одной из сторон.

На основании пункта 4 статьи 523 ГК РФ договор поставки считается измененным или расторгнутым с момента получения одной стороной уведомления другой стороны об одностороннем отказе от исполнения договора полностью или частично, если иной срок расторжения или изменения договора не предусмотрен в уведомлении либо не определен соглашением сторон.

Контрагент осуществляющий предпринимательскую деятельность, обязуется передать в обусловленный срок или сроки производимые или закупаемые им товары покупателю для использования в предпринимательской деятельности или в иных целях, не связанных с личным, семейным, домашним и иным подобным использованием.

В соответствии со ст. 457 ГК РФ, срок исполнения продавцом обязанности передать товар покупателю определяется договором купли-продажи, а если договор не позволяет определить этот срок, в соответствии с правилами, предусмотренными статьей 314 настоящего Кодекса.

В силу ст. 463 ГК РФ, если продавец отказывается передать покупателю проданный товар, покупатель вправе отказаться от исполнения договора купли-продажи.

При этом, ч. 3 ст. 487 ГК РФ гласит, что в случае, когда продавец, получивший сумму предварительной оплаты, не исполняет обязанность по передаче товара в установленный срок (статья 457), покупатель вправе потребовать передачи оплаченного товара или возврата суммы предварительной оплаты за товар, не переданный продавцом.

Суд первой инстанции верно квалифицировал спорные правоотношения сторон, определил предмет доказывания по делу и установил фактические обстоятельства спора с учетом положений статей 454, 487, 506 и 516 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Платежным поручением истец перечислил ответчику денежные средства в спорной сумме. Доказательства исполнения обязательства перед истцом не представлены.

Оснований для переоценки вывода суда первой инстанции о необходимости удовлетворения иска о взыскании 264 000 руб., перечисленных за поставку товара по договору N 160 от 16.07.2019 у апелляционного суда не имеется.

Проверяя доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Государственная регистрация физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей осуществляется ФНС России. Административный регламент предоставления ФНС России государственной услуги по государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей утвержден Приказом Минфина России от 30.09.2016 N 169н. Сведения о государственной регистрации индивидуальных предпринимателей размещаются на официальном сайте ФНС России в сети Интернет ежедневно (Приказ Минфина России от 05.12.2013 N 115н) с помощью сервиса "Предоставление сведений из ЕГРЮЛ/ЕГРИП" по адресу https://egrul.nalog.ru/index.html.

Статьей 22.1 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" установлен порядок государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя.

При государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя в регистрирующий орган представляются, в том числе, подписанное заявителем заявление о государственной регистрации по форме, утвержденной уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти; копия основного документа физического лица, регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя (в случае, если физическое лицо, регистрируемое в качестве индивидуального предпринимателя, является гражданином Российской Федерации).

Статьей 23 Федерального закона N 129-ФЗ установлен исчерпывающий перечень оснований для отказа в государственной регистрации.

Согласно выписке из ЕГРИП Ганиев А.Ф. был зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя 23.01.2019.

Порядок и перечень документов для открытия расчетного счета установлен Инструкцией Банка России от 30.05.2014 N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов".

Согласно пункту 4.7 Инструкции Банка России от 30.05.2014 N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов" для открытия расчетного счета индивидуальному предпринимателю в банк представляются: документ, удостоверяющий личность физического лица; карточка; документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на счете (если такие полномочия передаются третьим лицам), а в случае, когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, третьими лицами с использованием аналога собственноручной подписи, документы, подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи; лицензии (патенты), выданные индивидуальному предпринимателю в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента), если данные лицензии (патенты) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор, на основании которого открывается счет.

В соответствии с пунктом 1.2 Инструкции основанием для открытия счета является заключение договора счета соответствующею вида, представление до открытия счета документов и информации, определенных законодательством РФ, при условии проведения банком идентификации клиента, его представителя, выгодоприобретателя и принятия мер по идентификации бенефициарных владельцев.

При проведении идентификации банк оценивает степень (уровень) риска клиента в соответствии с Положением о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. Банком России 02.03.2012 N37541).

Идентификация клиента осуществляется путем получения от индивидуального предпринимателя сведений и документов, предусмотренных

Приложением 2 к Положению об идентификации кредитными организациями клиентов. представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. Банком России 15.10.2015 N 499-П), включающею довольно объемный перечень документов, в том числе подтверждающих сведения о (об):-целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с кредитной организацией, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемыхоперациях по счету в течение определенного периода (за неделю, месяц, квартал, год): количество операций, сумма операций, включая операции по снятию денежных средств в наличной форме и операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности: и (или) виды договоров (контрактов), расчеты по которым юридическое лицо собирается осуществлять через кредитную организацию; и (или) основные контрагенты юридического лица, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете);-финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копни квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший гол. в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации и т.д.);-источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента и прочее. При этом банк в правилах внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма самостоятельно определяет количество и виды документов, используемых им в целях проведения идентификации клиента, его представителя, выгодоприобретателя и бенефициарных владельцев. В случае непредставления клиентом документов, необходимых для идентификации его самого и представителя клиента, банк отказывает клиенту в заключении договора банковского счета.

Таким образом, для открытия расчетного счета в банке необходимо представить достаточно объемный пакет документов и подтвердить личность, так как расчетный счет был открыт, это свидетельствует о выполнении будущим клиентом банка предъявленных требований.

Вышеуказанным платежным истец перечислил спорную сумму Ганиеву А.Ф. на счет N 40802810205000019252.

Регистрация в ПФР в качестве страхователей производится без личного обращения самими территориальными органами ПФР в течение 3 рабочих дней со дня представления им информации от налогового органа.

24.01.2019 Ганиев А.Ф. был зарегистрирован в ПФР. В соответствии с частями 1 и 2 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лица, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующий орган или должностное лицо. Обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

Между тем заявитель апелляционной жалобы не представил доказательств того, что с заявлениями о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя и об открытии банковского счета не обращался. Согласно подпункту "б" пункта 1 статьи 22.1 Закона N 129-ФЗ при государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя в регистрирующий орган представляется копия основного документа физического лица, регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя (паспорта).

Доказательств утери паспорта заявителем апелляционной жалобы также не представлено.

Таким образом, доводы апелляционной жалобы о наличии мошеннических действий по открытию счета на имя ответчика без его согласия документально не подтверждены.

Также апелляционный суд отмечает, что с участием ИП Ганиева А.Ф. имеется ряд судебных арбитражных споров (А53-42110/19, А81-9908/19, А07-32507/19), в рамках которых ответчик приводит аналогичные доводы и документально их не подтверждает.

Кроме того, истцом было заявлено о взыскании пени в сумме 24 816 руб. за период с 10.08.2019 по 24.09.2019.

Согласно статье 12 Гражданского кодекса Российской Федерации одним из способов защиты гражданских прав является взыскание неустойки.

В силу пункта 1 статьи 329 Гражданского кодекса Российской Федерации исполнение обязательств может обеспечиваться, в том числе, неустойкой.

Положениями статьи 330 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности, в случае просрочки исполнения.

Как установлено в договоре в п. 2.1 при просрочке в поставки Товара более 20 рабочих дней. Поставщик оплачивает Покупателю по его письменному требованию пени (неустойку) из расчета 0.2%.от суммы не поставленной партии Товара, за каждый день просрочки, но не более 20% от стоимости неотгруженной в срок партии Товара.

Расчет неустойки, произведенный судом первой инстанции, судом апелляционной инстанции проверен, признан верным, в связи с чем требования истца о взыскании неустойки правомерно удовлетворены.

Истец также просил взыскать с ответчика 21 000 руб. судебных расходов на оплату услуг представителя.

В соответствии с положениями статьи 101 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом.

В соответствии с положениями статьи 106 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации к судебным издержкам, связанным с рассмотрением дела в арбитражном суде, относятся денежные суммы, подлежащие выплате экспертам, свидетелям, переводчикам, расходы, связанные с проведением осмотра доказательств на месте, расходы на оплату услуг адвокатов и иных лиц, оказывающих юридическую помощь (представителей), расходы юридического лица на уведомление о корпоративном споре в случае, если федеральным законом предусмотрена обязанность такого уведомления, и другие расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в связи с рассмотрением дела в арбитражном суде.

В силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. Расходы на оплату услуг представителя, понесенные лицом, в пользу которого принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом с другого лица, участвующего в деле, в разумных пределах.

Право на возмещение судебных расходов в силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации возникает при условии фактически понесенных стороной затрат, получателем которых является лицо, оказывающее юридические услуги.

Факт несения судебных расходов подтверждается договором на оказание юридических услуг от 23.09.2019, счетом N 14 от 23.09.2019, платежным поручением N 497 от 24.09.2019 на сумму 21 000 руб.

Исходя из изложенного, суд первой инстанции обоснованно удовлетворил указанное требование.

Принимая во внимание совокупность изложенных обстоятельств, апелляционный суд не находит предусмотренных законом оснований для переоценки выводов суда первой инстанции и удовлетворения требований апелляционной жалобы.

Руководствуясь статьями 266, 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Московской области от 30.01.2020 по делу N А41-85450/19 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Взыскать с ИП Ганиева А.Ф. (ИНН 020400833507) в доход федерального бюджета 3 000 руб. государственной пошлины.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Московского округа в течение двух месяцев со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через суд первой инстанции.

Председательствующий

С.А. Коновалов

Судьи

Н.В. Марченкова Л.В. Пивоварова