Постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 7 июля 2020 г. N 21АП-1292/20 по делу N А83-10114/2019

07 июля 2020 г.

Дело N А83-10114/2019

Резолютивная часть постановления оглашена 06 июля 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 07 июля 2020 года.

Двадцать первый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Котляровой Е.Л.,

судей Вахитова Р.С., Оликовой Л.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Букшановой М.М.,

в присутствии в судебном заседании:

от Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации:

- Душенчук Татьяна Борисовна, представитель действует на основании доверенности в порядке передоверия N 82 АА 1343556 от 04.09.2018;

- Николаишвили Вероника Яковлевна, представитель действует на основании доверенности N 5 от 26.09.2018;

от АНО "Фонд защиты вкладчиков" - Бесчетнов Антон Юрьевич, представитель действует на основании доверенности N 19д_15_07_2;

рассмотрев апелляционную жалобу Открытого акционерного общества "Судостроительный завод "Залив" на решение Арбитражного суда Республики Крым от 17 февраля 2020 года по делу N А83-10114/2019 (судья Ильичев Н.Н.)

по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации к Открытому акционерного общества "Судостроительный завод "Залив",

при участии третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Автономная некоммерческая организация "Фонд защиты вкладчиков",

о принудительном исполнении предписания Банка России,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Республики Крым от 17 февраля 2020 года с учетом определения об исправлении описки от 26.06.2020, исковые требования удовлетворены.

Открытое акционерное общество "Судостроительный завод "Залив" (далее - ОАО "Судостроительный завод "Залив") обязано выполнить предписание Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк) в лице Отделения по Республике Крым Южного главного управления от 08.02.2019 N Т35-14-6/1016 "Об устранении нарушений законодательства" путем передачи ведения реестра ценных бумаг общества регистратору, предоставления в Отделение Республика Крым копии акта приема-передачи регистратору документов и информации системы ведения реестра.

Обязано ОАО "Судостроительный завод "Залив" представить в Центральный банк Российской Федерации в лице Отделения по Республике Крым Южного главного управления документы для государственной регистрации выпуска акций и отчет об итогах выпуска ценных бумаг Общества, размещаемых путем конвертации в акции с номинальной стоимостью в рублях акций той же категории (типа) с номинальной стоимостью в иностранной валюте.

Для выполнения ОАО "Судостроительный завод "Залив" предписания Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Республике Крым от 08.02.2019 N Т35-14-6/1016 "Об устранении нарушений законодательства" установлен 90-дневный срок.

Взыскано с ОАО "Судостроительный завод "Залив" в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000, 00 рублей.

Не согласившись с принятым решением открытое ОАО "Судостроительный завод "Залив" обратилось в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять новый судебный акт.

Определением Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 25.05.2020 апелляционная жалоба Открытого акционерного общества "Судостроительный завод "Залив" на решение Арбитражного суда Республики Крым от 17 февраля 2020 года по делу N А83-10114/2019 принята к производству апелляционного суда и назначена к рассмотрению.

Суд в соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 121 АПК РФ разместил информацию о совершении процессуальных действий по делу на сайте Двадцать первого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет (http://21aas.arbitr.ru/).

В Двадцать первый арбитражный апелляционный суд 01.06.2020 от Автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков" (далее - АНО "ФЗВ") и 08.06.2020 от Банка поступили отзывы на апелляционную жалобу, просили апелляционную жалобы оставить без удовлетворения, решение суда первой инстанции без изменения.

Судебное заседание откладывалось в порядке статьи 158 АПК РФ.

Определением Двадцать первого арбитражного апелляционного суда 15.06.2020 предлагалось ОАО "Судостроительный завод "Залив" представить в апелляционный суд мотивированную апелляционную жалобу, однако предоставленным право не воспользовалось.

В судебном заседании лица, участвующие в деле, высказали свои правовые позиции.

Исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон, изучив и оценив доводы апелляционной жалобы, проверив законность и обоснованность судебного акта, руководствуясь положениями статей 266, 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены судебного акта, при этом исходит из следующего.

Из материалов дела усматривается, в ходе проведения контрольно-надзорных мероприятий, за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, были выявлены нарушения со стороны ОАО "Судостроительный завод "Залив" (ОГРН 1149102028602, ИНН 9111001119) зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц 07.08.2014), устранение которых Обществом игнорируется в течение длительного времени.

Банком в адрес ОАО "Судостроительный завод "Залив" направлено предписание об устранении нарушений законодательства N Т35-14-11/5495 от 16.06.2016.

Постановлением Банка от 25.08.2016 N 35-16-Ю признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (далее - КоАП РФ), наложен административный штраф в размере 250 000, 00 руб.

Далее, 13.07.2016 Банком составлено предписание N Т35-14-11/6407, в котором указало, что ОАО "Судостроительный завод "Залив" в течении 3 месяцев с момента получения предписания должен устранить нарушения, представить в Отделение по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение Республика Крым) документы в соответствии с Приказом Банка России N ОД-1083 для государственной регистрации выпуска акций Эмитента, размещенных путем конвертации в акции с номинальной стоимостью в рулях акций той же категории с номинальной стоимостью в иностранной валюте.

Постановлением Банка от 08.12.2016 N 35-16-10/0068/3110 признано Общество виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ в виде невыполнения в установленный срок законного предписания Банка и назначен штраф Обществув размере 500 000, 00 руб.

Также, 07.09.2016 Банком составлено предписание N Т35-14-11/8089 об устранении нарушений законодательства, а именно Обществу поручено устранить допущенное нарушение законодательства и обеспечить ведение реестра акционеров общества регистратором; представить в отделение Республики Крым договор с регистратором на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, акт приема-передачи регистратору документов и информации системы ведения реестра в течении 30 календарных дней.

Постановлением Банка от 08.12.2016 N 35-16-10/0066/3110 на Общество наложен штраф за невыполнение предписания в размере 500 000, 00 руб.

Решением Арбитражного суда Республики Крым от 10.11.2017, оставленным без изменения Постановлением Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 25.01.2018 изменено наименование заявителя с Общества с ограниченной ответственностью "Судостроительный завод "Залив" на Открытое акционерное общество "Судостроительный завод "Залив"; требование Общества об отмене постановления Банка от 08.12.2016 о привлечении к административной ответственности и наложении штрафа в размере 500 000, 0 руб. - оставлено без удовлетворения.

Далее, 07.08.2018 Банком вынесено предписание N Т335-14-7/7704 об устранении нарушений законодательства, Обществу поручено в течении трех месяцев обеспечить ведение реестра акционеров общества регистратором, а также представить копии акта приема-передачи регистратору документов и информации системы ведения реестра; представить в отделение Республики Крым для государственной регистрации выпуска акций Эмитента, размещенных путем конвертации в акции с номинальной стоимостью в иностранной валюте.

Данное предписание было направлено в адрес Общества почтовым отправлением N 29501122009117 и вручено ОАО "Судостроительный завод "Залив" 13.08.2018.

Постановлением Банка от 11.01.2019 N ТУ-35-ЮЛ-18-22162/3110-1 признано Общество виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, назначено Обществу административное наказание в виде наложения административного штрафа в размере 500 000, 00 руб.

ОАО "Судостроительный завод "Залив" 28.01.2019 обратился в Отделение по Республики Крым Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации с заявлением об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности.

Банком 08.02.2019 составлено предписание N Т-335-14-6/2016 об устранении нарушений законодательства, а именно: в течении трех месяцев с момента получения предписания устранить допущенные нарушения законодательства: обеспечить ведение реестра акционеров общества регистратором, а также представить копию акта приема-передачи регистратору документов и информации системы ведения реестра; Представить в Отделение Республики Крым документы в соответствии с приказом Банка N ОД -1083 для государственной регистрации выпуска акций Эмитента, размещенных путем конвертации в акции с номинальной стоимостью в рублях акций той же категории с номинальной стоимостью в иностранной валюте.

Банк направил в адрес Общества предписание почтовым отправлением N 29501122015712, которое получено Обществом 14.02.2019.

В связи с невыполнением Предписания Обществом, Банк обратился с иском в суд.

В силу статьи 76.2 Федерального закона от 27.06.2002 No 86-ФЗ "О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)" (далее -Закон о Банке России), Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Так, согласно вышеуказанной статьи Закона о Банке России, Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Как указывалось выше, в ходе проведения контрольно-надзорных мероприятий за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах были выявлены нарушения со стороны ОАО "Судостроительный завод "Залив" (ОГРН 1149102028602, ИНН 9111001119) зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц 07.08.2014), устранение которых Обществом игнорируется в течение длительного времени.

Пунктом 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предусмотрено, что Банк России вправе обращаться в Арбитражный суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

На основании пункта 14.1.7 Положения о территориальных учреждениях Банка России, утвержденного приказом Банка России от 11.04.2016 N 538-П, территориальное учреждение Банка России представляет интересы Банка России в судебных, административных и иных органах в рамках установленных полномочий.

Отделение Республика Крым является территориальным учреждением Центрального банка Российской Федерации, уполномоченным представлять интересы Банка России.

В ходе осуществления контрольно-надзорных мероприятий в действиях (бездействии) ОАО "Судостроительный завод "Залив" установлено следующее.

В соответствии с пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества. Ведение и хранение реестра акционеров общества может осуществляться только лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию, в соответствии с пунктом 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской федерации (далее - ГК РФ).

Однако, ОАО "Судостроительный завод "Залив" с момента внесения сведений в ЕГРЮЛ и на момент обращения в суд не выполнило обязанность по передаче ведения реестра акционеров общества лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию на ведение реестра (далее - Регистратор), тем самым не обеспечило ведение реестра акционеров в соответствии с законодательством Российской Федерации, чем нарушило требования пункта 1 статьи 44 Закона об акционерных обществах, пункта 2 статьи 149 ГК РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 14 Федерального закона от 02.04.2014 N 37-ФЗ "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период" (далее - Федеральный закон N 37-ФЗ) акции данного Общества, номинальная стоимость которых выражена в иностранной валюте, подлежат конвертации в акции той же категории (типа), номинальная стоимость которых выражена в рублях (далее - конвертация).

Выпуск акций и отчёт об итогах выпуска ценных бумаг, размещённых путём конвертации, подлежат государственной регистрации в Банке России. Государственная регистрация отчёта об итогах выпуска ценных бумаг является завершающим этапом процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 19 Закона о рынке ценных бумаг.

Непредставление ОАО "Судостроительный завод "Залив" документов для государственной регистрации выпуска акций и отчёта об итогах выпуска ценных бумаг свидетельствует о нарушении требований пункта 1 статьи 19 Закона о рынке ценных бумаг, части 2 статьи 14 Федерального закона N 37-ФЗ.

В соответствии с частью 2.1 статьи 14 Федерального закона N 37-ФЗ переход прав собственности на акции эмитента с номинальной стоимостью в рублях запрещается до дня государственной регистрации Банком России отчета об итогах выпуска таких акций.

Обществом не соблюдена процедура эмиссии ценных бумаг, в связи с чем им необоснованно созданы препятствия для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, что является нарушением согласно пункта 2 статьи 149 ГК РФ.

Как усматривается из материалов дела, с целью приведения деятельности Общества в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации, руководствуясь статьей 76.2 Закона о Банке России, пунктом 7 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг, пунктами 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 No46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 46-ФЗ), Отделением Республика Крым неоднократно направлялись в адрес Общества предписания об устранении выявленных нарушений (от 16.06.2016 N Т35-14-11/5495, от 13.07.2016 N Т35-14-11/6407, от 07.09.2016 NoТ35-14-11/8089, от 07.08.2018 N Т-335-14-7/7704, от 08.02.2019 No Т-335-14-6/1016).

Указанные Предписания были получены Обществом, но не исполнены.

В соответствии с пунктом 1 статьи Закона N 46-ФЗ, предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Как установлено судом первой инстанции, Отделение Республика Крым неоднократно привлекало АО "Судостроительный завод "Залив" к административной ответственности за невыполнение в установленный срок вышеуказанных законных предписаний Банка России по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а именно:

1) постановлением от 25.08.2016 No35-1640/0039/3110 наложен административный штраф в размере 250 000, 00 руб., уплачен (по предписанию от 16.06.2016 N Т35-14-11/5495);

2) постановлением от 08.12.2016 N 35-16-10/0066/3110 наложен административный штраф в размере 500 000, 00 руб., уплачен 16.03.2018 (по предписанию от 07.09.2016 N Т-335-14-11/8089);

3) постановлением от 08.12.2016 No35-16-10/0068/3110 наложен административный штраф в размере 500 000 руб., уплачен 24.01.2018 (по предписанию от 13.07.2016 N Т35-14-11/6407);

4) постановлением от 11.01.2019 NoТУ-3 5-ЮЛ-18-22162/3110-1 наложен административный штраф в размере 500 000, 00 руб. Постановление обжаловано в Арбитражный суд Республики Крым (предписание от 07.08.2018 N ТЗ5-14-7/7704);

5) по факту неисполнения в установленный срок предписания Отделения Республика Крым от 08.02.2019 N ТЗ5-14-6/1016 (получено Обществом 14.02,2019, уведомление о вручении No29501122015712) составлено мотивированное заключение( на момент обращения в суд первой инстанции).

Вышеуказанные нарушения законодательства Российской Федерации, указанные в предписаниях, в течение длительного периода времени (более 4 лет) так и не устранены Обществом.

Деятельность Общества не приведена в соответствие требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

Необеспечение Обществом ведения реестра акционеров в соответствии с законодательством Российской Федерации (неисполнение Обществом обязанности по передаче ведения реестра регистратору), а также неисполнение Обществом требований по регистрации выпуска акций, является нарушением положений пункта 2 статьи 149 ГК РФ, пункта 1 статьи 44 Закона об акционерных обществах, абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, пункта 1 статьи 19 Закона о рынке ценных бумаг, части 2 статьи 14 Федерального закона N 37-ФЗ и в соответствии с пунктом 20 статьи 42, пунктом 8 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 4 статьи 11 Закона N 46-ФЗ служит основанием для обращения Банка России в суд с исковым заявлением о принудительном исполнении предписания Банка России.

Таким образом, судебная коллегия соглашается с выводом суда первой инстанции, что допущенные Обществом нарушения законодательства о ценных бумагах, неисполнение Обществом обязанности обеспечению ведения реестра акционеров (передаче ведения данного реестра регистратору), а также по регистрации выпуска ценных бумаг является нарушением одной из основных гарантий стабильности на рынке ценных бумаг.

Как усматривается из отзыва Общества, представленного в суд первой инстанции, последний указывает, что договор на ведение реестра акционеров АО "Судостроительный завод "Залив" не смогло заключить по независящим от Общества причинам, при этом Обществом в адрес АО "Регистратор Р.О.С.Т.", ООО "ВТБ Регистратор", АО "Корпьютершер Регистратор" были направлены запросы на заключение договоров на ведение реестра акционеров Общества N 13/21 от 21.08.2015 г., No13/22 от 12.08.2015 г.,13/23 от 12.08.2015 г., оставшиеся без ответа.

Указанные обстоятельства исследовались в рамках дела N А83-8767/2017 по заявлению ОАО "Судостроительный завод "Залив" об отмене постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении, судом была дана соответствующая оценка, в удовлетворении требований общества от отмене постановления отказано.

По мнению ОАО "Судостроительный завод "Залив" заключение договора с организацией, имеющей право на ведение реестра именных ценных бумаг Общества, является невозможным в силу положений Устава Общества.

Так, согласно пунктов 19, 20.1. Устава утверждение регистратора Общества и условий договора с ним отнесено к исключительной компетенции Совета директоров Общества, полномочия которого прекратилось на основании п.19.2 Устава (по истечению срока полномочий).

В данном случае суд первой инстанции правомерно пришел к выводу, что Обществом при надлежащей степени заботливости и осмотрительности могли и должны были приниматься иные меры, направленные на соблюдение требований действующего законодательства, передачу всех предусмотренных законодательством документов и информации системы ведения реестра, необходимых для ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента и подписания регистратором акта приема-передачи документов для системы ведения реестра акционеров.

Доказательств, подтверждающих факт принятия заявителем исчерпывающих мер, направленных на исполнение требований предписания Обществом не представлено.

Таким образом, поскольку предписание от 08.02.19 выдано Банком России в пределах предоставленных ему полномочий, соответствует действующему законодательству и не нарушает прав ОАО "Судостроительный завод "Залив", направлено на защиту прав и законных интересов акционеров, Обществом не представлено доказательств невозможности исполнения предписания, суд первой инстанции правомерно удовлетворил заявленные требования о понуждении к исполнению предписания.

Коллегия судей констатирует, что заявителем апелляционной жалобы не представлено мотивированные доводы, обжалуемое решение суда первой инстанции от 17.02.2020 опубликовано в Картотека Арбитражных Дел 16.03.2020 в 01:15:54.

Расходы по уплате государственной пошлины по апелляционной жалобе на основании статьи 110 АПК РФ относятся на заявителя в связи с отказом в удовлетворении апелляционной жалобы.

Руководствуясь статьями 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Двадцать первый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Крым от 17 февраля 2020 года по делу N А83-10114/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Судостроительный завод "Залив" оставить без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Центрального округа в срок, не превышающий двух месяцев, в порядке, установленном статьей 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

Е.Л. Котлярова

Судьи

Р.С. Вахитов Л.Н. Оликова