Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 22 июля 2020 г. N 07АП-3630/20 по делу N А45-44036/2019

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 23 ноября 2020 г. N Ф04-4713/20 настоящее постановление оставлено без изменения

город Томск

22 июля 2020 г.

Дело N А45-44036/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 16 июля 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 22 июля 2020 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Молокшонова Д.В.,

Судей Ярцева Д.Г.,

Сухотиной В.М.

при ведении протокола судебного заседания без использования средств аудиозаписи секретарем судебного заседания Заболотниковой А.В. рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Производственное монтажно-строительное предприятие "Электрон" (07АП-3630/2020) на решение от 24.02.2020 Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-44036/2019 по заявлению Сибирского главного управления Центрального Банка Российской Федерации (ИНН 7702235133, г. Новосибирск) к открытому акционерному обществу "Производственное монтажно-строительное предприятие "Электрон" (ИНН 5410108649, г. Новосибирск) об обязании исполнить требование Предписания от 19.07.2019 NС59-9/23055,

при участии в судебном заседании представителей: без участия (извещены).

Суд

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации в лице Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее Банк России, Управление, истец) обратился в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением к открытому акционерному обществу производственное монтажно-строительное предприятие "Электрон" (далее по тексту ОАО ПМСП "Электрон", общество, ответчик) об обязании исполнить требование Предписания от 19.07.2019 N С59-9/23055.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 24.02.2020 заявленные требования удовлетворены. Арбитражный суд обязал ОАО ПМСП "Электрон" исполнить требования предписания Банка России от 19.07.2019 N С59-9/23055, а именно: направить в срок не позднее 7 рабочих дней с момента вступления в силу решения суда в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе или передать иным способом: 1) копии документов, подтверждающих хранение обществом по месту нахождения его исполнительного органа протоколов общих собраний акционеров общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях; 2) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 настоящего предписания, представить копии документов, отражающих информацию о месте хранения таких документов; 3) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 настоящего предписания, представить письменные пояснения о причинах неисполнения обществом указанной обязанности; 4) копии документов, на основании которых хранение документов, указанным в пункте 1 настоящего предписания, осуществляется обществом или иным лицом по адресу, не являющемуся местом нахождения общества. С ОАО ПМСП "Электрон" в доход федерального бюджета взыскано 6000 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Не согласившись с принятым судебным актом, ОАО ПМСП "Электрон" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, принять новый судебный акт, указав, что предписание банка является неисполнимым, так как до настоящего времени действующему генеральному директору ОАО ПМСП "Электрон" указанные протоколы не переданы.

В отзыве на апелляционную жалобу, представленном в порядке статьи 262 АПК РФ, Управление с доводами апеллянта не согласилось, просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Участвующие в деле лица, извещенные надлежащим образом о месте и времени судебного разбирательства, в судебное заседание апелляционной инстанции явку своих представителей не обеспечили, ходатайств об отложении заседания не поступало.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 123, 156, 266 АПК РФ рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие представителей участвующих в деле лиц.

Исследовав материалы дела, доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, проверив в соответствии со статьей 268 АПК РФ законность и обоснованность решения суда первой инстанции, апелляционный суд не находит оснований для его отмены.

Судом первой инстанции установлено и из материалов дела следует, что Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе проводилась проверка сведений, изложенных в обращении Бастрыкина В.В. от 09.04.2019, касающихся соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации к порядку раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме списков аффилированных лиц за IV квартал 2018 года, I квартал 2019 года.

В адрес общества Банк России направил предписание от 17.04.2019 N С59-9/12565 о предоставлении документов, необходимых для объективного и всестороннего рассмотрения обращения, которые обществом представлены не были.

Повторное предписание от 15.05.2019 N С59-9/15371 о предоставлении документов исполнено обществом частично, не представлены копии протоколов годовых общих собраний акционеров общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением копий протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях.

В целях выяснения всех обстоятельств, связанных с обеспечением хранения документов, Управлением в адрес общества направлено предписание от 13.06.2019 N С59-9/18904 о предоставлении необходимых документов в срок не позднее семи рабочих дней с даты его получения.

Согласно информации, содержащейся на официальном сайте ФГУП "Почта России", предписание от 13.06.2019 N С59-9/18904 получено обществом 20.06.2019, однако необходимые документы в адрес Управления от общества в установленный срок не поступили.

В связи с неисполнением предписания от 13.06.2019 N С59-9/18904 Управлением в адрес общества направлено предписание от 19.07.2019 N С59-9/23055 о предоставлении документов, согласно которому общество обязано в срок не позднее семи рабочих дней с даты его получения направить в Управление заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы: 1) копии документов, подтверждающих хранение обществом по месту нахождения его исполнительного органа протоколов годовых общих собраний акционеров общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях; 2) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 предписания от 19.07.2019 N С59-9/23055, представить копии документов, отражающих информацию о месте хранения таких документов; 3) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 предписания от 19.07.2019 N С59-9/23055, представить письменные пояснения о причинах неисполнения обществом указанной обязанности; 4) копии документов, на основании которых хранение документов, указанных в пункте 1 предписания от 19.07.2019 N С59-9/23055, осуществляется обществом или иным лицом по адресу, не являющемуся местом нахождения общества. В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании от 19.07.2019 N С59-9/23055, общество обязано было представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия. При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным в предписании от 19.07.2019 N С59-9/23055, обществом могли быть представлены иные документы (справки, пояснения и так далее).

Согласно почтовому уведомлению о вручении, предписание от 19.07.2019 N С59-9/23055 получено обществом 29.07.2019, следовательно, срок исполнения предписания - не позднее 07.08.2019 включительно.

Вместе с тем, документы, указанные в предписании от 19.07.2019 N С59-9/23055, в адрес Управления от общества не поступили, предписание в установленном законом порядке не оспорено.

В связи с неисполнением обществом требований предписания от 19.07.2019 N С59-9/23055 в установленный срок и исчерпанием средств воздействия на общество, Банк России обратился в арбитражный суд с заявлением о принудительном исполнении предписания от 19.07.2019 N С59-9/23055.

Удовлетворяя заявленные требования, арбитражный суд первой инстанции принял по существу правильное решение; выводы суда соответствуют представленным в деле доказательствам, установленным на их основе обстоятельствам спора и примененному законодательству.

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ) Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 11 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон о защите прав инвесторов) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Пункт 4 статьи 11 Закона о защите прав инвесторов предусматривает право Банка России по обращению в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания и представления отчета об исполнении данного предписания с приложением копий подтверждающих документов.

Предписание Банка России является одним из предусмотренных законом правовых инструментов Банка России, применяемых в целях предотвращения и пресечения нарушений законодательства, регулирующего корпоративные отношения в акционерных обществах. Неисполнение в установленный предписанием срок мероприятий, указанных в предписании, создает препятствия для осуществления контроля за соблюдением норм и правил ведения деятельности акционерного общества, имеющих своей целью защиту законных интересов и имущества участников такого общества, интересов юридических лиц, также интересов государства.

Согласно пункту 1 статьи 89 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон N 208-ФЗ) общество обязано хранить документы, предусмотренные Федеральным законом N 208-ФЗ, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Согласно пункту 2 статьи 89 Федерального закона N 208-ФЗ общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 89 Федерального закона N 208-ФЗ, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

Согласно пункту 2.1.11 Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.07.2003 N 03-33/пс, акционерное общество обязано постоянно хранить протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), ревизионной комиссии (ревизора) общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 62 Федерального закона N 208-ФЗ по итогам голосования счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования, подписываемый членами счетной комиссии или лицом, выполняющим ее функции. В силу пункта 3 статьи 62 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ, протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу общего собрания акционеров.

На основании пункта 4.34 Положения об общих собраниях акционеров, утвержденного Банком России 16.11.2018 N 660-П, к протоколу общего собрания приобщается протокол об итогах голосования на общем собрании.

Исходя из статьи 90 Федерального закона N 208-ФЗ, информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями указанного закона и иных правовых актов Российской Федерации. В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Федерального закона N 208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к протоколам общих собраний акционеров.

Таким образом, предписания Банка России выданы в пределах предоставленных ему законом полномочий. Банк России правомерно обратился с заявлением о принудительном исполнении предписания в связи с его неисполнением обязанной стороной.

С учетом изложенных норм права суд первой инстанции правомерно поддержал позицию Банка России о том, что ответчик обязан хранить по месту нахождения его исполнительного органа протоколы годовых общих собраний акционеров общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях, и отклонил позицию общества о том, что копии протоколов предоставляются реестродержателем общества, поэтому не могут быть представлены обществом в Управление.

Факт неисполнения предписаний Банка России подтверждается материалами дела и документально ответчиком не оспорен. Доказательств исполнения предписания, направления в адрес Управления пояснений с указанием причин его неисполнения, обществом не представлено.

Доводы апелляционной жалобы, что документы вновь избранному директору не переданы предыдущим руководителем не свидетельствуют о необоснованности требований Банка России, не исключают сами по себе исполнение предписания, представление Обществом пояснений с указанием причин их отсутствия в Обществе.

Доводов, основанных на доказательственной базе, опровергающих установленные судом первой инстанции обстоятельств и его выводы, в апелляционной жалобе не приведено.

Судом полно и всесторонне исследованы имеющиеся в материалах дела доказательства, им дана правильная оценка, нарушений норм материального и процессуального права не допущено, оснований для отмены решения суда первой инстанции, установленные статьей 270 АПК РФ, а равно принятия доводов апелляционной жалобы, у суда апелляционной инстанции не имеется.

На основании статьи 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины по апелляционной инстанции в связи с отсутствием оснований для удовлетворения апелляционной жалобы относятся на подателя жалобы.

Руководствуясь статьями 268, п.1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение от 24.02.2020 Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-44036/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу, путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области.

Председательствующий

Д.В. Молокшонов

Судьи

Д.Г. Ярцев В.М. Сухотина