Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24 июля 2020 г. N 19АП-2559/20 по делу N А14-20524/2019

г. Воронеж

24 июля 2020 г.

Дело N А14-20524/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 17 июля 2020 года.

В полном объеме постановление изготовлено 24 июля 2020 года.

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ореховой Т.И.,

судей Сурненкова А.А., Мокроусовой Л.М.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Дербичевой Е.А.,

при участии в судебном заседании:

от Ленькова Андрея Алексеевича - Леньков А.А., паспорт гражданина РФ, Литвинов И.В., представитель по доверенности N 36 АВ 2622151 от 28.08.2018, паспорт гражданина РФ;

от общества с ограниченной ответственностью "Инвестгрупп" - Лопатина В.А., представитель по доверенности N 8 от 01.10.2019, паспорт гражданина РФ,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Ленькова Андрея Алексеевича на решение Арбитражного суда Воронежской области от 18.03.2020 по делу N А14-20524/2019

по иску общества с ограниченной ответственностью "Инвестгрупп" (ОГРН 1043600018802, ИНН 3662086580) к Ленькову Андрею Алексеевичу об обязании передать документы,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Инвестгрупп" (далее - ООО "Инвестгрупп", истец) обратилось в Арбитражный суд Воронежской области с иском, уточненном в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к Ленькову Андрею Алексеевичу (далее - Леньков А.А., ответчик) об обязании передать Калачевой Яне Юрьевне следующие документы ООО "Инвестгрупп":

- устав и договор об учреждении;

- список участников;

- извещения о проведении общих собраний участников;

- уведомления о получении извещений о проведении общих собраний участников;

- протоколы общих собраний участников;

- извещения о проведении внеочередных собраний участников;

- уведомления о получении извещений о проведении внеочередных общих собраний участников;

- протоколы внеочередных общих собраний участников (с расшифровкой вопросов);

- извещения о проведении общих собраний участников, касающихся выплаты дивидендов;

- уведомления о получении извещений о проведении общих собраний участников, касающихся выплаты дивидендов;

- протоколы общих собраний участников, касающихся выплаты дивидендов с указанием платежных поручений и/или иных документом, подтверждающих выплату дивидендов в виде имущества, со ссылкой на основания выплаты, указанных в данном пункте, а так же других дивидендов;

- свидетельство о государственной регистрации;

- свидетельство о постановке на учет в ИФНС;

- информационное письмо о присвоении кодов статистики;

- извещение страхователю из ПФ;

- извещение страхователю из ФСС;

- извещение страхователю из ФОМС;

- кадровая документация в полном объеме;

- бухгалтерская документация в полном объеме (включая отчеты о чистой прибыли);

- договоры с контрагентами;

- результаты последней инвентаризации ТМЦ;

- документы о праве собственности на недвижимое имущество ООО "Инвестгрупп";

- документы о праве собственности на транспортные средства ООО "Инвестгрупп";

- договоры с контрагентами, включая договоры аренды на следующие помещения:

1) 394043, Воронежская область, г. Воронеж, ул. Героев Красной армии, д. 7, расположенный в части нежилого здания, назначение: нежилое, в части помещения N 5, этаж: 1, номер на поэтажном плане: 5.

2) 394088, Воронежская область, г. Воронеж, ул. Владимира Невского, д. 13-в, расположенный в части нежилого встроенного помещения IV в литере А, помещения N 14 и в части помещения N 13;

3) 396250, Воронежская область, Аннинский район, пгт. Анна, ул. Ленина, д. 27, расположенный в части здания развлекательного центра, назначение: нежилое, 1-этажный, литер Б, номера на поэтажном плане: 17,18,19;

4) 397901, Воронежская область, Лискинский район, г. Лиски, ул.Коммунистическая, д. 7, часть нежилого помещения, этаж 1, номер на поэтажном плане:58;

5) 394000, Воронежская область, г. Воронеж, Центральный район, ул. Кольцовская, д. 1б, нежилое встроенное помещение, лит. А, 1 этаж, часть помещения N 6;

6) 394042, Воронежская область, г. Воронеж, ул. Минская, д. 81, расположенный в части нежилого помещения I в литере А, этаж: 1, номера на поэтажном плане: 6,7,8,9,10;

7) 394070, Воронежская область, г. Воронеж, ул. Тепличный, д. 26/7, часть нежилого здания (здания универсального магазина) в литере 1Б, подвал, помещение N 11, часть помещения N 9;

8) 394068, Воронежская область, г. Воронеж, ул. Шишкова, д. 144, часть нежилого помещения II, этаж 1, помещение 2 (часть помещения), помещение 5 (часть помещения);

9) 394019, Воронежская область, г. Воронеж, ул. 9 января, д. 99, часть нежилого встроенного помещения I, этаж 1.

- печати и штампы общества и ключи от сейфа.

А также, в случае неисполнения Леньковым А.А. решения суда в течение 7 (семи) календарных дней о взыскании с Ленькова А.А. в пользу ООО "Инвестгрупп" денежной компенсации в размере 10 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда.

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 18.03.2020 суд обязал Ленькова А.А. в течение 7 календарных дней с момента вступления решения суда в законную силу передать ООО "Инвестгрупп" (ОГРН 1043600018802, ИНН 3662086580) по акту приема-передачи документы ООО "Инвестгрупп" (г. Воронеж, ОГРН 1043600018802, ИНН 3662086580), в том числе:

- устав и договор об учреждении;

- список участников;

- извещения о проведении общих собраний участников;

- уведомления о получении извещений о проведении общих собраний участников;

- протоколы общих собраний участников;

- извещения о проведении внеочередных собраний участников;

- уведомления о получении извещений о проведении внеочередных общих собраний участников;

- протоколы внеочередных общих собраний участников (с расшифровкой вопросов);

- извещения о проведении общих собраний участников, касающихся выплаты дивидендов;

- уведомления о получении извещений о проведении общих собраний участников, касающихся выплаты дивидендов;

- протоколы общих собраний участников, касающихся выплаты дивидендов с указанием платежных поручений и/или иных документом, подтверждающих выплату дивидендов в виде имущества, со ссылкой на основания выплаты, указанных в данном пункте, а так же других дивидендов;

- свидетельство о государственной регистрации;

- свидетельство о постановке на учет в ИФНС;

- информационное письмо о присвоении кодов статистики;

- извещение страхователю из ПФ;

- извещение страхователю из ФСС;

- извещение страхователю из ФОМС;

- кадровая документация в полном объеме;

- бухгалтерская документация в полном объеме (включая отчеты о чистой прибыли);

- договоры с контрагентами;

- результаты последней инвентаризации ТМЦ;

- документы о праве собственности на недвижимое имущество ООО "Инвестгрупп";

- документы о праве собственности на транспортные средства ООО "Инвестгрупп";

- договоры с контрагентами, включая договоры аренды на следующие помещения:

5) 394043, Воронежская область, г. Воронеж, ул. Героев Красной армии, д. 7, расположенный в части нежилого здания, назначение: нежилое, в части помещения N 5, этаж: 1, номер на поэтажном плане: 5.

6) 394088, Воронежская область, г. Воронеж, ул. Владимира Невского, д. 13-в, расположенный в части нежилого встроенного помещения IV в литере А, помещения N 14 и в части помещения N 13;

7) 396250, Воронежская область, Аннинский район, пгт. Анна, ул.Ленина, д. 27, расположенный в части здания развлекательного центра, назначение: нежилое, 1-этажный, литер Б, номера на поэтажном плане: 17,18,19;

8) 397901, Воронежская область, Лискинский район, г. Лиски, ул. Коммунистическая, д. 7, часть нежилого помещения, этаж 1, номер на поэтажном плане: 58;

10) 394000, Воронежская область, г. Воронеж, Центральный район, ул. Кольцовская, д. 1б, нежилое встроенное помещение, лит. А, 1 этаж, часть помещения N 6;

11) 394042, Воронежская область, г. Воронеж, ул. Минская, д. 81, расположенный в части нежилого помещения I в литере А, этаж: 1, номера на поэтажном плане: 6,7,8,9,10;

12) 394070, Воронежская область, г. Воронеж, ул. Тепличный, д. 26/7, часть нежилого здания (здания универсального магазина) в литере 1Б, подвал, помещение N 11, часть помещения N 9;

13) 394068, Воронежская область, г. Воронеж, ул. Шишкова, д. 144, часть нежилого помещения II, этаж 1, помещение 2 (часть помещения), помещение 5 (часть помещения);

14) 394019, Воронежская область, г. Воронеж, ул. 9 января, д. 99, часть нежилого встроенного помещения I, этаж 1.

- печати и штампы общества, ключи от сейфа.

В случае неисполнения решения суда в установленный 7-дневный срок взыскать с Ленькова А.А. в пользу общества с ограниченной ответственностью "Инвестгрупп" (ОГРН 1043600018802, ИНН 3662086580) судебную неустойку в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда, но не более 250 000 руб. в общей сумме.

Не согласившись с судебным актом, ответчик обратился в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил отменить решение суда и принять по делу новый судебный акт.

Представители ответчика поддержали доводы, приведенные в апелляционной жалобе.

Представитель истца возражал против доводов апелляционной жалобы, считал обжалуемое решение законным и обоснованным.

При рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело (часть 1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ)).

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, заслушав объяснения представителей истца и ответчика, судебная коллегия не усматривает оснований для отмены судебного акта в связи со следующим.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, ООО "Инвестгрупп", согласно сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц (далее также - ЕГРЮЛ), является действующим юридическим лицом, зарегистрированным 15.03.2004 межрайонной инспекцией Министерства Российской Федерации по крупнейшим налогоплательщикам по Воронежской области за основным государственным регистрационным номером 1043600018802.

Решением единственного участника ООО Инвестгрупп" от 20.09.2018 Леньков А.А. освобожден от должности директора ООО Инвестгрупп" с 20.09.2018, с указанной даны на должность директора ООО Инвестгрупп" назначена Калачева Я.Ю. Соответствующая запись была внесена в Единый государственный реестр юридических лиц 15.11.2018, что подтверждается листом записи ЕГРЮЛ.

ООО "Инвестгрупп" 19.12.2018 направило в адрес Ленькова А.А. заявление с просьбой в срок до 28.12.2018 передать Калачевой Я.Ю. документы ООО "Инвестгрупп", а также печать и штампы общества, ключи от сейфа. Указанное заявление было получено адресатом 25.12.2018, о чем свидетельствуют квитанции об отправке почтовых отправлений с описью вложения, отчеты об отслеживании, уведомление о вручении.

Ссылаясь на прекращение полномочий ответчика как директора общества, уклонение его от передачи вновь назначенному директору документов и имущества общества, истец обратился в Арбитражный суд Воронежской области с настоящим иском.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции исходил из того, что ответчиком, осуществлявшим функции единоличного исполнительного органа общества, на которого возлагалась обязанность обеспечения хранения документов, не передана документация вновь назначенному директору общества, отсутствие у него требуемых истцом документов не доказано.

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой инстанции и считает необходимым отметить следующее.

В соответствии частью 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, самостоятельно определив способы их судебной защиты (статья 12 ГК РФ).

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с соответствующим требованием, являются наличие у истца принадлежащего ему субъективного материального права или охраняемого законом интереса, факта нарушения их именно ответчиком.

Отношения сторон рассматриваемого спора регулируются Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью).

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В гражданском законодательстве закреплена презумпция добросовестности участников гражданских правоотношений (пункт 5 статьи 10 ГК РФ). Данное правило распространяется и на руководителей хозяйственных обществ, членов органов его управления, то есть предполагается, что они при принятии деловых решений действуют в интересах общества и его акционеров (участников).

Положениями пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью предусмотрено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Как следует из пункта 1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 N 62 "О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица" (далее - постановление Пленума ВАС РФ N62), лицо, входящее в состав органов юридического лица (единоличный исполнительный орган - директор, генеральный директор и т.д., временный единоличный исполнительный орган, управляющая организация или управляющий хозяйственного общества, руководитель унитарного предприятия, председатель кооператива и т.п.; члены коллегиального органа юридического лица - члены совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) хозяйственного общества, члены правления кооператива и т.п.; далее - директор), обязано действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно (пункт 3 статьи 53 ГК РФ).

Согласно подпункту 4 пункта 2 постановления Пленума ВАС РФ N 62, недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Пунктом 1 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

По смыслу указанной статьи общество обязано хранить документы по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно пункту 13.2 устава ООО "Инвестгрупп", утвержденного решением общего собрания участников общества от 15.11.2017, протокол N 1/11 (далее - устав ООО "Инвестгрупп") общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества: протоколы общих собраний участников общества: списки аффилированных лиц общества; заключения аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества и директора общества. Общество хранит вышеуказанные документы по месту нахождения директора или в ином месте, известном и доступном участникам. По решению общего собрания хранение ряда документов может быть поручено специализированной организации в соответствии с заключенным с обществом договором.

Как предусмотрено частью 1 статьи 17 Федерального закона от 22.10.2004 N 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации" (далее - ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации") организации обязаны обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации), а также перечнями документов, предусмотренными частью 3 статьи 6 и частями 1 и 1.1 статьи 23 настоящего Федерального закона.

Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения, утвержден Приказом Минкультуры Российской Федерации от 25.08.2010 N 558. Так, в соответствии с пунктом 6.2 названного Положения первичные документы, учетные регистры, бухгалтерские отчеты и балансы до передачи их в архив должны храниться в бухгалтерии в специальных помещениях или закрывающихся шкафах под ответственностью лиц, уполномоченных главным бухгалтером. При этом согласно пункту 6.6 Положения сохранность первичных учетных документов, бухгалтерских отчетов и балансов, оформление и передача их в архив обеспечивает главный бухгалтер предприятия.

Пункт 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - ФЗ "О бухгалтерском учете") также возлагает на экономических субъектов обязанности по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторских заключений в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 ФЗ "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии с подпунктом 8 пункта 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов.

Таким образом, для осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов. В обязанности Ленькова А.А. как директора ООО "Инвестгрупп" входило обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к обществу, которые при смене исполнительного органа общества подлежали передаче вновь назначенному директору общества.

Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. В силу части 2 статьи 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Как следует из пояснений истца, по адресу г. Воронеж, ул. Владимира Невского, д. 13В, помещение IV в литере А, помещение 14 и часть помещения N 13, указанному ответчиком в качестве места нахождения документов общества, размещался аптечный пункт, принадлежащий ООО "Инвестгрупп", который функционировал вплоть до отзыва лицензии на фармацевтическую деятельность в сентябре 2019 года. При этом в указанном помещении никогда не располагался офис ООО "Инвестгрупп", по данным проведенной инвентаризации, в данном помещении запрашиваемые у Ленькова А.А. документы отсутствовали. Истцом в материалы дела представлены следующие документы:

- копия заявления о прекращении фармацевтической деятельности от 27.08.2019, подписанное от имени ООО "Инвестгрупп" Звягиной Ю.Л., действующей по доверенности от 10.01.2018, выданной ООО "Инвестгрупп" в лице Ленькова А.А. (в заявлении и доверенности имеются оттиски печати ООО "Инвестгрупп");

- копия уведомления от 30.08.2019 N 81-11/2745 о прекращении действия лицензии на осуществление фармацевтической деятельности по заявлению лицензиата (прекращалось действие лицензии, в том числе, в отношении аптечного пункта по адресу: 394088, г. Воронеж, ул. Вл. Невского, д. 13-в, расположенный в части нежилого встроенного помещения IV в литере А, помещения N 14 и в части помещения N 13);

- копия объяснительной менеджера по закупкам Звягиной Ю.Л., в которой последняя указала, что документы, подтверждающие оплату поставщикам за товар и услуги, хранятся в сейфе на ее рабочем месте по адресу: Новосибирская, 71; для передачи документов директору ООО "Инвестгрупп" требуется вывоз архива с территории, на который требуется разрешение службы безопасности; данное разрешение может быть согласовано только с руководством ООО "Инвестгрупп";

- копия акта приема-передачи документов от директора по фармацевтической деятельности ООО "Инвестгрупп" Артемовой О.В. к директору ООО "Инвестгрупп" Калачевой Я.Ю., из которого усматривается, что Калачевой Я.Ю. были переданы ряд документов общества, в отношении иных перечисленных в акте документов указано, что они находятся у Ленькова А.А.;

- дополнительная письменная позиция истца, содержащая стенограмму пояснений заведующей аптечным пунктом по адресу: г.Воронеж, ул. Владимира Невского, д. 13В Пикаловой И.В. и менеджера по закупкам Звягиной Ю.Л., данных в судебном заседании 03.03.2020 по делу N 2-595/2020 по иску бывших работников ООО "Инвестгрупп", рассматриваемому Ленинским районным судом г. Воронежа (Пикалова И.В. пояснила, по адресу: г. Воронеж, ул. Новосибирская, 71 находилось все начальство ООО "Инвестгрупп", вся документация отправлялась по этому адресу, Пикалова И.В. контактировала с Артемовой О.В. В аптечном пункте по адресу: г. Воронеж, ул. Владимира Невского, 13В никакие документы не хранились, кроме, в случае необходимости, накладных; Звягина Ю.Л., ранее занимавшая должность менеджера по закупкам ООО "Инвестгрупп", пояснила, что о смене директора общества она узнала только после своего отпуска в 25-х числах июля 2019 года, до этого момента Звягина Ю.Л. считала директором Ленькова А.А. Место работы Звягиной Ю.Л. находилось по адресу: ул. Новосибирская, 71, там же находилась "центральная касса", имелся сейф, туда же привозили документы со всех аптек;

- копия уточненного искового заявления Нелюбова А.Ю. и Ленькова А.А. к Калачеву В.Н. о признании незаключенным договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО "Инвестгрупп" от 03.09.2018;

- копия решения Арбитражного суда Воронежской области от 10.06.2019 по делу N А14-25155/2018 (решение не вступило в законную силу - отменено постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 13.09.2019, постановлением Арбитражного суда Центрального округа от 24.12.2019 решение Арбитражного суда Воронежской области от 10.06.2019 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 13.09.2019 по делу N А14-25155/2018 отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Воронежской области), в котором отражены доводы Ленькова А.А. о том, что учредительные и иные документы ООО "Инвестгрупп" ответчику не передавались;

- распечатка сервиса "Прозрачный бизнес" Федеральной налоговой службы РФ, из которой усматривается, что по адресу: г. Воронеж, ул.Новосибирская, 71 зарегистрированы следующие организации: ООО "Веста" (ИНН 3663113477), ООО "Дельта" (ИНН 3663122030), ООО "Капитал" (ИНН 4811024264, генеральный директор Нелюбов А.Ю., участники Нелюбов А.Ю. и Леньков А.А.), ООО "Первая купеческая мануфактура" (ИНН 3663119239, директор - Кисиль М.В., участники Нелюбов А.Ю., Леньков А.А, и Калачев В.Н.), ООО "Фарминвест" (3663140329).

Ответчик, возражая против удовлетворения иска, указал, что по акту приема-передачи имущества от 09.08.2019 директором ООО "Инвестгрупп" Калачевой Я.Ю. было получено (вывезено) все имущество общества, находившееся по адресу: г. Воронеж, ул. Вл. Невского, д. 13В, в том числе запрашиваемые в исковом заявлении документы. Факт нахождения у истца печати и учредительных документов ООО "Инвестгрупп" подтверждается самим истцом в исковом заявлении, копией прилагаемого распоряжения и тем обстоятельством, что 26.12.2019 ООО "Инвестгрупп" была получена лицензия на осуществление фармацевтической деятельности. Длительное необращение в суд с настоящим иском также свидетельствует о том, что новый директор ООО "Инвестгрупп" располагает всеми необходимыми документами общества. Заявленный размер компенсации на случай неисполнения решения суда является необоснованно завышенным, его взыскание приведет к получению истцом необоснованной выгоды. Согласно пояснениям ответчика, рабочее место Ленькова А.А. в качестве директора ООО "Инвестгрупп" находилось по адресу: г. Воронеж, ул. Вл. Невского, 13в в части помещения N 13, там был стол, компьютер, сейф, где хранились необходимые документы. При этом, как пояснил Леньков А.А., ООО "Инвестгрупп" не являлось его основным местом работы, и большую часть времени он проводил по своему основному месту работы по адресу: г. Воронеж, ул. Новосибирская, 71. Ответчик также указал, что после прекращения его полномочий как директора ООО "Инвестгрупп" его не допускали в помещение по адресу: г. Воронеж, ул. Вл. Невского, 13в и передать новому директору документы он не имел возможности. Представил в материалы дела следующие документы:

- копию акта приема-передачи кадровой документации от 21.08.2019, из которого усматривается, что директор по фармацевтической деятельности Артемова О.В. передала, а директор ООО "Инвестгрупп" Калачева Я.Ю. приняла кадровую документацию;

- копию свидетельства о государственной регистрации права от 17.06.2003 на незавершенный строительством объект литер А, расположенный по адресу: г. Воронеж, ул. Владимира Невского, 13-в (собственник Нелюбов А.Ю.) с приложением поэтажного плана и экспликации;

- копию акта от 05.03.2020 обследования части нежилого встроенного помещения IV в литере А, расположенного по адресу: г. Воронеж, ул. Владимира Невского, д. 13-в, из которого усматривается, что в осматриваемом помещении находится аптечный пункт ООО "Фарминвест", осматриваемое помещение состоит из помещения N 14 и части помещения 13, в помещении N 14 находится торговый зал аптечного пункта, предназначенный для обслуживания покупателей, часть помещения 13 имеет подсобное назначение, предназначена для хранения товаров, документации, оборудована рабочим местом (стол, сейф); на момент обследования и составления настоящего акта какая-либо документация, принадлежащая ООО "Инвестгрупп" (предыдущий субарендатор помещения) не обнаружена;

- копию распоряжения ООО "Инвестгрупп" от 05.08.2019 о необходимости передачи рабочих компьютеров, находящихся в каждом аптечном пункте доверенности лицу общества;

- копию доверенности N 1 от 05.08.2019 (распоряжение и доверенность содержат оттиски печати ООО "Инвестгрупп");

- копию акта приема-передачи имущества от 09.08.2019, из которого усматривается, что директор ООО "Инвестгрупп" Калачева Я.Ю. и Пикалова И.В. подтверждают, что было передано имущество, указанное в описи материальных ценностей ООО "Инвестгрупп" Аптечный пункт N 4 по адресу: Вл. Невского, 13в, г. Воронеж (количество мест 71 = 1 (холодильник);

- копию акта приема-передачи товара (компьютеры, холодильник, эквайринговый терминал, опись по поставщ., приложение N 1 недостачи, приложение N 2 излишки, приложение N 3 излишки.

Представленными сторонами в материалы дела копиями реестров переданной документации подтверждается частичная передача сотрудниками ООО "Инвестгрупп" вновь назначенному директору ООО ООО "Инвестгрупп" Калачевой Я.Ю. документации и имущества общества.

Оценив в порядке статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, суд первой инстанции пришел к выводу, что доводы ответчика о нахождении всей истребуемой у него документации по бывшему адресу места нахождения ООО "Инвестгрупп", одновременно являвшемуся аптечным пунктом по адресу: г. Воронеж, ул. Вл. Невского, д. 13В, опровергается пояснениями сотрудников ООО "Инвестгрупп" Пикаловой И.В. и Звягиной Ю.Л.

Ответчик не представил никаких пояснений, касающихся принципиального наличия или отсутствия в обществе истребуемых у него документов, либо относительно отсутствия иных, помимо переданных сотрудниками новому директору, документов из заявленного истцом перечня. При этом в судебном заседании 10.03.2020 Леньков А.А. пояснил, что ключи от сейфа у него имеются и могут быть переданы.

Таким образом, исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства, суд первой инстанции, установив, что Леньков А.А. как лицо, исполнявшее обязанности руководителя до момента прекращения своих полномочий, обеспечивал хозяйственную деятельность и хранение документации и материальных ценностей в силу положений статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, статьи 29 Закона о бухгалтерском учете, однако, обязательства по передаче всей документации ООО "Инвестгрупп" новому руководителю общества не исполнил, удовлетворил исковые требования в полном объеме.

Оснований не согласиться с выводами суда области у апелляционной инстанции не имеется; доказательств, свидетельствующих об обратном, в материалы дела не представлено.

Доводы ответчика о том, что у общества в распоряжении находятся печать и учредительные документы, без которых невозможно получение лицензии на осуществление фармацевтической деятельности, которая была получена ООО "Инвестгрупп" в декабре 2019 года, а также общество пользовалось печатью (ее оттиски имеются в документах, исходящих от Калачевой Я.Ю.) отклонены судом области, исходя из следующего.

Представитель истца в опровержение указанных доводов пояснил, что общество пользуется новой печатью, а необходимые для получения лицензии документы, которые возможно было восстановить либо получить их дубликат, были восстановлены.

Визуальный осмотр оттисков печати ООО "Инвестгрупп", содержащихся в представленных в материалы дела документах, позволяет сделать вывод о наличии нескольких печатей общества.

Как разъяснено Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 8 информационного письма от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", на случай утраты финансовых и иных документов, общество обязано их восстановить. При этом прекращение у лица полномочий генерального директора общества не исключает возможности восстановления этим лицом утраченных документов.

Судебная коллегия полагает необходимым отметить, что ответчиком разумных пояснений относительно местонахождения документов либо объективной невозможности их передачи обществу не дано. Доказательств, свидетельствующих об отсутствии у Ленькова А.А. документов или материальных ценностей, как и доказательств обеспечения сохранности документов общества по месту нахождения его единоличного исполнительного органа, ответчиком не представлено.

При этом для удовлетворения заявленного иска достаточно установления факта наличия у ответчика обязанности по хранению указанных истцом документов и неисполнение им данной обязанности, поскольку в спорном случае должен соблюдаться и защищаться коммерческий интерес самого общества, а не участников корпоративного конфликта, сложившегося в ООО "Инвестгрупп".

Присудив взыскание судебной неустойки в соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта, но не более 250 000 руб. суд области правомерно исходил из следующего.

В пунктах 28 и 31 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - постановление Пленума ВС РФ от 24.03.2016 N 7 ) разъяснено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременном исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, судом могут быть присуждены денежные средства - на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки, в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

В пункте 32 постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 N 7 разъяснено, что размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения. В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя размер судебной неустойки, суд первой инстанции руководствовался принципами справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, правомерно посчитав обоснованным установление денежной суммы (неустойки за неисполнение решения суда в установленный 7-дневный срок) в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения обязанности по передаче документации общества, но не более 250 000 руб., исходя из того, что данный размер ответственности не нарушает баланс интересов лиц, участвующих в деле, так как приводит к тому, что исполнение судебного акта для ответчика является более выгодным, чем его неисполнение.

Доказательств чрезмерности размера взысканной неустойки ответчиком не представлено.

Доводы о том, что требования общества передать документы бухгалтерского учета, в том числе первичные документы, являются необоснованными, поскольку они в полном объеме переданы обществу, отклоняются судебной коллегией, поскольку в имеющихся в материалах дела актах отражена передача не всей документации.

Доводы о том, что Ленькова А.А. отстранили от должности директора общества, и с момента отстранения Леньков А.А. не имеет доступа к документам общества, отклоняются судебной коллегией.

В силу выше перечисленных норм, статей 50, 32, 40, 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, указанные положения законодательства свидетельствуют о наличии у бывшего директора обязанности по передаче документации.

На основании представленных в материалы дела доказательств судом установлено ведение обществом хозяйственной деятельности. Наличие у бывшего руководителя юридического лица обязанности по передаче документации о хозяйственной деятельности не может препятствовать отсутствие у него каких-либо документов, поскольку на руководителя в силу норм законодательства возложена обязанность по хранению документации.

Директор, действуя разумно и добросовестно, обязан организовать процесс передачи документов общества новому директору и "озаботиться" соответствующей фиксацией этого процесса. При отсутствии таких доказательств, бывший директор несет риск наступления неблагоприятных последствий (неисполнении/ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя) в соответствии с действующим законодательством.

Приведенный Леньковым А.А. довод об отсутствии у него документов может иметь значение на стадии исполнительного производства, в ходе которого обеспечивается фактическое исполнение судебных актов.

Вопросы наличия тех или иных документов, применительно к рассматриваемой ситуации, подлежат разбирательству при непосредственном исполнении указанной обязанности.

Доводы и аргументы, изложенные в апелляционной жалобе, не опровергают выводы суда первой инстанции и не свидетельствуют о наличии оснований для отмены принятого по делу судебного акта.

Нарушений норм процессуального законодательства, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены принятого судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает, что решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, оснований для отмены или изменения решения не имеется.

Государственная пошлина за рассмотрение апелляционной жалобы в сумме 3 000 руб. на основании статьи 110 АПК РФ относится на заявителя жалобы.

Руководствуясь статьями 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Воронежской области от 18.03.2020 по делу N А14-20524/2019 оставить без изменения, а апелляционную жалобу Ленькова Андрея Алексеевича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Центрального округа в двухмесячный срок через арбитражный суд первой инстанции согласно части 1 статьи 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Т. И. Орехова

Судьи

А. А. Сурненков Л. М. Мокроусова