Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 10 сентября 2020 г. N 09АП-45331/20 по делу N А40-168193/2016

г. Москва

10 сентября 2020 г.

Дело N А40-168193/16

Резолютивная часть постановления объявлена 03.09.2020.

Постановление изготовлено в полном объеме 10.09.2020.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи М.С. Сафроновой,

судей А.С. Маслова, Н.В. Юрковой,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи М.В. Саргуне,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Новиков и Ко" на определение Арбитражного суда г. Москвы от 30.06.2020 по делу N А40-168193/16, вынесенное судьей Клыковой В.Н., об удовлетворении заявления ООО "Экспотрейд" об истребовании доказательств

в деле о банкротстве Киреева С.Н.

при участии в судебном заседании:

от ООО "Новиков и Ко" - Третьякова С.Б., доверенность от 25.06.2019

от ООО "Экспотрейд" - Талмач В.В., доверенность от 14.05.2019

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 20.06.2017 требование ООО "Экспотрейд" включено в третью очередь реестра требований кредиторов Киреева С.Н. в размере 421 693 133 руб., из них 1 761 387 руб. - неустойка, с учетом п. 3 ст. 137 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 30.06.2020 по делу N А40-168193/16 суд удовлетворил ходатайство ООО "Экспотрейд" об истребовании доказательств и обязал ООО "Новиков и Ко" представить в Арбитражный суд города Москвы надлежаще заверенные копий документов за период с 15.09.2014 по 01.12.2019: учредительные документы ООО "Новиков и Ко" (уставов, изменений к ним), протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников (решений единственного участника) ООО "Новиков и Ко", учредительный договор (договора об осуществлении прав участников), если такой договор заключался в указанный период;

- бухгалтерские балансы ООО "Новиков и Ко", отчеты о прибылях и убытках ООО "Новиков и Ко", положения об учетной политике.

Не согласившись с вынесенным определением, ООО "Новиков и Ко" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить судебный акт суда первой инстанции, в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств отказать.

ООО "Экспотрейд" представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит определение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представитель ООО "Новиков и Ко" доводы апелляционной жалобы поддержал, просил суд ее удовлетворить.

Представитель ООО "Экспотрейд" возражал против ее удовлетворения, указывая на законность определения суда.

Законность и обоснованность определения суда Девятым арбитражным апелляционным судом проверены в соответствии со ст. ст. 266, 268 АПК РФ.

Выслушав представителей лиц, явившихся в судебное заседание, оценив доводы апелляционной жалобы и возражения по ней, исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения суда.

При исследовании материалов дела установлено, что должник Киреев С.Н. в период с 15.09.2014 по 05.06.2019 являлся участником ООО "Новиков и Ко", доля участия в уставном капитале составляла 60 %.

В связи с этим ООО "Экспотрейд" обратилось в суд с заявлением об истребовании у ООО "Новиков и Ко" документов с целью выяснения фактов распределения прибыли и других денежных выплат, которые могли быть выплачены Кирееву С.Н. в период, когда он являлся участником ООО "Новиков и КО".

До обращения в Арбитражный суд города Москвы ООО "Экспотрейд" обращалось с аналогичным требованием к ООО "Новиков и Ко", однако ответа от последнего не получило, также - к финансовому управляющему с требованием об истребовании указанных документов, от которого также ответ не получило.

ООО "Экспотрейд" исчерпал самостоятельные возможности для истребования данных документов, руководствуясь п. 4 ст. 66 АПК РФ лица, участвующие в деле и пе имеющие возможность самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

При обращении в суд первой инстанции ООО "Экспотрепд" обозначило доказательство, указало, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указало причины, препятствующие получению доказательства, и место сто нахождения.

В основание заявления об истребовании конкурсный кредитор подтвердил, что истребование документов необходимо для выявления незаконных сделок должника и, следовательно, пополнения конкурсной массы.

Судом первой инстанции правильно и обоснованно применены положения ст. ст. 64-69 Арбитражного процессуального кодекса РФ при сопоставлении обоснованности и аргументации заявления ООО "Экспотрейд" об истребовании документов у ООО "Новиков и Ко".

В силу абзаца второго пункта 5 статьи 213.25 Закона о банкротств финансовый управляющий с даты признания должника банкротом ведёт в судах дела, касающиеся имущественных прав гражданина, в том числе об истребовании или о передаче имущества гражданина либо в пользу гражданина, о взыскании задолженности третьих лиц перед гражданином (пункт 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

Кроме того, судом первой инстанции учтены фактические обстоятельства дела, а именно: направление ООО "Экспотрейд" обращении в адрес ООО "Новиков и Ко" и в адрес финансового управляющего, на которые кредитором были получены отказы в предоставлении сведений,

Исходя из положений п. 1 ст. 20.3 "Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических Лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Как правильно установил суд первой инстанции, ввиду отказа финансового управляющего в предоставлении документов с целью выяснения фактов распределения прибыли и других денежных выплат, которые могли быть выплачены Кирееву С.Н., ООО "Экспотрейд", руководствуясь положениями ст. 66 АПК РФ предпринял самостоятельную попытку получения документов у ООО "Новиков и Ко", а в последствии, после получения отказа, обратился в Арбитражный суд с ходатайством об истребования документов.

ООО "Новиков и Ко" в апелляционной жалобе указывает, что ООО "Новиков и Ко" ведет убыточную деятельность и решения о выплате дивидендов не принималось.

В силу положений п. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Однако, в нарушение указанной нормы, ООО "Новиков и Ко" не предоставлялись документы в суде первой инстанция, подтверждающие указанное.

Право на обращение конкурсного кредитора с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц в отношении должника, с целью выявления иного имущества должника и для пополнения конкурсной массы подтверждается сложившейся судебной практикой.

Заявителем жалобы не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы не содержат фактов, которые не были проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта.

Судебный акт принят при правильном применении норм материального права, содержащиеся выводы не противоречат установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам.

Суд первой инстанции полно и правильно установил фактические обстоятельства по делу и дал им надлежащую правовую оценку.

Определение суда законно и обоснованно. Оснований для его отмены нет.

Руководствуясь ст. ст. 266 - 269, 271 АПК РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 30.06.2020 по делу N А40-168193/16 оставить без изменения, апелляционную жалобу ООО "Новиков и Ко" без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия, является окончательным и обжалованию не подлежит.

Председательствующий судья

М.С. Сафронова

Судьи

Н.В. Юркова А.С. Маслов