|
09 ноября 2020 г.
|
Дело N А65-10965/2019
|
Резолютивная часть постановления объявлена 02 ноября 2020 года.
Полный текст постановления изготовлен 09 ноября 2020 года.
Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
Председательствующего судьи Гольдштейна Д.К.,
судей Александрова А.И., Поповой Г.О.,
при ведении протокола судебного заседания
секретарем судебного заседания Рассказовой А.В.,
рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда по адресу: г. Самара, ул. Аэродромная, д.11 "А", апелляционные жалобы конкурсного управляющего Давлетшиной А.Р., ООО "Агрофирма "Грахово", Гимадеевой Р.Н., Ильина Р.Ю., Серегина С.Н. на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 26.08.2020 по заявлению конкурсного управляющего Давлетшиной А.Р. к Гимадеевой Р.Н., Серегину С.Н., Лихачевой Р.В., Утешеву Р.Р., Артамоновой Л.Г., Лебедеву В.Н., Ильину Р.Ю., ООО "Увет", ООО "Агрофирма "Грахово" о привлечении к субсидиарной ответственности (вх.29636)
по делу о несостоятельности (банкротстве) акционерного общества "Инвестиционная компания "Агроинвест", ОГРН 1131690055837, ИНН 1659133269
при участии в судебном заседании:
до и после перерыва предст. Гимадеевой Р.Н. - Шутовская М.Л., дов. от 26.10.2020;
до и после перерыва предст. ООО "Агрофирма "Грахово" - Шутовская М.Л., дов. от 14.08.2020;
до и после перерыва предст. Серегина С.Н. - Шутовская М.Л., дов. от 27.08.2020;
предст. Ильина Р.Ю. - Исхаков А.А., дов. от 28.10.2020, после перерыва не явился;
предст. Ахметшина М.Р. - Гюльназарян Р.А., дов. от 26.09.2020, после перерыва не явился.
УСТАНОВИЛ:
Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 03.06.2019 АО "Инвестиционная компания "Агроинвест", признано несостоятельным (банкротом) с применением положений об отсутствующем должнике, в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена Давлетшина Айгуль Римовна.
Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 04.10.2019 заявление конкурсного управляющего Давлетшиной А.Р. к Гимадеевой Регине Наилевне, Серегину Сергею Николаевичу, Лихачевой Ренате Васильевне, Утешеву Рустаму Ринатовичу, Артамоновой Любви Григорьевне, Лебедеву Владимиру Николаевичу, Ильину Роману Юрьевичу, Никитину Александру Георгиевичу, Сомовой Ирине Алексеевне, ООО "УВЕТ" о привлечении к субсидиарной ответственности (вх.29636) принято к производству, назначено предварительное судебное заседание.
Протокольным определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 03.12.2019 в качестве соответчика привлечено ООО "Агрофирма "Грахово".
Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 16.01.2020 выделено в отдельное производство заявление конкурсного управляющего акционерным обществом "Инвестиционная компания "Агроинвест", о привлечении к субсидиарной ответственности Гимадеевой Р.Н., Серегина С.Н., Лихачевой Р.В., Утешева Р.Р., Артамоновой Л.Г., Лебедева В.Н., Ильина Р.Ю., ООО "Увет", ООО "Агрофирма "Грахово". Назначено основное судебное заседание на 11.02.2020.
Определением суда от 26.08.2020 (резолютивная часть оглашена 19.08.2020) по результатам рассмотрения обособленного спора суд первой инстанции определил:
"в удовлетворении ходатайства Серегина С.Н. и ООО Агрофирма "Грахово" об отложении судебного разбирательства отказать.
Производство по заявлению конкурсного управляющего АО "ИК "Агроинвест" в отношении ООО "УВЕТ" (ИНН 1658201903, ОГРН 1171690086303) прекратить.
В удовлетворении заявления конкурсного управляющего в части привлечения Лихачевой Р.В., Утешева Р.Р., Артамоновой Л.Г. отказать.
Признать доказанным наличие оснований для привлечения к субсидиарной ответственности Гимадеевой Р.Н., Серегина С.Н., Лебедева В.Н., Ильина Р.Ю., ООО Агрофирма "Грахово" ( ОГРН 1101839000670, ИНН 1839003438).
Приостановить производство по заявлению конкурсного управляющего АО "ИК "Агроинвест" до окончания расчетов с кредиторами.".
ООО "Агрофирма "Грахово" обратилось в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 26.08.2020. Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.09.2020 апелляционная жалоба оставлена без движения. Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.10.2020 вышеуказанная апелляционная жалоба принята к производству, судебное разбирательство назначено на 29.10.2020.
Гимадеева Р.Н. обратилась в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 26.08.2020. Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.09.2020 апелляционная жалоба оставлена без движения. Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.10.2020 вышеуказанная апелляционная жалоба принята к производству, судебное разбирательство назначено на 29.10.2020.
Ильин Р.Ю. обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 26.08.2020. Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.09.2020 апелляционная жалоба оставлена без движения. Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.10.2020 вышеуказанная апелляционная жалоба принята к производству, судебное разбирательство назначено на 29.10.2020.
Конкурсный управляющий Давлетшиной А.Р. обратилась в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 26.08.2020. Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.09.2020 вышеуказанная апелляционная жалоба принята к производству, судебное разбирательство назначено на 29.10.2020.
Серегин С.Н. обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 26.08.2020. Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.09.2020 апелляционная жалоба оставлена без движения. Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.09.2020 вышеуказанная апелляционная жалоба принята к производству, судебное разбирательство назначено на 29.10.2020.
В судебном заседании, открытом 29.10.2020, в соответствии со статьей 163 АПК РФ, объявлялся перерыв до 02.11.2020.
Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, о времени и месте судебного заседания размещена на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).
Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.
Представители Ильина Р.Ю., Гимадеевой Р.Н., ООО "Агрофирма "Грахово", Серегина С.Н. апелляционные жалобы своих доверителей поддержали, просили обжалуемое определение отменить, апелляционные жалобы удовлетворить. Представитель кредитора Ахметшина М.Р. в судебном заседании поддержал апелляционную жалобу конкурсного управляющего, возражал против иных апелляционных жалоб.
В силу части 5 статьи 268 АПК РФ в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.
Согласно пункту 25 постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 года N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" при применении части 5 статьи 268 АПК РФ необходимо иметь в виду следующее: если заявителем подана жалоба на часть судебного акта, суд апелляционной инстанции в судебном заседании выясняет мнение присутствующих в заседании лиц относительно того, имеются ли у них возражения по проверке только части судебного акта, о чем делается отметка в протоколе судебного заседания.
При непредставлении лицами, участвующими в деле, указанных возражений до начала судебного разбирательства, суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, приведенных в части 4 статьи 270 АПК РФ.
Поскольку в порядке апелляционного производства, обжалуется только часть судебного акта, суд апелляционной инстанции не вправе выйти за рамки апелляционной жалобы и проверяет законность и обоснованность судебного акта суда первой инстанции лишь в обжалуемой части.
Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив законность и обоснованность вынесенного судебного акта в пределах доводов апелляционной жалобы, а также в соответствии со статьями 258, 266, 268 АПК РФ правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд считает обжалуемый судебный акт подлежащим частичной отмене, исходя из следующего.
В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).
Частично удовлетворяя заявление конкурсного управляющего, суд первой инстанции исходил из следующего.
Федеральным законом от 29.07.2017 N 266-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" Закон о банкротстве дополнен главой III.2 "Ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о банкротстве".
В соответствии с пунктом 3 статьи 4 Федерального закона от 29.07.2017 N 266-ФЗ О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" рассмотрение заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности, предусмотренной статьей 10 Закона о банкротстве (в редакции, действовавшей до дня вступления в силу настоящего Федерального закона), которые поданы с 01.07.2017, производится по правилам Закона о банкротстве (в редакции настоящего Федерального закона).
Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности поступило в суд 02.10.2019 г., следовательно, подлежат применению положения Закона о банкротстве в редакции Закона от 29.07.2017 N 266-ФЗ.
По смыслу пункта 2 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.04.2010 N 137 "О некоторых вопросах, связанных с переходными положениями Федерального закона от 28.04.2009 N 73-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также исходя из общих правил о действии закона во времени (пункт 1 статьи 4 Гражданского кодекса Российской Федерации) положения Закона о банкротстве в редакции Закона N 266-ФЗ о субсидиарной ответственности соответствующих лиц по обязательствам должника применяются, если обстоятельства, являющиеся основанием для их привлечения к такой ответственности (например, дача контролирующим лицом указаний должнику, одобрение контролирующим лицом или совершение им от имени должника сделки), имели место после дня вступления в силу Закона N 266-ФЗ.
Если же данные обстоятельства имели место до дня вступления в силу Закона N 266- ФЗ, то применению подлежат положения о субсидиарной ответственности по обязательствам должника Закона о банкротстве в редакции, действовавшей до вступления в силу Закона N 266-ФЗ, независимо от даты возбуждения производства по делу о банкротстве.
Однако предусмотренные Законом о банкротстве в редакции Закона N 266-ФЗ процессуальные нормы о порядке рассмотрения заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности подлежат применению судами после 01.07.2017 независимо от даты, когда имели место упомянутые обстоятельства или было возбуждено производство по делу о банкротстве.
Дело о несостоятельности (банкротстве) должника возбуждено 23.04.2019 г.
Обстоятельства, указанные конкурсным управляющим, имели место как до, так и после 30.07.2017. и к спорным правоотношениям применяются нормы Закона о банкротстве в редакции Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ и Федерального закона N 266-ФЗ. В соответствии с положениями банкротного законодательства (как в настоящей, так и в прежней редакции) контролирующие должника лица (то есть лица, которые имеют право давать должнику обязательные для исполнения указания) могут быть привлечены к субсидиарной ответственности, если их виновное поведение привело к невозможности погашения задолженности перед кредиторами должника ( иными словами, за доведение до банкротства).
На основании п. 1, п. 4 ст. 61.10 Закона о банкротстве под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.
Пока не доказано иное, предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если оно являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии; имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться пятьюдесятью и более процентами голосующих акций акционерного общества, или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица либо имело право назначать (избирать) руководителя должника; извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных в пункте 1 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации.
В соответствии с пунктом 1 статьи 61.11 Закона о банкротстве, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника.
Согласно пункту 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве пока не доказано иное, предполагается, что полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств:
1) причинен существенный вред имущественным правам кредиторов в результате совершения этим лицом или в пользу этого лица либо одобрения этим лицом одной или нескольких сделок должника (совершения таких сделок по указанию этого лица), включая сделки, указанные в статьях 61.2 и 61.3 настоящего Федерального закона;
2) документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы;
3) требования кредиторов третьей очереди по основной сумме задолженности, возникшие вследствие правонарушения, за совершение которого вступило в силу решение о привлечении должника или его должностных лиц, являющихся либо являвшихся его единоличными исполнительными органами, к уголовной, административной ответственности или ответственности за налоговые правонарушения, в том числе требования об уплате задолженности, выявленной в результате производства по делам о таких правонарушениях, превышают пятьдесят процентов общего размера требований кредиторов третьей очереди по основной сумме задолженности, включенных в реестр требований кредиторов.
Контролирующее должника лицо, вследствие действий и (или) бездействия которого невозможно полностью погасить требования кредиторов, не несет субсидиарной ответственности, если докажет, что его вина в невозможности полного погашения требований кредиторов отсутствует. Такое лицо не подлежит привлечению к субсидиарной ответственности, если оно действовало согласно обычным условиям гражданского оборота, добросовестно и разумно в интересах должника, его учредителей (участников), не нарушая при этом имущественные права кредиторов, и если докажет, что его действия совершены для предотвращения еще большего ущерба интересам кредиторов (пункт 10 статьи 61.11 Закона о банкротстве).
Судом первой инстанции установлено, что Гимадеева Регина Наилевна с момента создания 22.08.2013 г. до 19.04.2016 г. являлась руководителем должника. Серегин Сергей Николаевич исполнял обязанности руководителя должника с 19.04.2016 г. до 07.12.2017 г. С 07.12.2017 г. до введения конкурсного производства управляющей компанией должника стало ООО "Увет". Контролирующими ООО "Увет" лицами являются Лебедев Владимир Николаевич (руководитель с 05.09.2017 по настоящее время) и Ильин Роман Юрьевич ( с 18.01.2018 по 02.05.2018).
Учредителями должника являлись: Гимадеева Регина Наилевна (номинальная стоимость доли 90000 руб.), Серегин Сергей Николаевич ( 90000 руб.), Лихачева Рената Васильевна (45000 руб.), Артамонова Любовь Григорьевна (30000 руб.), Утешев Рустам Ринатович (45000 руб.). Эти же лица являются участниками ООО "Агрофирма "Грахово". Размер долей в процентах составляет: Серегин - 30%, Гимадеева Р.Н. - 30%, Артамонова Л.Г. - 10%, Лихачева Р.В. - 15%, Утешев Р.Р. - 15%.
Должником в период с 25.05.2016 г. по 26.07.2017 г. в пользу ООО "Агрофирма "Грахово" перечислено 12069000 руб. Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 06.12.2019 г. признаны недействительными сделки должника по перечислению с расчетного счета денежных средств в размере 12069000 руб. в пользу ООО "Агрофирма "Грахово". Указанные платежи признаны мнимыми, совершенными при наличии признака неплатежеспособности у должника.
Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 18.05.2020 г. на Серегина Сергея Николаевича, Лебедева Владимира Николаевича, Ильина Романа Юрьевича, общество с ограниченной ответственностью "УВЕТ" возложена обязанность по передаче конкурсному управляющему обществом "Инвестиционная компания "Агроинвест" приложений к договору хранения нефтепродуктов N 01/10-14 от 01.10.2014 г. с ЗАО "Энергопромсбыт"; информации об основных средствах на сумму 5321000 руб., о запасах на сумму 2052000 руб. согласно бухгалтерскому балансу на 30.06.2016 г.
Оспоренные конкурсным управляющим платежи производились в период исполнения обязанностей руководителя должника Гимадеевой Р.Н.и Серегиным С.Н. Выгодоприобретателем являлось ООО "Агрофирма" Грахово".
Передачу конкурсному управляющему документов должника не обеспечили Серегин С.Н., Лебедев В.Н., Ильин Р.Ю., ООО "Увет", что не позволило сформировать конкурсную массу должника для расчетов с кредиторами.
Оценивая возражения Серегина С.Н. о том, что должник от ООО "Агрофирма "Грахово" получил картофель не по договору поставки, а по договору об оказании услуг (хранения), а истребованные судом документы переданы конкурсному управляющему, суд первой инстанции указал, что определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 06.12.2019 г., оставленным без изменения постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.06.2020 г., постановлением Арбитражного суда Поволжского округа от 05.08.2020 (резолютивная часть) сделки признаны, совершенными с целью причинения ущерба правам и законным интересам кредиторов и мнимыми. Доводам ООО "Агрофирма "Грахово" судами давалась соответствующая оценка.
Кроме того, переданные конкурсному управляющему по акту приема-передачи от 13.08.2020 г документы не позволяют выявить какое-либо имущество должника. Пояснения в части основных средств на сумму 5321000 руб., запасов на сумму 2052000 руб. согласно бухгалтерскому балансу на 30.06.2016 г. ответчиками так и не были даны, учитывая, что документы должника должны быть у Серегина С.Н., Лебедева В.Н., Ильина Р.Ю., ООО "Увет", что было установлено определением арбитражного суда от 18.05.2020 г.
Исходя из перечисленного, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что доказаны основания привлечения к субсидиарной ответственности Гимадеевой Р.Н., Серегина С.Н., Лебедева В.Н., Ильина Р.Ю., ООО Агрофирма "Грахово" и требования в отношении данных ответчиков подлежат удовлетворению, а также прекратил производство по заявлению в отношении ООО "Увет" в связи с исключением последнего из ЕГРЮЛ (пункт 5 части 1 статьи 150 АПК РФ).
Кроме того, суд первой инстанции отказал в удовлетворении заявления конкурсного управляющего в отношении Лихачевой Р.В., Утешева Р.Р., Артамоновой Л.Г., указав на необоснованность и недоказанность доводов конкурсного управляющего о том, что данные лица как участники должника не оспаривали действия руководителя должника, одобряли принятые им решения, не подавали заявлений о взыскании с него убытков, избрали единогласно руководителем Серегина С.Н., продали свои акции ООО "Увет" после фактического прекращения должником своей деятельности, получили выгоду от оспоренной сделки.
Суд первой инстанции установил, что перечисленные ответчики не имели достаточного количества акций (пятьдесят и более процентов) и долей участия (более чем половину долей уставного капитала общества с ограниченной ответственностью) или более чем половину голосов в общем собрании участников юридического лица и не имели права назначать (избирать) руководителя должника. Оспоренные сделки ими от имени должника не совершались, обязанности по передаче имущества и документов должника у них не было, доказательства получения ими какой-либо выгоды от совершения должником оспоренных сделок в материалах дела не представлены, акционеры в своем праве реализовать принадлежащие им акции не ограничены. При этом сам по себе факт участия в хозяйственном обществе в виде владения акциями либо долями в уставном капитале основанием привлечения к субсидиарной ответственности являться не может, поскольку неотъемлемыми признаками акционерного общества как самостоятельного субъекта правоотношений является имущественная обособленность активов и о
