Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23 ноября 2020 г. N 13АП-24334/20 по делу N А56-56477/2018

г. Санкт-Петербург

23 ноября 2020 г.

Дело N А56-56477/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 16 ноября 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 23 ноября 2020 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Аносовой Н.В.

судей Рычаговой О.А., Юркова И.В.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Федорук Р. А.,

при участии:

согласно протоколу от 16.11.2020;

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление конкурсного управляющего ООО "Диалог" Домикальчиковой Г.Р. к Федакову Илье Александровичу об истребовании документов и сведений,

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области поступило заявление ООО "Напитки" о признании ООО "Диалог" (далее - должник) несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.09.2018 заявление ООО "Напитки" признано обоснованным, в отношении ООО "Диалог" введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утверждена Домикальчикова Галина Романовна.

Публикация сведений о введении в отношении должника процедуры наблюдения осуществлена в газете "Коммерсантъ" от 22.09.2018.

Решением арбитражного суда от 17.01.2019 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена Домикальчикова Галина Романовна.

В рамках процедуры конкурсного производства конкурсный управляющий ООО "Диалог" Домикальчикова Г.Р. обратилась с заявлением об истребовании у Федакова Ильи Александровича документов и сведений:

Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма N 1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);

Расшифровка расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

Протоколы собраний руководящих органов ООО "Диалог" за период с 2015 г.; Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Диалог" со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО "Диалог" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

Справку о задолженности ООО "Диалог" перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

Сведения о фактической численности работников ООО "Диалог" в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

Наименование и адреса организаций, в которых ООО "Диалог" является учредителем (участником), сведения о доле участия;

Электронная база (1С);

Оборотно-сальдовые ведомости по счетам;

Личные дела сотрудников;

Общая оборотно-сальдовая ведомость;

Касса (банк);

Авансовые отчеты за последние 3 года.

Информацию об основании возникновения у Федакова И.А. права собственности на 100% долей ООО "Диалог", а именно: - Договор купли-продажи долей ООО "Диалог"; доказательства оплаты приобретения права собственности - 100% долей ООО "Диалог"; документальное подтверждение финансовой возможности приобретения 100% долей ООО "Диалог"

Договор поставки ОПТ/11-2015 от 02.10.2015 г.

Акт зачета взаимных требований от 10.04.2018 г. между ООО "Диалог" и ООО "РИД Консалт";

Документальное подтверждение факта поставки (товарные накладные, товарно-транспортные накладные)

Документальное подтверждение производимых оплат ООО "Диалог" в адрес ООО "РОСТ"

Копию договора N 0055-1-114417 от 18.09.2017;

Копию договора N 0055/024/17 от 07.04.2017;

Копию договора N КЛ-17/46 от 18.07.2017;

Копию договора поручительства N 0055-1-114417-П2 от 18.09.2017;

Копию кредитного договора N 0055-1-112816 от 18.11.2016;

Копию соглашения N 0055-1-114417-А от 18.09.2017;

Договор N б/н от 01.03.2011 г. между ООО "Диалог" и ООО "РОСТ"

Также заявитель просила на основании статьи 308.3 ГК РФ присудить в пользу ООО "Диалог" денежную сумму на случай неисполнения Федаковым И.А. судебного акта об истребовании документов, по истечение пяти календарных дней с даты вступления его в законную силу в размере 50 000 руб. за каждый день неисполнении судебного акта.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.06.2019 заявленные требования удовлетворены.

Федаков Илья Александрович обратился с апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.06.2019 по делу N А56-56477/2018. К апелляционной жалобе подателем приложено ходатайство о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы, в котором Федаков И. А. сослался на ненадлежащее извещение судом первой инстанции ответчика о рассмотрении настоящего спора.

Определением от 28.09.2020 апелляционный суд восстановил пропущенный срок на подачу апелляционной жалобы. Рассмотрение апелляционной жалобы отложено на 12 октября 2020 года в 15 час. 00 мин.

Судом апелляционной инстанции установлены основания для перехода к рассмотрению обособленного спора по правилам, установленным для рассмотрения дел в суде первой инстанции.

В пункте 24 Постановления N 10 разъяснено, что лица, участвующие в деле, рассматриваемом в порядке упрощенного производства, считаются получившими копии определения о принятии искового заявления к производству и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства, если ко дню принятия решения суд располагает доказательствами вручения им соответствующих копий, направленных заказным письмом с уведомлением о вручении (часть 1 статьи 122 АПК РФ), а также в случаях, указанных в частях 2 - 5 статьи 123 АПК РФ, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

В соответствии с частью 4 статьи 121 АПК РФ судебное извещение, адресованное юридическому лицу, направляется арбитражным судом по месту нахождения юридического лица. Место нахождения юридического лица, его филиала или представительства определяется на основании выписки из Единого государственного реестра юридических лиц.

В силу положений статьи 123 АПК РФ участник дела считается извещенным надлежащим образом о судебном заседании, если к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, направленной ему в порядке, установленном названным Кодексом, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Согласно пункту 2 части 4 статьи 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом, если, несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд.

В судебном заседании апелляционной инстанции Федаков И. А. представил паспорт, согласно которому Федаков И. А. с 05.02.1992 зарегистрирован по адресу: г. Санкт - Петербург, проспект Пискаревский, 52, кв. 463.

Из материалов дела следует, что судебное извещение направлялось в адрес Федакова И. А. по адресу: г. Санкт - Петербург, пр-кт Стачек, 45, корп.2, лит. А, помещение 104.

В судебном заседании апелляционной инстанции Федаков И. А. пояснил, что по адресу: г. Санкт - Петербург, пр-кт Стачек, 45, корп.2, лит. А, помещение 104 никогда зарегистрирован не был, по указанному адресу проживает супруга.

Установив отсутствие надлежащего извещения ответчика на момент принятия обжалуемого определения от 20.06.2019, апелляционный суд определением от 12.10.2020 перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель заявителя доводы заявления поддержала.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения заявления.

В соответствии с пунктом 1 статьи 223 АПК РФ и пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Указанная обязанность по предоставлению необходимой документации носит безусловный характер.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В пункте 47 действующей редакции постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" разъяснено, что арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, на момент введения в отношении должника процедуры конкурсного производства, Федаков Илья Александрович являлся единоличным исполнительным органом должника.

В адрес Федакова И.А. конкурсным управляющим 26.02.2019 направлен запрос о предоставлении документов, который исполнен частично, документы переданы бывшим руководителем должника по акту от 05.03.2019, но не в полном объеме. Спорные документы, касающиеся имущественного положения должника, не предоставлены. Обязанность, предусмотренная статьей 126 Закона о банкротстве, ответчиком не исполнена.

Исходя из положений статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", именно руководитель организации несет ответственность за сохранность и учет ее документов и материальных ценностей и обязан в силу положений статьи 126 Закона о банкротстве передать в трехдневный срок документацию конкурсному управляющему. Из смысла положений статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", пункта 2 статьи 54 ГК РФ, документы Общества должны находиться по месту его нахождения, во всяком случае, в распоряжении единоличного исполнительного органа Общества.

В случае отсутствия документов, действуя разумно и добросовестно, руководитель Общества должен был принять меры по восстановлению документации. Указанные меры должны были быть приняты незамедлительно.

Федаков И.А. не представил доказательств надлежащего исполнения возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей.

Учитывая изложенное, требование конкурсного управляющего Домикальчиковой Г.Р. об истребовании документации подлежит удовлетворению.

Ссылка ответчика на письмо о готовности передать истребуемую документацию (л.д. 23), не принимается апелляционным судом, поскольку указанное письмо не является доказательством надлежащего исполнения возложенных на ответчика Законом о банкротстве обязанностей.

Как разъяснено в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

В силу разъяснений пунктов 31, 32, 33 указанного постановления Пленума ВС РФ N 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

На основании судебного акта о понуждении к исполнению обязательства в натуре и о присуждении судебной неустойки выдаются отдельные исполнительные листы в отношении каждого из этих требований. Судебный акт в части взыскания судебной неустойки подлежит принудительному исполнению только по истечении определенного судом срока исполнения обязательства в натуре.

Конкурсным управляющим заявлена о взысканию неустойка на случай неисполнения должником обязанности по передаче сведений и имущества на основании судебного акта по настоящему спору в размере 50 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта по истечении установленного судом срока предоставления документации.

С учетом длительности бездействия контролирующего должника лица по исполнению возложенных на него обязанностей в рамках дела о несостоятельности, значительности объема непереданных сведений и документов, суд апелляционной инстанции считает возможным установить должнику неустойку на случай неисполнения определения суда о передаче сведений и имущества должника в размере 500 рублей за каждый день неисполнения, определив срок исполнения определения суда для целей взыскания неустойки в соответствии с положениями пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве, в течение 5 календарных дней с момента вступления настоящего определения в законную силу.

Руководствуясь статьями 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 20.06.2020 по делу N А56-56477/2018 отменить.

1. Заявление конкурсного управляющего ООО "ДИАЛОГ" Домикальчиковой Г.Р. удовлетворить частично.

2. Обязать Федакова Илью Александровича представить конкурсному управляющему ООО "ДИАЛОГ" следующие документы и сведения:

Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма N 1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);

Расшифровка расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

Протоколы собраний руководящих органов ООО "Диалог" за период с 2015 г.; Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Диалог" со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО "Диалог" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

Справку о задолженности ООО "Диалог" перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог);

Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции;

Сведения о фактической численности работников ООО "Диалог" в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

Наименование и адреса организаций, в которых ООО "Диалог" является учредителем (участником), сведения о доле участия;

Электронная база (1С);

Оборотно-сальдовые ведомости по счетам;

Личные дела сотрудников;

Общая оборотно-сальдовая ведомость;

Касса (банк);

Авансовые отчеты за последние 3 года.

Информацию об основании возникновения у Федакова И.А. права собственности на 100% долей ООО "Диалог", а именно: - Договор купли-продажи долей ООО "Диалог"; доказательства оплаты приобретения права собственности - 100% долей ООО "Диалог"; документальное подтверждение финансовой возможности приобретения 100% долей ООО "Диалог"

Договор поставки ОПТ/11-2015 от 02.10.2015 г.

Акт зачета взаимных требований от 10.04.2018 ООО "Диалог" и ООО "РИД Консалт";

Документальное подтверждение факта поставки (товарные накладные, товарно-транспортные накладные)

Документальное подтверждение производимых оплат ООО "Диалог" в адрес ООО "РОСТ"

Копию договора N 0055-1-114417 от 18.09.2017;

Копию договора N 0055/024/17 от 07.04.2017;

Копию договора N КЛ-17/46 от 18.07.2017;

Копию договора поручительства N 0055-1-114417-П2 от 18.09.2017;

Копию кредитного договора N 0055-1-112816 от 18.11.2016;

Копию соглашения N 0055-1-114417-А от 18.09.2017;

Договор N б/н от 01.03.2011, заключенный ООО "Диалог" и ООО "РОСТ"

3. В случае неисполнения обязанности по передаче имущества, сведений и документов в течение 5 календарных дней со дня вступления определения в законную силу, взыскать с Федакова Ильи Александровича в порядке статьи 308.3 ГК РФ неустойку в виде штрафа в размере 500 рублей за каждый день неисполнения судебного акта.

В остальной части заявленные требования оставить без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Н.В. Аносова

Судьи

О.А. Рычагова И.В. Юрков