Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 28 декабря 2020 г. N 13АП-29913/20 по делу N А56-47040/2019

г. Санкт-Петербург

28 декабря 2020 г.

Дело N А56-47040/2019/

Резолютивная часть постановления объявлена 21 декабря 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 28 декабря 2020 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Аносовой Н.В.

судей Бурденкова Д.В., Юркова И.В.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Галиевой Д. С.,

при участии:

согласно протоколу от 21.12.2020;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-29913/2020) Голикова Юрия Михайловича на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.09.2020 по делу N А56-47040/2019/истреб.1, принятое по заявлению конкурсного управляющего Цомаева С.З. о взыскании судебной неустойки в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ПЖСК "Офицерский",

УСТАНОВИЛ:

Акционерное общество "Петербургская сбытовая компания" (далее - заявитель, кредитор-заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании Потребительского жилищно-строительного кооператива "Офицерский" (ИНН 7813183314, ОГРН 1037828044352) несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 24.04.2019 по делу N А56-47040/2019 заявление принято к производству, возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) должника.

Определением Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.07.2019 (резолютивная часть объявлена 09.07.2019) в отношении Потребительского жилищно-строительного кооператива "Офицерский" (ИНН 7813183314, ОГРН 1037828044352) введена процедура наблюдения. Временным управляющим утвержден Цомаев Сослан Зелимханович (адрес для направления корреспонденции: 191119, г. Санкт-Петербург, а/я 152), член Некоммерческого партнерства арбитражных управляющих "ОРИОН".

Указанные сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" N 132 от 27.07.2019.

29.08.2019 в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ПЖСК "Офицерский" от временного управляющего Цомаева С.З. поступило заявление, в котором просит истребовать у председателя ПЖСК "Офицерский" Голикова Юрия Михайловича надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

Свидетельство о государственной регистрации Должника, свидетельство о ОГРН, свидетельство о постановке на налоговый учет) с изменениями.

Документы, подтверждающие права Должника на объекты недвижимого имущества, земельные участки (технические паспорта, свидетельства о регистрации прав на недвижимое имущество).

Внутренние документы Должника, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказы, протоколы, решения).

Протоколы собраний руководящих органов Должника.

Приказы и распоряжения руководителя Должника.

Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности Должника, заключения аудиторских фирм.

Отчеты независимых оценщиков по определению рыночной стоимости имущества Должника.

Номера расчетного и иных счетов Должника, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений, банков.

Документы, свидетельствующие о выполнении Должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.)

Документы первичного бухгалтерского Должника, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (за последние три года), приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике Должника, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости.

Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности Должника.

Справку о задолженности Должника перед бюджетом и внебюджетными фондами.

Перечень всего имущества числящегося на балансе Должника.

Лицензии и сертификаты Должника.

Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) Должника.

Сведения о наличии имущества Должника, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг.

Сведения об обременении имущества Должника обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).

Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) Должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.).

Сведения о внутренней структуре Должника, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.

Сведения о фактической численности работников Должника, утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих.

Сведения о выданных доверенностях Должника.

Наименование и адреса организаций, в которых Должник является учредителем (участником), сведения о доле участия.

Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся Должника, его функций и видов деятельности.

Данные (в форме справки) о суммах полученной выручки с учетом НДС поквартально, за период, включая конечные даты, за последние три года.

Данные (в форме справки) о наличии и стоимости деловой репутации и организационных расходов в составе нематериальных активов.

Данные (в форме справки) о наличии и сумме затрат на арендуемые основные средства по отчетным периодам.

Копии распорядительных документов о прекращении хозяйственной деятельности Должника.

Данные об увольнении персонала (подробная справка).

Принятые Решения об одобрении крупных сделок.

Документы (договоры, акты, счета и др.) на выбытие основных средств Должника.

Аналитические данные (в форме ведомостей учета) о составе краткосрочных финансовых вложений и прочих оборотных активов, документы и основания их приобретения и признания в учете.

Документы, обосновывающие необходимость формирования расходов будущих периодов, их целевое назначение, первичные оправдательные документы (договора, счета, акты) подтверждающие сумму расходов будущих периодов, а также документы, обосновывающие списание указанных расходов на убытки Должника.

Аналитические данные в форме бухгалтерских ведомостей о движении займов и кредитов, с отражением всех кредиторов Должника по займам и кредитам. Технико-экономические обоснования на получение кредитов и займов, особенно долгосрочных, или заменяющие их документы. По всем договорам необходимы данные, подтвержденные документами, о движении денежных средств (получение займа, возврат займа), о целевом использовании кредитов, о результатах кредитования.

Сведения о переданном/находящимся на реализации/ хранении имуществе на текущую дату, с учетом остатка за прошлые периоды.

Регистры бухгалтерского учета (при отсутствии Базы 1С-Предприятие) в электронном виде и на бумажном носителе:

Оборотно-сальдовая ведомость сводная за период исследования (годовая и с поквартальной разбивкой по всем счетам);

Оборотно-сальдовая ведомость за период исследования (годовые и с поквартальной разбивкой) по счетам:

01 "Основные средства",02 "Амортизация основных средств", 04 "Нематериальные активы", 08 "Незавершенное строительство", 10 "Материалы", 20 "Основное производство", 26 "Общехозяйственные расходы", 40 "Готовая продукция", 41 "Товары", 50 "Касса", 51 "Расчетные счета", 52 "Валютные счета", 58 "Финансовые вложения", 60 "Расчеты с поставщи ками ", 62 "Расчеты с покупателями ", 66 "Расчеты по краткосрочным кредитам и займам", 67 "Расчеты по долгосрочным кредитам и займам", 68 "Расчеты с бюджетом", 69 "Расчеты по страховым платежам", 76 "Расчеты с прочими дебиторами и кредиторами ", 90 "Продажи", 91 "Прочие доходы и расходы";

Карточка учета за период исследования по счетам:

01 "Основные средства",02 "Амортизация основных средств", 04 "Нематериальные активы", 08 "Незавершенное строительство", 10 "Материалы", 20 "Основное производство", 26 "Общехозяйственные расходы", 40 "Готовая продукция", 41 "Товары", 50 "Касса", 51 "Расчетные счета", 52 "Валютные счета", 58 "Финансовые вложения", 60 "Расчеты с поставщиками ", 62 "Расчеты с покупателями ", 66 "Расчеты по краткосрочным кредитам и займам", 67 "Расчеты по долгосрочным кредитам и займам", 68 "Расчеты с бюджетом", 69 "Расчеты по страховым платежам", 76 "Расчеты с прочими дебиторами и кредиторами", 90 "Продажи ", 91 "Прочие доходы и расходы";

Анализ счета за период исследования (поквартально) по счетам: 01 "Основные средства",02 "Амортизация основных средств", 04 "Нематериальные активы", 08 "Незавершенное строительство", 10 "Материалы", 20 "Основное производство", 26 "Общехозяйственные расходы", 40 "Готовая продукция", 41 "Товары", 50 "Касса", 51 "Расчетные счета", 52 "Валютные счета", 58 "Финансовые вложения", 60 "Расчеты с поставщиками ", 62 "Расчеты с покупателями ", 66 "Расчеты по краткосрочным кредитам и займам", 67 "Расчеты по долгосрочным кредитам и займам", 68 "Расчеты с бюджетом", 69 "Расчеты по страховым платежам", 76 "Расчеты с прочими дебиторами и кредиторами", 90 "Продажи ", 91 "Прочие доходы и расходы";

Налоговая отчетность:

Декларации по налогу на прибыль за период исследования;

Декларации по НДС за период исследования;

Декларации по транспортному налогу за период исследования;

Декларации по налогу на имущество за период исследования

Первичные документы:

Кредитные договоры и договоры займа за период исследования.

Договоры цессии за период исследования;

Акты взаимозачета за период исследования;

Векселя.

Материалы проводившихся инвентаризаций на конец 2016, 2017, 2018 и 2019 года, с указанием материально-ответственных лиц.

Контактные телефоны для связи.

Определением суда от 10.02.2020 заявление конкурсного управляющего удовлетворено. Указанные документы истребованы у Голикова Юрия Михайловича (дата рождения: 08.06.1967, место рождения: город Львов, Украинской ССР, место жительства: Ленинградская область, г.Всеволожск, пр. Герцена, д.21, кв.23).

В Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ПЖСК "Офицерский" от конкурсного управляющего Цомаева С.З. поступило заявление, в котором просит взыскать с Голикова Юрия Михайловича в пользу должника судебную неустойку в размере 10 000,00 рублей за каждый календарный день неисполнения Определения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 10.02.2020 по делу А56-47040/2019/истреб.1 до фактического исполнения.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.09.2020 с Голикова Юрия Михайловича (дата рождения: 08.06.1967, место рождения: город Львов, Украинской ССР, место жительства: Ленинградская область, г.Всеволожск, пр. Герцена, д.21, кв.23) взыскано 1 000,00 рублей неустойки за каждый день неисполнения определения суда от 10.02.2020 по делу N А56-47040/2019/истреб.1 до фактического исполнения указанного определения.

В остальной части удовлетворения заявления отказано.

Голиков Юрий Михайлович обжаловал указанное определение в апелляционном порядке. Податель жалобы ссылается на передачу конкурсному управляющему необходимой документации. Податель жалобы также ссылается на то, что в адрес конкурсного управляющего неоднократно направлялось письмо о готовности передать спорную документацию.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель Голикова Ю. М. доводы жалобы поддержал.

Представитель конкурсного управляющего возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Законность обжалуемого судебного акта проверена в апелляционном порядке.

Согласно пункту 3 статьи 51 Гражданского кодекса РФ (далее - ГК РФ) лицо, имеющее фактическую возможность определять действия юридического лица, в том числе возможность давать указания лицам, названным в пунктах 1 и 2 настоящей статьи, обязано действовать в интересах юридического лица разумно и добросовестно и несет ответственность за убытки, причиненные по его вине юридическому лицу.

По смыслу статей 307, 307.1 и 308 ГК РФ общие положения об обязательствах подлежали применению к спорному требованию, связанному с передачей документации юридического лица ее бывшим руководителем, который утратил права по управлению организацией на основании Закона о банкротстве в момент открытия конкурсного производства (пункт 2 статьи 126), новому лицу, на стороне которого в этот момент соответствующие полномочия возникли - конкурсному управляющему (пункт 1 статьи 129 Закона о банкротстве).

Поэтому на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения бывшего руководителя должника к своевременному исполнению обязанности в натуре следует определить суммы, подлежащие взысканию в пользу конкурсной массы на случай неисполнения судебного определения об обязании передать документы.

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает от его исполнения в натуре, а также от применения мер ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (пункт 2 статьи 308.3 Гражданского кодекса, абзац второй пункта 28 постановления N 7).

Установив, что Голиков Ю.М. не исполнил обязанность по передаче конкурсному управляющему запрошенных документов о деятельности общества, суд первой инстанции сделал вывод, что подлежит удовлетворению требование заявителя в части взыскания судебной неустойки в размере 1 000,00 рублей за каждый день неисполнения обязанности по передаче документации конкурсному управляющему ПЖСК "Офицерский".

Ссылки подателя жалобы на передачу документации конкурсному управляющему отклоняются апелляционным судом, поскольку не подтверждены документально.

Податель жалобы также ссылается на то, что в адрес конкурсного управляющего неоднократно направлялось письмо о готовности передать спорную документацию.

Вместе с тем, факт направления письма о готовности передать необходимую документацию не является доказательством исполнения обязанности по передаче документации.

Апелляционным судом не установлено нарушений судом первой инстанции норм материального и процессуального права, обстоятельства, имеющие значение для дела, выяснены в полном объеме, выводы суда, изложенные в обжалуемом судебном акте, соответствуют обстоятельствам дела.

При таких обстоятельствах определение арбитражного суда первой инстанции является законным и обоснованным, апелляционную жалобу следует оставить без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.09.2020 по делу N А56-47040/2019/истреб.1 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Н.В. Аносова

Судьи

Д.В. Бурденков И.В. Юрков