Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 15 февраля 2021 г. N 13АП-36970/20 по делу N А56-95896/2018

г. Санкт-Петербург

ГАРАНТ: Постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 21 апреля 2021 г. N Ф07-4237/21 настоящее постановление отменено

15 февраля 2021 г.

Дело N А56-95896/2018/

Резолютивная часть постановления объявлена 10 февраля 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 15 февраля 2021 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Поповой Н.М.

судей Жуковой Т.В., Смирновой Я.Г.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем судебного заседания Шалагиновой Д.С.

при участии:

от кредитора: Невесенко А.В. (паспорт, приказ N 0/17 от 25.09.2017);

от должника: Фомичев И.К. (доверенность от 23.10.2018);

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-36970/2020) общества с ограниченной ответственностью "Проектно-строительная компания "ВиК" на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.11.2020 по делу N А56-95896/2018/тр.5, принятое

по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Проектно-строительная компания "ВиК" о включении требования в реестр требований кредиторов должника в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) акционерного общества "Водоканал-Инжиниринг"

УСТАНОВИЛ:

Определением арбитражного суда от 17.09.2018 возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) акционерного общества "Водоканал-Инжиниринг" (далее - должник, АО "Водоканал-Инжиниринг").

Определением арбитражного суда от 22.04.2019, резолютивная часть которого объявлена 17.04.2019, в отношении должника введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим утвержден Мясников Александр Александрович.

07.06.2019 в арбитражный суд от общества с ограниченной ответственностью "Проектно-строительная компания "ВиК" (далее - кредитор, ООО "ПСК "ВиК") поступило заявление о включении в реестр требований кредиторов должника требования, возникшего из предварительного договора от 05.03.2015 N 1/15 и соглашения от 09.11.2018 N ЦЕС-02/18 (договор факторинга), в общей сумме размере 5 648 081 руб. 39 коп., в том числе 4 129 548 руб. 39 коп. долга по целевому займу и 1 518 533 руб. процентов за пользование займом, рассчитанный за период с 08.05.2015 по 17.04.2019.

Определением от 18.11.2020 в удовлетворении заявления отказано.

Не согласившись с определением суда первой инстанции, кредитор обратился с апелляционной жалобой, просит определение отменить, заявление ООО "ПСК "ВиК" о включении требования в реестр требований кредиторов должника удовлетворить. В обоснование апелляционной жалобы кредитор ссылается на следующие обстоятельства. Отсутствуют основания для признания мнимыми сделками соглашений N ЦЕС-01/18 и N ЦЕС-02/18 от 09.11.2018, поскольку из поведения сторон явствует намерение совершить уступку денежного требования. Суд первой инстанции сначала признал одно из этих соглашений притворной сделкой, а второе - мнимой сделкой.

В судебном заседании представитель кредитора поддержал доводы апелляционной жалобы, просил определение первой инстанции отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Представитель должника возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, просил определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на Интернет-сайте "Картотека арбитражных дел". Надлежащим образом извещённые о времени и месте судебного заседания иные лица, участвующие в деле, явку представителей не обеспечили, что в силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения жалобы в их отсутствие.

Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Из материалов дела следует, что 05.03.2015 АО "Водоканал-Инжиниринг" и ООО "ПСК-Трасса" заключили предварительный договор N 1/15 (далее - Предварительный договор), согласно которому (в целях создания комплекса объектов системы централизованного водоснабжения г. Сосновый Бор и Ленинградской АЭС-2 из защищенного подземного источника в районе пос. Карстолово Волосовского района Ленинградской области) стороны договорились в случае подписания в период до 30.06.2015 между должником и АО "Атомпроект" (далее - Генеральный заказчик) и кредитором договора на выполнение работ по теме "Комплекс объектов системы централизованного водоснабжения г. Сосновый Бор и Ленинградской АЭС-2 из защищенного подземного источника в районе пос. Карстолово Волосовского района Ленинградской области. Дополнительные работы по выполнению инженерных изысканий и разработке (корректировке) проектной документации" (далее - Генеральный договор), должник и ООО "ПСК-Трасса" обязались в срок не позднее 3-х рабочих дней после подписания Генерального договора заключить между собой основной договор (далее - Основной договор) на условиях настоящего Предварительного договора. В качестве темы Основного договора указано - "Комплекс объектов системы централизованного водоснабжения г. Сосновый Бор и Ленинградской АЭС-2 из защищенного подземного источника в районе пос. Карстолово Волосовского района Ленинградской области. Работы по разработке проектной документации (включая корректировку ранее выпущенной проектной документации и выполнение необходимых инженерных изысканий)".

В пункте 2.1 Предварительного договора, должник и ООО "ПСК-Трасса" установили, что стоимость работ по Основному договору будет составлять 95% от цены Генерального договора, уменьшенной на 5 000 000 руб.

Стороны также договорились, что ООО "ПСК-Трасса" выполнит для должника работы по основному договору на основании согласованного сторонами Технического задания, (Приложение N 1) являющегося неотъемлемой частью Предварительного договора. Наименование, начальный и конечный срок выполнения отдельных этапов работ по Основному договору определяются Календарным планом (Приложение N 2), являющимся неотъемлемой частью Предварительного договора (пункты 2.2 и 2.3 Предварительного договора).

За гарантию получения в будущем времени объема работ на условиях (относительно стоимости и сроков) оговоренных в Предварительном договоре, ООО "ПСК-Трасса" обязалось оплатить должнику все расходы, связанные с участием должника в конкурных процедурах, проводимых АО "Атомпроект" для заключения Генерального договора, путем перечисления на расчетный счет должника в срок не позднее 17.03.2015 денежной суммы в размере 2 688 322 руб. 49 коп. в обеспечение конкурсной заявки должника (далее - Обеспечительный платеж для участия в конкурсе). Указанные денежные средства должник обязался вернуть ООО "ПСК-Трасса" в течении 2-х рабочих дней после возврата от Генерального заказчика Обеспечительного платежа для участия в конкурсе, согласно конкурсной документации (пункт 2.4 Предварительного договора).

В силу пункта 2.5. Предварительного договора в случае заключения Генерального договора ООО "ПСК-Трасса" оплачивает должнику все расходы, связанные с обеспечением исполнения Генерального договора, путем перечисления на счет должника в срок не позднее чем за два рабочих дня до даты заключения Генерального договора денежной суммы в размере 5% от стоимости (цены) Генерального договора (далее - Обеспечительный платеж). Указанный обеспечительный платеж в последующем возвращается должником ООО "ПСК-Трасса" в течении двух рабочих дней после возврата от Генерального заказчика Обеспечительного платежа, согласно конкурсной документации.

Во исполнение пункта 2.4 Предварительного договора, ООО "ПСК-Трасса" перечислил должнику 2 686 000 руб. платежным поручением от 27.03.2015 N 3, указав в назначении платежа - "предварительная оплата по договору N 1/15 от 05.03.2015. Компенсация затрат на участие в конкурсной процедуре".

25.05.2015 АО "Атомпроект" и АО "Водоканал-Инжиниринг" заключили договор N LN2/4509 на выполнение работ "Комплекс объектов системы централизованного водоснабжения г. Сосновый Бор и Ленинградской АЭС-2 из защищенного подземного источника в районе пос. Карстолово Волосовского района Ленинградской области. Дополнительные работы по выполнению инженерных изысканий и разработке (корректировке) проектной документации". Последствия заключения указанного договора оговаривались между должником и ООО "ПСК-Трасса" в Предварительном договоре, в котором договор именовался как Генеральный договор.

Стоимость работ по Генеральному договору составляет 69 992 345 руб. 57 коп. Авансирование работ условиями Генерального договора не предусмотрено.

Согласно статье 13.2 Генерального договора (в редакции дополнительного соглашения N 1 от 09.07.2015), в срок не более 15-ти календарных дней с даты заключения Генерального договора, должник обязался предоставить АО "Атомпроект" обеспечение исполнения договора на сумму 5% о цены договора, указанной в пункте 5.1. договора, в форме залога денежных средств путем их перечисления АО "Атомпроект". Указанный обеспечительный платеж АО "Атомпроект" обязалось возвратить должнику по истечении 60-ти календарных дней с даты выполнения работ (исполнения обязательств) должником по договору на основании письменного требования в течении 5-ти банковских дней.

Платежным поручением от 26.05.2015 N 309 АО "Атомпроект" перечислило должнику 2 686 000 руб., указав в назначении платежа - "Возврат обеспечения заявки для участия в запросе предложений N 025/18/15 от 20.03.2015".

Во исполнение пункта 2.4 Предварительного договора, должник платежным поручением от 28.05.2015 N 212 перечислил ООО "ПСК-Трасса" 2 686 000 руб. с указанием в назначении платежа - возврат компенсации затрат на участие в конкурсной процедуре по договору N 1/15 от 05.03.2015.

05.06.2015 должник и ООО "ПСК-Трасса" заключили договор N ПР-2015/LN/4509, согласно которому должник поручил, обязался принять и оплатить, а ООО "ПСК-Трасса" выполнить за 73 711 419 руб. 38 коп. работы по теме - "Комплекс объектов системы централизованного водоснабжения г. Сосновый Бор и Ленинградской АЭС-2 из защищенного подземного источника в районе пос. Карстолово Волосовского района Ленинградской области. Работы по разработке проектной документации (включая корректировку ранее выпущенной проектной документации и выполнение необходимых инженерных изысканий)", указав при этом в качестве Генерального заказчика - АО "Атомпроект", а в качестве Генерального договора - договор N LN2/4509 от 25.05.2015.

07.05.2015 ООО "ПСК-Трасса" во исполнение пункта 2.5 Предварительного договора перечислило должнику 4 129 548 руб. 39 коп. (платежное поручение N 5), указав в назначении платежа - "Оплата по договору N 1/15 от 05.03.2015. Компенсация затрат по обеспечению исполнения контракта". Указанные денежные средства были перечислены должником АО "Атомпроект" в качестве обеспечительного платежа в установленные сроки.

09.11.2018 ООО "ПСК-Трасса" и ООО ООО "ПСК "ВиК" заключили Соглашение N ЦЕС-02/18 о финансировании под уступку денежных требований (договор факторинга), согласно условиям которого ООО "ПСК-Трасса" уступило кредитору право денежного требования к должнику по Предварительному договору N 1/15 от 05.03.2015, а кредитор обязался предоставить ООО "ПСК-Трасса" денежные средства на финансирование текущей деятельности, осуществлять учет денежных требований к должнику, осуществлять все права по денежным требованиям к должнику, получать платежи от должника в счет предъявленных денежных требований и производить расчеты с ООО "ПСК-Трасса", связанные с этими денежными требованиями.

В пункте 1.3 Соглашения указано, что размер уступаемых денежных требований к должнику составляет 5 508 864 руб. 69 коп. (4 129 548 руб. 39 коп. целевого займа и 1 379 316 руб. 30 коп. процентов за пользование займом).

14.11.2018 ООО "ПСК-Трасса" направило в адрес должника уведомление (исх. N 122/18-у от 12.11.2018), в котором уведомляет должника о совершении в порядке статьи 382 и 384 Гражданского кодекса Российской Федерации уступки права требования к должнику долга по Предварительному договору в сумме 4 129 548 руб. 39 коп. в пользу ООО "ПСК "ВиК".

Не получив от должника удовлетворения своих требований, кредитор обратился в арбитражный суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника требования в размере 4 129 548 руб. 39 коп. задолженности по возврату целевого займа и 1 578 822 руб. 26 коп. процентов за пользование заемными средствами.

Согласно пункту 1 статьи 71 федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

При наличии возражений относительно требований кредиторов арбитражный суд проверяет обоснованность требований и наличие оснований для включения указанных требований в реестр требований кредиторов (пункт 3 указанной статьи).

Согласно пункту 5 статьи 71 Закона о банкротстве требования кредиторов, по которым не поступили возражения, рассматриваются арбитражным судом для проверки их обоснованности и наличия оснований для включения в реестр требований кредиторов. По результатам такого рассмотрения арбитражный суд выносит определение о включении или об отказе во включении требований в реестр требований кредиторов.

Как следует из разъяснений, приведенных в пункте 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" (далее - Постановление N 35), в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Согласно статье 382 Гражданского кодекса Российской Федерации право (требование), принадлежащее на основании обязательства кредитору, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования). Для перехода к другому лицу прав кредитора не требуется согласие должника, если иное не предусмотрено законом или договором.

В силу статьи 388 Гражданского кодекса Российской Федерации уступка требования кредитором (цедентом) другому лицу (цессионарию) допускается, если она не противоречит закону.

В соответствии с пунктом 1 статьи 824 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору финансирования под уступку денежного требования (договору факторинга) одна сторона (клиент) обязуется уступить другой стороне - финансовому агенту (фактору) денежные требования к третьему лицу (должнику) и оплатить оказанные услуги, а финансовый агент (фактор) обязуется совершить не менее двух следующих действий, связанных с денежными требованиями, являющимися предметом уступки:

1) передавать клиенту денежные средства в счет денежных требований, в том числе в виде займа или предварительного платежа (аванса);

2) осуществлять учет денежных требований клиента к третьим лицам (должникам);

3) осуществлять права по денежным требованиям клиента, в том числе предъявлять должникам денежные требования к оплате, получать платежи от должников и производить расчеты, связанные с денежными требованиями;

4) осуществлять права по договорам об обеспечении исполнения обязательств должников.

Согласно статье 828 Гражданского кодекса Российской Федерации уступка финансовому агенту денежного требования является действительной, даже если между клиентом и его должником либо между клиентом и лицом, уступившим ему право требования, существует соглашение о ее запрете или ограничении. Данное положение не освобождает клиента от обязательств или ответственности перед должником или другой стороной в связи с уступкой требования в нарушение существующего между ними соглашения о ее запрете или ограничении.

Статья 828 Гражданского кодекса Российской Федерации содержит два правила, цель которых - достижение разумного баланса между интересами финансового агента и должника. Норма пункта 1 статьи 828 Гражданского кодекса Российской Федерации о действительности уступки права (требования), совершенной при наличии ограничения на заключение таких сделок в основном договоре, направлена на защиту интересов финансового агента. Она позволяет вводить в гражданский оборот права требования, уступка которых ограничена основным договором. Поскольку финансовый агент не является стороной по основному договору, он не может быть привлечен к ответственности перед должником за нарушение его условия об ограничении (запрете) уступки права (пункт 3 статьи 308 Гражданского кодекса Российской Федерации). Признание сделки уступки права (требования) действительной при добросовестности финансового агента не вызывает сомнения, так как последний не может знать о наличии рассматриваемых ограничений. Законодатель принял норму пункта 1 статьи 828 Гражданского кодекса Российской Федерации для исключения возможных споров о действительности уступки права (требования) при недобросовестности финансового агента, который знал или должен был знать о наличии договорных ограничений.

Однако при наличии в действиях финансового агента признаков мошенничества, обмана, угрозы, насилия и т.п. он может быть привлечен к соответствующим видам ответственности, а сделка уступки требования признана недействительной в соответствии со статьями 166 - 180 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Суд первой инстанции пришел к правомерному выводу, что договор факторинга фактически не исполнялся кредитором и ООО "ПСК-Трасса", ООО "ПСК-Трасса" не ведет хозяйственной деятельности, за период с 01.01.2018 по 28.02.2020 совершено три банковской операции.

В связи с чем основания для удовлетворения заявления кредитора о включении требования в реестр требований кредиторов должника отсутствуют.

Апелляционная жалоба не содержит доводов, которые не были бы исследованы судом первой инстанции, и способных повлиять на правильность принятого по делу судебного акта.

Несогласие подателя жалобы с выводами суда первой инстанции не является процессуальным основанием отмены судебного акта, принятого с соблюдением норм материального и процессуального права.

При таких обстоятельствах следует признать, что нормы материального и процессуального права не нарушены, выводы суда о применении норм права соответствуют установленным по делу обстоятельствам и имеющимся доказательствам, в связи, с чем у апелляционной инстанции отсутствуют правовые основания для отмены принятого определения.

Руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.11.2020 по делу N А56-95896/2018/тр.5 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Н.М. Попова

Судьи

Т.В. Жукова Я.Г. Смирнова