Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 6 апреля 2021 г. N 08АП-15280/20 по делу N А70-380/2018

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 15 июня 2021 г. N Ф04-1029/19 настоящее постановление оставлено без изменения

город Омск

06 апреля 2021 г.

Дело N А70-380/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 30 марта 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 06 апреля 2021 года.

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Дубок О.В.

судей Брежневой О.Ю., Зюкова В.А.,

при ведении протокола судебного заседания: Бойченко О.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационный номер 08АП-14615/2020) Горина Дмитрия Константиновича, Сорогина Владимира Александровича, Сорогиной Евгении Григорьевны (регистрационный номер 08АП-15280/2020) Троцкого Михаила Владимировича на определение Арбитражного суда Тюменской области от 30 ноября 2020 года по делу N А70-380/2018 (судья Климшина Н.В.), вынесенное по ходатайствам общества с ограниченной ответственностью "Автоматизированные системы связи" (ИНН 7202070677, ОГРН 1027200791530) о процессуальном правопреемстве:

- о замене кредитора Сорогина Владимира Александровича на процессуального правопреемника - общество с ограниченной ответственностью "Автоматизированные системы связи" в части требований на общую сумму 7 721 995 руб. 08 коп., - о замене кредитора Горина Дмитрия Константиновича на процессуального правопреемника - общество с ограниченной ответственностью "Автоматизированные системы связи" в части требований на общую сумму 9 957 854 руб. 24 коп., - о замене кредитора Сорогиной Евгении Григорьевны на процессуального правопреемника - общество с ограниченной ответственностью "Автоматизированные системы связи" в части требований на общую сумму 3 022 550 руб. 35 коп., при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора: арбитражного управляющего Громова Игоря Васильевича, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Троцкого Михаила Владимировича,

при участии в судебном заседании:

от Троцкого Михаила Владимировича - представитель Зеленина Ольга Аркадьевна, посредством системы веб-конференции (доверенность б/н от 12.03.2021),

УСТАНОВИЛ:

29 января 2018 года Сорогин Сергей Александрович (далее - Сорогин С.А.) обратился в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением о признании Троцкого Михаила Владимировича (далее - Троцкий М.В., должник) несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 31.01.2018 заявление Сорогина С.А. о признании Троцкого М.В. несостоятельным (банкротом) принято к производству, возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) Троцкого М.В.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 27.06.2018 (резолютивная часть определения объявлена 20.06.2018) заявление Сорогина С.А. о признании Троцкого М.В. несостоятельным (банкротом) признанно обоснованным, в отношении Троцкого М.В. введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим утвержден Громов Игорь Васильевич.

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 14.03.2019 (резолютивная часть объявлена 11.03.2019) отказано в утверждении плана реструктуризации долгов Троцкого М.В., Троцкий М.В. признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев (до 11.09.2019), финансовым управляющим должника утвержден Громов Игорь Васильевич.

Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 04.06.2019 апелляционная жалоба Троцкого М.В. удовлетворена, решение Арбитражного суда Тюменской области от 14.03.2019 по делу N А70-380/2018 отменено, принят новый судебный акт, утвержден План реструктуризации долгов гражданина Троцкого М.В. в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Троцкого М.В. в редакции, предложенной Троцким М.В. с учетом графика погашения N 1, дополнен план пунктом 2.1 следующего содержания: "2.1. В целях накопления выручки от реализации имущества должника и погашения требований кредиторов в соответствии с графиком погашения или досрочно используется расчетный счет, открытый в ПАО "Сбербанк России", N 40817.810.1.6710.2179377, распоряжение которым осуществляется только с согласия финансового управляющего. Любые договоры о реализации имущества должника должны содержать условие о зачислении средств от реализации имущества должника на указанный счет".

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 28.10.2019 (резолютивная часть определения объявлена 21.10.2019) ходатайство Троцкого М.В. удовлетворено, внесены изменения в План реструктуризации долгов гражданина Троцкого М.В., утвержденный Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 04.06.2019 в части Графика погашения требований кредиторов N 1 (с учетом изменений) в редакции, предложенной Троцким М.В., представленной в арбитражный суд 21.10.2019 за вх. N 120068, с учетом следующего изменения: "В пунктах с 6 по 24 в графах заработная плата вместо 80 463 руб. 06 коп. указан размер выплаты Горину Д.К. - 80 463 руб. 05 коп."; в удовлетворении ходатайства финансового управляющего Громова Игоря Васильевича об отмене Плана реструктуризации долгов гражданина отказано.

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 11.03.2020 (резолютивная часть решения объявлена от 03.03.2020) отказано в удовлетворении ходатайства Троцкого М.В. о внесении изменений в План реструктуризации долгов гражданина, уточненного от 21.02.2020, отменен План реструктуризации долгов гражданина Троцкого М.В., утвержденный Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 04.06.2019 в части Графика погашения требований кредиторов N 1 (с учетом изменений, утвержденных определением Арбитражного суда Тюменской области от 28.10.2019), Троцкий М.В. признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев (до 03.09.2020), финансовым управляющим утвержден Громов Игорь Васильевич.

Постановлением от 02.06.2020 Восьмого арбитражного апелляционного суда, определение от 11.03.2020 Арбитражного суда Тюменской области отменено и принят новый судебный акт об отстранении арбитражного управляющего Громова Игоря Васильевича от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о несостоятельности (банкротстве) Троцкого Михаила Владимировича; вопрос об утверждении финансового управляющего имуществом Троцкого Михаила Владимировича направлен в Арбитражный суд Тюменской области.

28 августа 2020 года общество с ограниченной ответственностью "Автоматизированные системы связи" (далее - ООО "АСС") обратилось в арбитражный суд с ходатайством о процессуальном правопреемстве - о замене кредитора Сорогина Владимира Александровича (далее - Сорогин В.А.) на процессуального правопреемника - ООО "АСС" в части требований на общую сумму 7 721 995 руб. 08 коп., из которых 3 012 543 руб. 03 коп. основного долга и 4 709 452 руб. 05 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, в деле о несостоятельности (банкротстве) гражданина Троцкого М.В.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 16.09.2020 ходатайство принято к производству, судебное заседание назначено на 15.10.2020.

Кроме этого, 28.08.2020 вх. N 10471 ООО "АСС" обратилось в арбитражный суд с ходатайством о процессуальном правопреемстве - о замене кредитора Горина Дмитрия Константиновича (далее - Горин Д.К.) на процессуального правопреемника - ООО "АСС" в части требований на общую сумму 9 957 854 руб. 24 коп., из которых 3 881 141 руб. 91 коп. основного долга и 6 076 712 руб. 33 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, в деле о несостоятельности (банкротстве) гражданина Троцкого М.В.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 16.09.2020 ходатайство принято к производству, судебное заседание назначено на 15.10.2020.

Также, 28.08.2020 вх. N 104742 ООО "АСС" обратилось в арбитражный суд с ходатайством о процессуальном правопреемстве - о замене кредитора Сорогиной Евгении Григорьевны (далее - Сорогина Е.Г.) на процессуального правопреемника - ООО "АСС" в части требований на общую сумму 3 022 550 руб. 35 коп., из которых 1 174 903 руб. 58 коп. основного долга и 1 847 646 руб. 77 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, в деле о несостоятельности (банкротстве) гражданина Троцкого М.В.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 16.09.2020 ходатайство принято к производству, судебное заседание назначено на 15.10.2020. Определением Арбитражного суда Тюменской области от 21.10.2020 (резолютивная часть определения объявлена 15.10.2020) объединены в одно производство для совместного рассмотрения ходатайство ООО "АСС" о процессуальном правопреемстве - о замене кредитора Сорогина В.А. на процессуального правопреемника - ООО "АСС" в части требований на общую сумму 7 721 995 руб. 08 коп. с ходатайством ООО "АСС" о процессуальном правопреемстве - о замене кредитора Горина Д.К. на процессуального правопреемника - ООО "АСС" в части требований на общую сумму 9 957 854 руб. 24 коп. и с ходатайством ООО "АСС" о процессуальном правопреемстве - о замене кредитора Сорогиной Е.Г. на процессуального правопреемника - ООО "АСС" в части требований на общую сумму 3 022 550 руб. 35 коп., судебное заседание отложено на 11.11.2020.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен: арбитражный управляющий Громов И.В., поскольку принятый по делу судебный акт может повлиять на его права и обязанности.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 30.11.2020 ходатайства ООО "АСС" о процессуальном правопреемстве удовлетворены частично.

Произведена в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Троцкого М.В. замена кредитора - Сорогина В.А. на его правопреемника - общество с ограниченной ответственностью "Автоматизированные системы связи" в части требований суммы основного долга в размере 3 012 543 руб. 03 коп., процентов в размере 1 151 141 руб. 77 коп.

Исключено из третьей очереди реестра требований кредиторов Троцкого М.В. требование Сорогина В.А. в части требований суммы основного долга в размере 3 012 543 руб. 03 коп., процентов в размере 1 151 141 руб. 77 коп.

Включено в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. требование ООО "АСС" в части требований суммы основного долга в размере 3 012 543 руб. 03 коп., процентов в размере 1 151 141 руб. 77 коп.

Произведена в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Троцкого М.В. замена кредитора - Горина Д.К. на его правопреемника - ООО "АСС" в части требований суммы основного долга в размере 3 881 141 руб. 91 коп., процентов в размере 1 488 113 руб. 82 коп.

Исключено из третьей очереди реестра требований кредиторов Троцкого М.В. требование Горина Д.К. в части требований суммы основного долга в размере 3 881 141 руб. 91 коп., процентов в размере 1 488 113 руб. 82 коп.

Включено в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. требование ООО "АСС" в части требований суммы основного долга в размере 3 881 141 руб. 91 коп., процентов в размере 1 488 113 руб. 82 коп.

Произведена в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Троцкого М.В. замена кредитора - Сорогиной Е.Г. на его правопреемника - ООО "АСС" в части требований суммы основного долга в размере 1 174 903 руб. 58 коп., процентов в размере 454 849 руб. 72 коп.

Исключено из третьей очереди реестра требований кредиторов Троцкого М.В. требование Сорогиной Е.Г. в части требований суммы основного долга в размере 1 174 903 руб. 58 коп., процентов в размере 454 849 руб. 72 коп.

Включено в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. требование ООО "АСС" в части требований суммы основного долга в размере 1 174 903 руб. 58 коп., процентов в размере 454 849 руб. 72 коп.

В удовлетворении ходатайств ООО "АСС" в остальной части отказано.

В удовлетворении ходатайств Троцкого М.В. отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, Горин Д.К., Сорогин В.А., Сорогина Е.Г., Троцкий М.В. обратились в Восьмой арбитражный апелляционный суд с жалобами, в которых просили отменить определение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт.

Доводы апелляционной жалобы Троцкий М.В. основывает на том, что суду первой инстанции следовало применить принцип "эстоппель" ко всем спорным правоотношениям в рамках настоящего спора. Троцкий М.В. ссылается на то, что договоры цессии были составлены позднее произошедших платежей.

Горин Д.К., Сорогин В.А., Сорогина Е.Г. (далее - кредиторы) в обоснование своей апелляционной жалобы ссылаются на тот факт, что уточнение назначения платежа, не сообщение суду и кредиторам о факте заключения договора цессии, также как уточнение уведомления от 25.06.2020 N 86/20 (наличие уведомлений от 25.06.2020 в разной редакции) в связи с заключенными договорами уступки не может быть правовым основанием для признания действий сторон не добросовестными. По мнению апеллянтов, проанализировав представленные в материалы дела договоры уступки, можно сделать вывод, что стороны согласовали все существенные условия сделки, заключили сделки в письменной форме, подписали сделки, факт заключения и исполнения сделок не оспаривается, из чего следует, что оснований для признания сделок недействительными не имеется. Также кредиторы указывают на тот факт, что ООО "АСС" не является участником по делу о несостоятельности (банкротстве) Троцкого М.В.; ранее по делу в иных обособленных спорах не участвовало, позицию относительно перечислений, совершенных 17.06.2020 не озвучивало, на основании чеог можно сделать вывод о том, что ООО "АСС" не меняло своего отношения к указанным перечислениям.

Определениями Восьмого арбитражного апелляционного суда от 12.01.2021, 21.01.2021 жалобы приняты к производству, судебное заседание назначено на 08.02.2021.

05 февраля 2021 года от Сорогина В.А. в материалы дела поступил отзыв на апелляционную жалобу, с доказательствами направления лицам, участвующим в деле.

Определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 10.02.2021 (резолютивная часть от 08.02.2021) судебное заседание по рассмотрению апелляционных жалоб отложено на 24.02.2021.

Определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 20.02.2021 в связи с нахождением на день рассмотрения апелляционной жалобы судьи Брежнева О.Ю. в отпуске, в составе суда по рассмотрению апелляционной жалобы произведена замена судьи Брежнева О.Ю. на судью Зюкова В.А.

Определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 24.02.2021 в связи с нахождением на день рассмотрения апелляционной жалобы судьи Котлярова Н.Е. в отпуске, в составе суда по рассмотрению апелляционной жалобы произведена замена судьи Котлярова Н.Е. на судью Зорину О.В.

Определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 01.03.2021 (резолютивная часть от 24.02.2021) судебное заседание отложено для предоставления лицами, участвующими в деле письменных пояснений по доводам апелляционных жалоб.

Определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 24.02.2021 в связи с нахождением на день рассмотрения апелляционной жалобы судьи Зориной О.В. в отпуске, в составе суда по рассмотрению апелляционной жалобы произведена замена судьи Зориной О.В. на судью Брежневу О.Ю.

Определением (протокольным) Восьмого арбитражного апелляционного суда от 25.03.2021 в судебном заседании объявлен перерыв.

В судебном заседании представитель Троцкого М.В. поддержал доводы, изложенные в своей апелляционной жалобе. Пояснил, что считает определение суда первой инстанции незаконным и необоснованным, просил его отменить, апелляционную жалобу - удовлетворить.

Изучив материалы дела, апелляционную жалобу, проверив законность и обоснованность судебного акта в порядке статей 266, 270 Арбитражного-процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения Арбитражного суда Тюменской области от 30 ноября 2020 года по настоящему делу.

В соответствии с пунктом 1 статьи 48 АПК РФ, в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательстве) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.

Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 35 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 54 от 21.12.2017 "О некоторых вопросах применения положений главы 24 Гражданского кодекса Российской Федерации о перемене лиц в обязательстве на основании сделки" (далее - постановление N 54), осуществляя процессуальное правопреемство на стадии исполнения судебного акта, суд производит замену цедента цессионарием по заявлению или согласию последнего в той части, в которой судебный акт не исполнен.

Замена стороны в материальном правоотношении возможна в силу пункта 1 статьи 382 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) по сделке уступки требования, в рамках которой кредитор может передать другому лицу право, принадлежащее ему на основании обязательства.

Согласно статье 382 ГК РФ, право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке или перейти к другому лицу на основании закона. В силу статьи 384 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором, право первоначального кредитора переходит к новому кредитору в том объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода права.

В частности, к новому кредитору переходят права, обеспечивающие исполнение обязательства, а также другие связанные с требованием права. Уступка требования кредитором другому лицу допускается, если она не противоречит закону, иным правовым актам или договору (пункт 1 статьи 388 ГК РФ).

Из материалов дела следует, что определением Арбитражного суда Тюменской области от 06.05.2019 ходатайство Горина Д.К. и заявления Сорогина В.А., Сорогиной Е.Г. о процессуальном правопреемстве удовлетворены; произведена в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Троцкого М.В. замена кредитора - Сорогина С.А. на его правопреемников - на Горина Д.К. в части требования на сумму 200 000 000 руб., на Сорогина В.А. в части требования на сумму 155 000 000 руб., на Сорогину Е.Г. в части требования на сумму 60 810 737 руб.; требование Сорогина С.А. в размере 415 810 737 руб. долга исключено из третьей очереди реестра требований кредиторов Троцкого М.В.; в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. включены:

- требование Горина Д.К. в размере 200 000 000 руб. основного долга,

- требование Сорогина В.А. в размере 155 000 000 руб. основного долга,

- требование Сорогиной Е.Г. в размере 60 810 737 руб. основного долга. Определением Арбитражного суда Тюменской области от 14.10.2019 включено в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. включены:

- требование Горина Д.К. в размере 6 076 712 руб. 33 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами,

- требование Сорогина В.А. в размере 4 709 452 руб. 05 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами,

- требование Сорогиной Е.Г. в размере 1 847 646 руб. 77 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами. Во включении в реестр в остальной части требований Горину Д.К., Сорогину В.А., Сорогиной Е.Г. - отказано.

1) 17.06.2020 между Сорогиным В.А. (цедент, кредитор) и ООО "АСС" (цессионарий) заключен договор уступки требований (цессии) N 2АСС (далее - договор уступки от 17.06.2020 N 2АСС), в соответствии с которым цедент обязуется передать цессионарию часть прав требований кредитора в размере 3 558 310 руб. 28 коп. (процентов за пользование чужими денежными средствами), а цессионарий обязуется принять и оплатить указанную дебиторскую задолженность.

Указанная задолженность в размере 3 558 310 руб. 28 коп. (процентов за пользование чужими денежными средствами) включена определением Арбитражного суда Тюменской области от 14.10.2019 по делу N А70-380/2018 в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. как обязательство, не обеспеченное залогом имущества должника.

Пунктом 3 договора уступки от 17.06.2020 N 2АСС предусмотрено, что цессионарий обязуется выплатить цеденту за уступаемые права требования сумму в размере 3 558 310 руб. 28 коп.

В подтверждение исполнения обязательств по оплате за уступаемое право в дело представлено платежное поручение от 17.06.2020 N 475 на сумму 3 558 310 руб. 28 коп.

03.07.2020 между Сорогиным В.А. (цедент, кредитор) и ООО "АСС" (цессионарий) заключен договор уступки требований (цессии) N 5АСС (далее - договор уступки от 03.07.2020 N 5АСС), в соответствии с которым цедент обязуется передать цессионарию часть прав требований кредитора в размере 1 151 141 руб. 77 коп. (процентов за пользование чужими денежными средствами) и 1 490 703 руб. 03 коп. (основного долга), а цессионарий обязуется принять и оплатить указанную дебиторскую задолженность.

Указанная задолженность в размере 1 151 141 руб. 77 коп. (процентов за пользование чужими денежными средствами) и 1 490 703 руб. 03 коп. (основного долга) включена определением Арбитражного суда Тюменской области от 06.05.2019 по делу N А70-380/2018 и определением Арбитражного суда Тюменской области от 14.10.2019 по делу N А70-380/2018 в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. как обязательство, не обеспеченное залогом имущества должника.

Пунктом 5 договора уступки от 03.07.2020 N 5АСС предусмотрено, что цессионарий обязуется выплатить цеденту за уступаемые права требования сумму в размере 2 641 844 руб. 80 коп.

В подтверждение исполнения обязательств по оплате за уступаемое право в дело представлено платежное поручение от 03.07.2020 N 485 на сумму 2 641 844 руб. 80 коп.

19.08.2020 между Сорогиным В.А. (цедент, кредитор) и ООО "АСС" (цессионарий) заключен договор уступки требований (цессии) N 8АСС (далее - договор уступки от 19.08.2020 N 8АСС), в соответствии с которым цедент обязуется передать цессионарию часть прав требований кредитора в размере 1 521 840 руб. (основного долга), а цессионарий обязуется принять и оплатить указанную дебиторскую задолженность.

Указанная задолженность в размере 1 521 840 руб. (основного долга) включена определением Арбитражного суда Тюменской области от 06.05.2019 по делу N А70-380/2018 в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. как обязательство, не обеспеченное залогом имущества должника.

Пунктом 3 договора уступки от 19.08.2020 N 8АСС предусмотрено, что цессионарий обязуется выплатить цеденту за уступаемые права требования сумму в размере 1 521 840 руб.

В подтверждение исполнения обязательств по оплате за уступаемое право в дело представлено платежное поручение от 19.08.2020 N 110 на сумму 1 521 840 руб.

2) 17.06.2020 между Гориным Д.К. (цедент, кредитор) и ООО "АСС" (цессионарий) заключен договор уступки требований (цессии) N 1АСС (далее - договор уступки от 17.06.2020 N 1АСС), в соответствии с которым цедент обязуется передать цессионарию часть прав требований кредитора в размере 4 588 598 руб. 51 коп. (процентов за пользование чужими денежными средствами), а цессионарий обязуется принять и оплатить указанную дебиторскую задолженность.

Указанная задолженность в размере 4 588 598 руб. 51 коп. (процентов за пользование чужими денежными средствами) включена определением Арбитражного суда Тюменской области от 14.10.2019 по делу N А70-380/2018 в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. как обязательство, не обеспеченное залогом имущества должника.

Пунктом 3 договора уступки от 17.06.2020 N 1АСС предусмотрено, что цессионарий обязуется выплатить цеденту за уступаемые права требования сумму в размере 4 588 598 руб. 51 коп.

В подтверждение исполнения обязательств по оплате за уступаемое право в дело представлено платежное поручение от 17.06.2020 N 474 на сумму 4 588 598 руб. 51 коп.

03.07.2020 между Гориным Д.К. (цедент, кредитор) и ООО "АСС" (цессионарий) заключен договор уступки требований (цессии) N 4АСС (далее - договор уступки от 03.07.2020 N 4АСС), в соответствии с которым цедент обязуется передать цессионарию часть прав требований кредитора в размере 1 488 113 руб. 82 коп. (процентов за пользование чужими денежными средствами) и 1 918 661 руб. 91 коп. (основного долга), а цессионарий обязуется принять и оплатить указанную дебиторскую задолженность.

Указанная задолженность в размере 1 488 113 руб. 82 коп. (процентов за пользование чужими денежными средствами) и 1 918 661 руб. 91 коп. (основного долга) включена определением Арбитражного суда Тюменской области от 06.05.2019 по делу N А70-380/2018 и определением Арбитражного суда Тюменской области от 14.10.2019 по делу N А70-380/2018 в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. как обязательство, не обеспеченное залогом имущества должника.

Пунктом 5 договора уступки от 03.07.2020 N 4АСС предусмотрено, что цессионарий обязуется выплатить цеденту за уступаемые права требования сумму в размере 3 406 775 руб. 73 коп.

В подтверждение исполнения обязательств по оплате за уступаемое право в дело представлено платежное поручение от 03.07.2020 N 484 на сумму 3 406 775 руб. 73 коп.

19.08.2020 между Гориным Д.К. (цедент, кредитор) и ООО "АСС" (цессионарий) заключен договор уступки требований (цессии) N 7АСС (далее - договор уступки от 19.08.2020 N 7АСС), в соответствии с которым цедент обязуется передать цессионарию часть прав требований кредитора в размере 1 962 480 руб. (основного долга), а цессионарий обязуется принять и оплатить указанную дебиторскую задолженность.

Указанная задолженность в размере 1 962 480 руб. (основного долга) включена определением Арбитражного суда Тюменской области от 06.05.2019 по делу N А70-380/2018 в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. как обязательство, не обеспеченное залогом имущества должника.

Пунктом 3 договора уступки от 19.08.2020 N 7АСС предусмотрено, что цессионарий обязуется выплатить цеденту за уступаемые права требования сумму в размере 1 962 480 руб.

В подтверждение исполнения обязательств по оплате за уступаемое право в дело представлено платежное поручение от 19.08.2020 N 109 на сумму 1 962 480 руб.

3) 17.06.2020 между Сорогиной Е.Г. (цедент, кредитор) и ООО "АСС" (цессионарий) заключен договор уступки требований (цессии) N 3АСС (далее - договор уступки от 17.06.2020 N 3АСС), в соответствии с которым цедент обязуется передать цессионарию часть прав требований кредитора в размере 1 392 797 руб. 05 коп. (процентов за пользование чужими денежными средствами), а цессионарий обязуется принять и оплатить указанную дебиторскую задолженность.

Указанная задолженность в размере 1 392 797 руб. 05 коп. (процентов за пользование чужими денежными средствами) включена определением Арбитражного суда Тюменской области от 14.10.2019 по делу N А70-380/2018 в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. как обязательство, не обеспеченное залогом имущества должника.

Пунктом 3 договора уступки от 17.06.2020 N 3АСС предусмотрено, что цессионарий обязуется выплатить цеденту за уступаемые права требования сумму в размере 1 392 797 руб. 05 коп.

В подтверждение исполнения обязательств по оплате за уступаемое право в дело представлено платежное поручение от 17.06.2020 N 476 на сумму 1 392 797 руб. 05 коп.

03.07.2020 между Сорогиной Е.Г. (цедент, кредитор) и ООО "АСС" (цессионарий) заключен договор уступки требований (цессии) N 6АСС (далее - договор уступки от 03.07.2020 N 6АСС), в соответствии с которым цедент обязуется передать цессионарию часть прав требований кредитора в размере 454 849 руб. 72 коп. (процентов за пользование чужими денежными средствами) и 579 223 руб. 58 коп. (основного долга), а цессионарий обязуется принять и оплатить указанную дебиторскую задолженность.

Указанная задолженность в размере 454 849 руб. 72 коп. (процентов за пользование чужими денежными средствами) и 579 223 руб. 58 коп. (основного долга) включена определением Арбитражного суда Тюменской области от 06.05.2019 по делу N А70-380/2018 и определением Арбитражного суда Тюменской области от 14.10.2019 по делу N А70-380/2018 в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. как обязательство, не обеспеченное залогом имущества должника.

Пунктом 5 договора уступки от 03.07.2020 N 6АСС предусмотрено, что цессионарий обязуется выплатить цеденту за уступаемые права требования сумму в размере 1 034 073 руб. 30 коп.

В подтверждение исполнения обязательств по оплате за уступаемое право в дело представлено платежное поручение от 03.07.2020 N 486 на сумму 1 034 073 руб. 30 коп.

19.08.2020 между Сорогиной Е.Г. (цедент, кредитор) и ООО "АСС" (цессионарий) заключен договор уступки требований (цессии) N 9АСС (далее - договор уступки от 19.08.2020 N 9АСС), в соответствии с которым цедент обязуется передать цессионарию часть прав требований кредитора в размере 595 680 руб. (основного долга), а цессионарий обязуется принять и оплатить указанную дебиторскую задолженность.

Указанная задолженность в размере 595 680 руб. (основного долга) включена определением Арбитражного суда Тюменской области от 06.05.2019 по делу N А70-380/2018 в третью очередь реестра требований кредиторов Троцкого М.В. как обязательство, не обеспеченное залогом имущества должника.

Пунктом 3 договора уступки от 19.08.2020 N 9АСС предусмотрено, что цессионарий обязуется выплатить цеденту за уступаемые права требования сумму в размере 595 680 руб.

В подтверждение исполнения обязательств по оплате за уступаемое право в дело представлено платежное поручение от 19.08.2020 N 111 на сумму 595 680 руб.

Отказывая в удовлетворении ходатайств ООО "АСС" о замене кредиторов -Сорогина В.А., Горина Д.К., Сорогиной Е.Г. на их правопреемника - ООО "АСС" в части требований на суммы 3 558 310 руб. 28 коп., 4 588 598 руб. 51 коп., 1 392 797 руб. 05 коп.

процентов за пользование чужими денежными средствами, всего на сумму 9 539 705 руб. 84 коп., суд исходит их следующего.

Как усматривается из материалов дела, 25.06.2020 N 86/20 ООО "АСС" направило в адрес финансового управляющего Громова И.В. уведомление (далее - уведомление от 25.06.2020 N 86/20), в котором указало, что ООО "АСС" были совершены три платежа в адрес кредиторов Троцкого М.В. (являющегося участком ООО "АСС" в размере 85 %), направленные на погашение требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов; просило отразить в реестре требований кредиторов Троцкого М.В. данные суммы погашения.

К данному уведомлению были приложены три платежных поручения, а именно:

- платежное поручение от 17.06.2020 N 474 на сумму 4 588 598 руб. 51 коп.,

- платежное поручение от 17.06.2020 N 475 на сумму 3 558 310 руб. 28 коп.,

- платежное поручение от 17.06.2020 N 476 на сумму 1 392 797 руб. 05 коп.

В качестве оснований платежа в данных платежных поручениях указано: "перечисление денежных средств на счета кредиторов согласно доле в реестре в счет погашения кредиторов за Троцкого М.В. по делу N А70-380/2018, НДС не облагается".

В соответствии с данным уведомлением от 25.06.2020 N 86/20 финансовый управляющий Громов И.В. произвел запись о гашении части требований кредиторов в реестре.

09.07.2020 Троцкий М.В. обращался в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением о прекращении производства по делу N А70-380/2018, возбужденному по заявлению Сорогина С.А. о признании Троцкого М.В. несостоятельным (банкротом), и о снятии арестов с имущества ООО "Зуммер" и имущества Троцкого М.В.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 10.07.2020 заявление Троцкого М.В. было принято к производству, назначено судебное заседание на 30.07.2020. К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, были привлечены: ООО "Зуммер", ООО "Северное волокно", ООО "АСС".

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 06.08.2020 (резолютивная часть определения объявлена 30.07.2020) в удовлетворении заявления Троцкого М.В. о прекращении производства по делу и о снятии арестов с имущества отказано.

При этом, суд первой инстанции исходил, что по состоянию на 27.07.2020 требования кредиторов были погашены на общую сумму 168 544 653 руб. 54 коп. (168 186 667 руб. 86 коп. по реестру требований кредиторов от 26.06.2020 + 357 985 руб. 68 коп. 03.07.2020 по выписке), из которых:

- 58 445 912 руб. 01 коп. погашено за период с 01.04.2019 по 27.07.2020 за счет поступивших от заработной платы, дивидендов, взысканий, из них:

- Горину Д.К. погашено 28 113 228 руб. 81 коп. (по РТК от 26.06.2020) + 172 186 руб. 84 коп. (по выписке 03.07.2020);

- Сорогиной Е.Г. погашено 8 547 930 руб. 85 коп. (по РТК от 26.06.2020) + 52 354 руб. 04 коп. (по выписке 03.07.2020);

- Сорогину В.А. погашено 21 787 752 руб. 35 коп. (по РТК от 26.06.2020) + 133 444 руб. 80 коп. (по выписке 03.07.2020);

- 9 539 705 руб. 84 коп. погашено за счет поступивших 17.06.2020 от ООО "АСС" денежных средств, из них:

- Горину Д.К. погашено 4 588 598 руб. 51 коп.;

- Сорогиной Е.Г. погашено 1 392 797 руб. 05 коп.;

- Сорогину В.А. погашено 3 558 310 руб. 28 коп.;

- 100 198 050 руб. 01 коп. погашено за счет согласия кредиторов выплатить ООО "Зуммер" действительную стоимость доли 65 % в уставном капитале ООО "Северное волокно" за ООО "Северное волокно", из них:

- Горину Д.К. погашено 48 194 065 руб. 69 коп.,

- Сорогиной Е.Г. погашено 14 653 583 руб. 26 коп.,

- Сорогину В.А. погашено 37 350 401 руб. 06 коп.

При этом суд руководствовался представленным в материалы дела уведомлением от 25.06.2020 N 86/20 (без ссылки на договоры уступок), отчетом финансового управляющего от 26.06.2020, платежными поручениями, выпиской из лицевого счета за период с 19.03.2020 по 27.07.2020.

Таким образом, в судебном заседании 30.07.2020 судом первой инстанции было установлено, что всего погашены требования кредиторов на сумму 168 544 653 руб. 54 коп., из которых:

- требования Горина Д.К. погашено на 81 068 079 руб. 85 коп.,

- требования Сорогиной Е.Г. погашено на 24 646 665 руб. 20 коп.,

- требования Сорогина В.А. погашено на 62 829 908 руб. 49 коп. Арбитражный управляющий Громов И.В. в письменных пояснениях от 09.11.2020 указывает, что в его адрес поступило два уведомления о совершенных платежей ООО "АСС" в адрес кредиторов, а именно:

- уведомление от 25.06.2020 N 86/20 о совершенных платежей ООО "АСС" в адрес кредиторов на сумму 9 539 705 руб. 84 коп.,

- уведомление от 03.07.2020 N 108/20 о совершенных платежей ООО "АСС" в адрес кредиторов на сумму 7 082 693 руб. 83 коп. Сами договоры уступки приложены не были.

Однако к письменным пояснениям от 09.11.2020 арбитражный управляющий Громов И.В. приложил уведомление от 25.06.2020 N 86/20, которое не является идентичным ранее представленному им же в судебное заседание 30.07.2020.

От ООО "АСС" в материалы дела также поступило уведомление от 25.06.2020 N 86/20, которое не является идентичным ранее представленному в судебное заседание 30.07.2020.

Так, в уведомлении от 25.06.2020 N 86/20, которое представлено в настоящее судебное заседание 18.11.2020, имеются слова: "путем заключения договоров уступки".

В уведомлении от 25.06.2020 N 86/20, представленного в судебное заседание 30.07.2020, данных слов не имелось.

ООО "АСС", ссылается на объяснительные бухгалтера Поповой О.С. о том, что в платежных поручениях дополнительно не было указано "оплата по договорам уступок".

27.10.2020 ООО "АСС" направило в банк письмо о корректировке назначения платежа в платежных поручениях, в котором просило банк в назначениях платежей дополнить словами "В счет оплаты по договорам уступок".

Банком на основании писем ООО "АСС" от 27.10.2020 в назначениях платежей произведены дополнения слов "В счет оплаты по договорам уступок", что подтверждается справками из банка.

До этого, в письменных возражениях, представленных в Восьмой арбитражный апелляционный суд (регистрационный номер 08АП-4394/2020) по вопросу рассмотрения жалобы Троцкого М.В. на решение Арбитражного суда Тюменской области от 11.03.2020, кредитор Горин Д.К. указывал: "Кроме того, Троцкий и Зеленина, с одной стороны, утверждая что должник сам, добровольно продолжает исполнять План и после 03 марта 2020 года, то есть именно благородя должнику, а не финансовому управляющему было выплачено кредиторам:

- 9 539 705 руб. 84 коп. перечисленных назначенным финансовым управляющим директором ООО "АСС" Еремеевым М.А, тем не менее обжалует действия финансового управляющего...".

"По мнению кредитора, если указанные выплаты действительно были совершены благодаря Троцкому, так как он якобы добровольно продолжает исполнять План, то логично, в подтверждение своей позиции было бы отказаться от всех указанных выше жалоб на Громова И.В., так как из заверений Троцкого это он принял и исполнил эти решения, а не Громов И.В., а с другой стороны если эти решения принимал и исполнял (как это есть на самом деле) Громов И.В., то причем тут Троцкий...".

В соответствии с дополнениями к отзыву на апелляционную жалобу кредитора Сорогина В.А., представленным в Восьмой арбитражный апелляционный суд (регистрационный номер 08АП-4394/2020) по вопросу рассмотрения жалобы Троцкого М.В. на решение Арбитражного суда Тюменской области от 11.03.2020 г, он указывает: "После 03 марта 2020 года, в результате действий финансового управляющего по принятию решения о перечислении со счета должника денежных средств, открытого в ПАО "Сбербанк России", по принятию решений о выплате дивидендов от участия ООО "Зуммер" в уставном капитале ООО "Северное волокно", в результате действий директора ООО "АСС" по перечислению кредиторам за участника и должника в одном лице денежных средств....кредиторам были погашены требования на сумму в размере 175 млн. рублей (на 06.08.2020 г)".

То есть и Сорогин В.А. ранее подтверждал, что денежные средства от ООО "АСС" направлялись на погашение требований кредиторов за участника и должника в одном лице, а не по договорам уступок.

Согласно пункту 3 статьи 1 ГК РФ при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно. В силу пункта 4 статьи 1 ГК РФ никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения.

Оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации. По общему правилу пункта 5 статьи 10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются, пока не доказано иное.

В пункте 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 25 от 23.06.2015 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", разъяснено, что, оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны.

Поведение одной из сторон может быть признано недобросовестным не только при наличии обоснованного заявления другой стороны, но и по инициативе суда.

Арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании оценки представленных доказательств (статьи 64, 67, 68, 71 и 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В целях пресечения злоупотреблений правами применяется, в частности принцип эстоппель, в силу которого лицо лишается права ссылаться в обоснование своих требований на факты, которые ему были известны до заявления о них и с которыми он молчаливо согласился, переменив тем самым свое предшествующие поведение.

Принимая во внимание то обстоятельство, что стороны изменили свою позицию относительно назначения денежных средств в размере 9 539 705 руб. 84 коп., направленных ООО "АСС" (изначально сторонами указывалось, что денежные средства были направлены Громовым И.В. на погашение требований кредиторов за участника и должника в одном лице на основании уведомления от 25.06.2020 N 86/20 (без ссылки на договоры уступок), а в дальнейшем указывают, что арбитражный управляющий Громов И.В., был отстранен, поэтому его действия не влияют на позицию кредиторов, относительно представленных процессуальных документов пояснений не дают) суд апелляционной инстанции приходит выводу, что к спорным правоотношениям правомерно применен принцип "эстоппель".

В рассматриваемом случае в силу принципа эстоппеля и правила venire contra factum proprium (никто не может противоречить собственному предыдущему поведению), действия Сорогина В.А., Горина Д.К., Сорогиной Е.Г., ООО "АСС" не могут быть признаны апелляционным судом добросовестными, в связи с чем, судебная коллегия приходит к выводу о правомерности отказа суда первой инстанции в удовлетворении ходатайства ООО "АСС" о замене кредиторов - Сорогина В.А., Горина Д.К., Сорогиной Е.Г. на их правопреемника - ООО "АСС" в части требований на суммы 3 558 310 руб. 28 коп., 4 588 598 руб. 51 коп., 1 392 797 руб. 05 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами, всего на сумму 9 539 705 руб. 84 коп., следует отказать.

В соответствии с положениями статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательствах) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.

В соответствии с пунктом 2 части 4 статьи 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в мотивировочной части решения должны быть указаны доказательства, на которых основаны выводы суда об обстоятельствах дела и доводы в пользу принятого решения; мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства, принял или отклонил приведенные в обоснование своих требований и возражений доводы лиц, участвующих в деле.

В статье 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суду предписано оценивать доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. При этом суд должен оценить относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами.

На основании указанных норм, суд не может основывать свое решение на доказательствах, имеющих предположительный характер.

Поскольку должником, финансовым управляющим не доказано, а судом первой инстанции не установлено, что ранее в судебных заседаниях и процессуальных документах стороны не ссылались на конкретные суммы в общем размере 11 162 693 руб. 83 коп., а также исходя из того, что доказательств того, что ООО "АСС" направляло данные денежные средства в размере 11 162 693 руб. 83 коп. на погашение требований кредиторов за участника и должника, не представлено, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу, что факт уступки прав требований подтверждается представленными в материалы дела доказательствами, в том числе уведомлением от 03.07.2020 N 108/20, договорами уступок от 03.07.2020 N 5АСС, от 19.08.2020 N 8АСС, от 03.07.2020 N 4АСС, от 19.08.2020 N 7АСС, от 03.07.2020 N 6АСС, от 19.08.2020 N 9АСС, платежными поручениями, письмами банков и другими доказательствами.

Представленные договоры уступок от 03.07.2020 N 5АСС, от 19.08.2020 N 8АСС, от 03.07.2020 N 4АСС, от 19.08.2020 N 7АСС, от 03.07.2020 N 6АСС, от 19.08.2020 N 9АСС соответствует требованиям статей 382, 389 Гражданского кодекса Российской Федерации. Доказательств безвозмездности уступки права требования в материалы дела не представлено.

Таким образом, в связи с уступкой права требования, стороны в лице:

- Сорогина В.А. в части требований суммы основного долга в размере 3 012 543 руб. 03 коп., процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 1 151 141 руб. 77 коп.,

- Горина Д.К. в части требований суммы основного долга в размере 3 881 141 руб. 91 коп., процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 1 488 113 руб. 82 коп.,

- Сорогиной Е.Г. в части требований суммы основного долга в размере 1 174 903 руб. 58 коп., процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 454 849 руб. 72 коп., выбыли из правоотношений, установленных определением Арбитражного суда Тюменской области от 06.05.2019 по делу N А70-380/2018 и определением Арбитражного суда Тюменской области от 14.10.2019 по делу N А70-380/2018.

Следует отметить, что решение участника об уступке прав требований не признано недействительным в соответствии со ст. 10 ГК РФ.

Таким образом, заявление ООО "АСС" в порядке статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правомерно удовлетворено частично.

При таких обстоятельствах, учитывая в совокупности указанные выше обстоятельства, апелляционная коллегия считает, что суд первой инстанции принял законный и обоснованный судебный акт.

В целом, доводы заявителей жалоб направлены на переоценку выводов суда первой инстанции. При этом они не опровергают выводы суда, а выражают несогласие с ними, что не может являться основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

Суд первой инстанции выполнил требования статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, полно, всесторонне исследовал и оценил представленные в деле доказательства и принял законный и обоснованный судебный акт.

Оснований для переоценки выводов и доказательств, которые при рассмотрении дела были исследованы и оценены судом первой инстанции с соблюдением требований статьи 71 АПК РФ, не имеется.

При указанных обстоятельствах основания для отмены или изменения обжалуемого судебного акта отсутствуют.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта в соответствии со ст. 270 АПК РФ, судом апелляционной инстанции не установлено. Решение арбитражного суда принято с соблюдением норм права, подлежащих применению при разрешении спорных правоотношений, отмене не подлежит.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 4 статьи 272, статьями 270 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Тюменской области от 30 ноября 2020 года по делу N А70-380/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

О.В. Дубок

Судьи

О.Ю. Брежнева В.А. Зюков