Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 29 апреля 2021 г. N 10АП-7651/21 по делу N А41-22924/2020

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 19 августа 2021 г. N Ф05-19677/21 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Москва

29 апреля 2021 г.

Дело N А41-22924/20

Резолютивная часть постановления объявлена 26 апреля 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 апреля 2021 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Досовой М.В.,

судей Катькиной Н.Н., Мизяк В.П.

при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з Сизовой О.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Альта" на определение Арбитражного суда Московской области от 24.12.2020 по делу N А41-22924/20

о несостоятельности (банкротстве) ООО "Коломенское молоко КООП"

при участии в судебном заседании:

от ООО "Альта" - Федоськина Е.О. по доверенности от 11.01.2021,

от ООО "Коломенское молоко КООП" - Соленков И.А. по доверенности от 30.09.2020,

от иных лиц, участвующих в деле, представители не явились, извещены надлежащим образом,

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Московской области от 15.05.2020 по делу N А41- 22924/20 заявление ООО "Альта" о признании ООО "Коломенское молоко КООП" несостоятельным (банкротом) принято к производству.

Определением Арбитражного суда Московской области от 24.12.2020 во введении процедуры наблюдения в отношении ООО "Коломенское молоко КООП" отказано, производство по делу прекращено.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО "Альта" обратилось в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал апелляционную жалобу в полном объеме.

Представитель ООО "Коломенское молоко КООП" против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по основаниям, изложенным в ранее направленном отзыве.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции, правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального и процессуального права проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 223, 266, 268, 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Апелляционная жалоба рассмотрена в соответствии с нормами статей 121 - 123, 153, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в том числе публично, путем размещения информации на официальном сайте суда www.10aas.arbitr.ru, сайте "Электронное правосудие" www.kad.arbitr.ru.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, изучив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о наличии оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статье 32 Закона о банкротстве дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

В силу пункта 2 статьи 3 Закона о банкротстве юридическое лицо считается неспособным удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанность не исполнены им в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены.

Заявление о признании должника банкротом принимается арбитражным судом, если требования к должнику - юридическому лицу в совокупности составляют не менее чем триста тысяч рублей, к должнику - гражданину - не 6 менее чем пятьсот тысяч рублей и указанные требования не исполнены в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом (пункт 2 статьи 33 Закона о банкротстве).

На основании пункта 2 статьи 6 Закона о банкротстве, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, производство по делу о банкротстве может быть возбуждено арбитражным судом при условии, что требования к должнику - юридическому лицу в совокупности составляют не менее чем триста тысяч рублей, а в отношении должника - физического лица - не менее размера, установленного пунктом 2 статьи 213.3 настоящего Федерального закона.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 7 Закона о банкротстве правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом обладают должник, конкурсный кредитор, уполномоченные органы, а также работник, бывший работник должника, имеющие требования о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда.

Право на обращение в арбитражный суд возникает у конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника, уполномоченного органа по денежным обязательствам с даты вступления в законную силу решения суда, арбитражного суда или судебного акта о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейского суда о взыскании с должника денежных средств.

Определение о признании требований заявителя обоснованными и введении наблюдения выносится в случае, если требование заявителя соответствует условиям, установленным пунктом 2 статьи 33 настоящего Федерального закона, признано обоснованным и не удовлетворено должником на дату заседания арбитражного суда, установлено наличие оснований, предусмотренных пунктом 2 статьи 3 настоящего Федерального закона, либо заявление должника соответствует требованиям статьи 8 или 9 настоящего Федерального закона.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, 15.09.2016 между Магомедовой П.Г. (займодавцем) и должником (заемщиком) заключен договор денежного займа, по условиям которого займодавец передает заемщику денежные средства в размере 1000000 руб. 00 коп. под 18 % годовых, а последний обязался возвратить сумму займа и проценты за пользование займом в срок не позднее 01.10.2017.

25.09.2016 между Магомедовой П.Г. (займодавцем) и должником (заемщиком) заключен договор денежного займа, по условиям которого займодавец передает заемщику денежные средства в размере 6000000 руб. 00 коп. под 18 % годовых, а последний обязался возвратить сумму займа и проценты за пользование займом в срок не позднее 01.11.2017.

29.09.2016 между Магомедовой П.Г. (займодавцем) и должником (заемщиком) заключен договор денежного займа, по условиям которого займодавец передает заемщику денежные средства в размере 5 000 000 руб. под 18 % годовых, а последний обязался возвратить сумму займа и проценты за пользование займом в срок не позднее 01.11.2017.

10.10.2016 между Магомедовой П.Г. (займодавцем) и должником (заемщиком) заключен договор денежного займа, по условиям которого займодавец передает заемщику денежные средства в размере 10 000 000 руб. под 18 % годовых, а последний обязался возвратить сумму займа и проценты за пользование займом в срок не позднее 01.11.2017.

19.10.2016 между Магомедовой П.Г. (займодавцем) и должником (заемщиком) заключен договор денежного займа, по условиям которого займодавец передает заемщику денежные средства в размере 4 000 000 руб. под 18 % годовых, а последний обязался возвратить сумму займа и проценты за пользование займом в срок не позднее 01.11.2017.

04.04.2019 между Магомедовой П.Г. (цедентом) и ООО "Альта" (цессионарием) был заключен договор цессии N 7/19, согласно которому к ООО "Альта" перешли все права (требования), вытекающие из договоров денежного займа от 15.09.2016, от 25.09.2016, от 29.09.2016, от 10.10.2016, от 19.10.2016, заключенных между Магомедовой П. Г. и ООО "Коломенское молоко КООП".

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Московской области от 27.12.2019 по делу N А41-75226/19 с ООО "Коломенское молоко КООП" в пользу ООО "Альта" взыскано 26 000 000 руб. 00 коп. основного долга, 12 296 219, 16 руб. процентов за пользование займом, 3 078 527, 37 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами и 200 000 руб. государственной пошлины.

Также между Магомедовой П.Г. и должником заключены следующие договоры денежного займа:

- от 03.08.2016 на сумму 1 500 000 руб., сроком исполнения до 01.08.2017 под 18 % годовых,

- от 24.08.2016 на сумму 2 000 000 руб., сроком исполнения до 01.08.2017 под 18 % годовых.

- от 29.08.2016 на сумму 2 000 000 руб., сроком исполнения до 01.09.2017 под 18 % годовых.

04.04.2019 между ООО "Альта" и Магомедовой П.Г. заключен договор уступки права требования N 7/19, в силу которого ООО "Альта" передано право требования к ООО "Коломенское молоко КООП", возникшее на основании указанных договоров займа. Уведомление об уступке права требования направлено ответчику 16.04.2019.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Московской области от 20.12.2019 по делу N А41-52761/19 с ООО "Коломенское молоко КООП" в пользу ООО "Альта" взыскано 8 982 309, 56 руб., в том числе 5 500 000 основного долга, 2 726 630, 13 руб. процентов за пользование займом, 755 729, 43 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами, а также расходы по уплате государственной пошлины в размере 67 912 руб.

Между Сизых Г. А. и ООО "Коломенское молоко КООП" заключены договоры денежного займа:

- от 19.09.2016 на сумму 4 000 000,00 руб. сроком исполнения до 01.10.2017 под 18% годовых,

- от 29.09.2016 г. на сумму 2 000 000,00 руб. сроком исполнения 01.11.2017 под 18 % годовых,

- от 10.10.2016 на сумму 4 999 000,00 руб., сроком исполнения до 01.11.2017 под 18 % годовых.

08.04.2019 между ООО "Альта" и Сизых Г.А. заключен договор уступки права требования N 8/19, в силу которого ООО "Альта" передано право требования к ООО "Коломенское молоко КООП" в размере 10 999 000 руб., возникшее у ответчика на основании вышеуказанных договоров займа.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Московской области от 18.12.2019 по делу N А41-67894/19 с ООО "Коломенское молоко КООП" в пользу ООО "Альта" взыскано 10 999 000 руб. основного долга, 5 215 585, 80 руб. задолженности по процентам за пользование займом, 1 327 251, 71 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами.

Прекращая производство по делу, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что требования кредитора в силу аффилированности с должником носят корпоративный характер и подлежат квалификации как отношения по увеличению уставного капитала общества.

Так, участником ООО "Коломенское молоко КООП" с долей 99,99 % является ООО ПРАЙС БАТТ ОНС ЛТД.

Единственным участником ООО ПРАЙС БАТТОНС ЛТД является Кластен Лтд (Британские острова), что подтверждается Certificayte of shareholders PrBt.

При этом, как указал в обжалуемом определении Арбитражный суд Московской области, участниками Кластен Лтд (Британские острова) являются, в частности, Магомедова П.Г. с долей 17 %, Сизых Г.А. с долей 16 %.

Суд апелляционной инстанции не может согласиться с выводами Арбитражного суда Московской области по следующим основаниям.

В силу статьи 2 Закона о банкротстве конкурсные кредиторы - кредиторы по денежным обязательствам за исключением, в том числе, учредителей (участников) должника по обязательствам, вытекающим из такого участия.

Обязательства должника перед своими учредителями (участниками), вытекающие из такого участия (далее - корпоративные обязательства), носят внутренний характер и не могут конкурировать с внешними обязательствами, то есть с обязательствами должника как участника имущественного оборота перед другими участниками оборота. Учредители (участники) должника - юридического лица несут риск отрицательных последствий, связанных с его деятельностью. В этой связи при оценке допустимости включения основанных на договорах займа требований участников следует детально исследовать природу соответствующих отношений, сложившихся между должником и заимодавцем, а также поведение потенциального кредитора в период, предшествующий банкротству.

В частности, предоставление должнику денежных средств в форме займа (в том числе на льготных условиях) может при определенных обстоятельствах свидетельствовать о намерении заимодавца временно компенсировать негативные результаты своего воздействия на хозяйственную деятельность должника.

В такой ситуации заем может использоваться вместо механизма увеличения уставного капитала, позволяя на случай банкротства формально нарастить подконтрольную кредиторскую задолженность с противоправной целью последующего уменьшения в интересах должника и его аффилированных лиц количества голосов, приходящихся на долю независимых кредиторов, чем нарушается обязанность действовать в интересах кредиторов и должника.

Согласно статье 19 Закона о банкротстве заинтересованными лицами по отношению к должнику признаются лица, которые в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" входит в одну группу лиц с должником, а также лица, которые являются аффилированнымы лицами должника.

Как установлено судом апелляционной инстанции, участниками Кластен Лтд являются Кудрявцев М., с долей участия 25%, Кресвик Продакшн Лтд с долей участия 25%, Магомедова П. с долей участия 17%, Борунов Д. с долей участия 17%, Нагнибедова А. с долей участия 16%.

Учитывая изложенное, вывод суда первой инстанции о том, что займодавцы Магомедова П.Г. и Сизых Г.А. являются по смыслу статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" аффилированными к должнику ошибочен.

При таких обстоятельствах вывод Арбитражного суда Московской области о наличии компенсационного финансирования участниками подконтрольного общества не соответствует обстоятельствам дела.

С учетом изложенного суд апелляционной инстанции считает необходимым определение первой инстанции отменить, ввести процедуру наблюдения в отношении ООО "Коломенское молоко КООП", признать обоснованными и включить в третью очередь реестра требования кредиторов должника требования ООО "Альта" в размере 41 999 000 руб. основного долга, 20 238 435, 09 руб. - процентов за пользование займом, 5 261 508, 51 руб. - процентов за пользование чужими денежными средствами.

Согласно пункту 40 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30.06.2020 N 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" при рассмотрении жалоб на определения арбитражного суда первой инстанции арбитражный суд апелляционной инстанции наряду с полномочиями, названными в статье 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, вправе направить конкретный вопрос на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции (пункт 2 части 4 статьи 272 Кодекса).

Применяя данную норму, следует иметь в виду, что на новое рассмотрение могут быть направлены вопросы, разрешение которых относится к ведению суда первой инстанции и которые суд по существу не рассматривал по причине необоснованного возврата искового заявления, отказа в его принятии, оставления заявления без рассмотрения, прекращения производства по делу или отказа в пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, тогда как в полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции входит повторное рассмотрение дела (часть 1 статьи 268 Кодекса). В этих случаях, поскольку арбитражный суд первой инстанции не рассматривал вопросы по существу и не устанавливал обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора, арбитражный суд апелляционной инстанции не имеет возможности осуществить повторное рассмотрение дела, как этого требует часть 1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Таким образом, вопрос об утверждении временного управляющего и дальнейшем рассмотрении дела по существу относится к ведению суда первой инстанции, в связи с чем подлежит направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268, 271, пунктом 2 части 4 статьи 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 24.12.2020 по делу N А41-22924/20 отменить.

Ввести процедуру наблюдения в отношении общества с ограниченной ответственностью "Коломенское молоко КООП" (ИНН 6658433903, ОГРН 1136658015515); признать обоснованными и включить в третью очередь реестра требований кредиторов должника требования ООО "Альта" (ИНН 5835127180, ОГРН 1185835002913) в сумме 41 999 000 руб. основного долга, 20 238 435, 09 руб. - процентов за пользование займом, 5 261 508, 51 руб. - процентов за пользование чужими денежными средствами.

Вопрос об утверждении временного управляющего и дальнейшем рассмотрении дела по существу направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд московской области.

Возвратить ООО "Альта" из федерального бюджета государственную пошлину в размере 3000 руб., уплаченную по платежному поручению от 13.01.2021 N 4. Выдать справку на возврат государственной пошлины.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Московского округа через Арбитражный суд Московской области в течение месяца со дня его принятия.

Председательствующий судья

М.В. Досова

Судьи

Н.Н. Катькина В.П. Мизяк