Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 2 июля 2021 г. N 09АП-38158/21 по делу N А40-96734/2021

г. Москва

02 июля 2021 г.

Дело N А40-96734/21

Резолютивная часть постановления объявлена 28 июня 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 02 июля 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

судьи Мартыновой Е.Е. (единолично),

при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Доронина Василия Васильевича на определение Арбитражного суда г. Москвы от 01.06.2021 по делу N А40-96734/21,

по иску Доронина Василия Васильевича к 1) ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ", 2) НКО АО НРД об обязании продлить срок хранения документов,

при участии в судебном заседании:

от истца - Казимир А.А. по доверенности от 20.04.2020 N 77АГ3667526;

от ответчиков: от ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ" - не явился, извещен;

от НКО АО НРД - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Доронин Василий Васильевич обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МЕТРОПОЛЬ", НКО АО НРД (далее - ответчики) об обязании продлить срок хранения документов.

Одновременно с исковым заявлением истец направил ходатайство о принятии обеспечительных мер в виде запрета ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ" уничтожать записи о депозитарном хранении в Депозитарии ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ" акций обыкновенных именных ПАО "Газпром" в количестве 7 548 761 штука (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А) и акций привилегированных именных ОАО "Сургутнефтегаз" в количестве 1 884 934 штуки (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-00155-А), переданных Дорониным Василием Васильевичем, дата рождения 24.03.1956 г., Слипенчуку Михаилу Викторовичу, дата рождения 20.01.1965 г., по Договору займа от 13.07.2016 г. и сведения обо всех операциях с указанными акциями, документы депозитарного учета, подтверждающие передачу Дорониным В.В. Слипенчуку М.В. акций обыкновенных именных ПАО "Газпром" в количестве 7 548 761 штука (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А), а также акций привилегированных именных ОАО "Сургутнефтегаз" в количестве 1 884 934 штуки (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-00155-А), - включая, но не ограничиваясь: выписку о состоянии счета депо Доронина Василия Васильевича в ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ" N ТС-0715 на дату 13.07.2016 года; распоряжение на проведение операции от 13.07.2016 года, данным Дорониным В.В. ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ" на основании Депозитарного договора N 715 от 31 марта 2003 года; отчет о выполненных проводках по счету депо Доронина Василия Васильевича в ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ" N ТС-0715 за 14.07.2016 года, а также обеспечительные меры в виде запрета НКО АО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" уничтожать сведения о депозитарном хранении в Депозитарии "ИФК "Метрополь" акций обыкновенных именных 7 548 761 акций ПАО "Газпром" (N гос.регистрации: 1-02-00028-А) и акций ОАО "Сургутнефтегаз" - 1 884 934 штук (N гос.регистрации: 2-01-00155-А), переданных Дорониным Василием Васильевичем, дата рождения 24.03.1956 г., - Слипенчуку Михаилу Викторовичу, дата рождения 20.01.1965, а также о междепозитарном переводе указанных акций, из ООО "ИФК "Метрополь" (ИНН 7704036711; 119049, г. Москва, ул. Донская 13) - в иной депозитарий в период, начиная с 14.07.2016.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 23.11.2020 г. в удовлетворении заявления истца, о принятии обеспечительных мер в виде запрета АО "Регистратор Р.О.С.Т." совершать любые регистрационные действия в отношении ценных бумаг (акций) обыкновенных именных в количестве 2011 штук, привелегированные именные типа А в количестве 548 штук.

Определением от 01.06.2021 Арбитражный суд города Москвы отказал в удовлетворении заявления.

Не согласившись с принятым судебным актом истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой в которой просит определение суда первой инстанции отменить, принять новый судебный акт.

В обоснование доводов жалобы указал, что вывод суда об отсутствии доказательств возможного наступления последствий, предусмотренных ст. 90 АПК РФ, предположительный характер доводов и отсутствии в связи с этим оснований для принятия обеспечительных мер противоречит положениям закона.

Законность и обоснованность определения Арбитражного суда города Москвы от 22.10.2019 проверены Девятым арбитражным апелляционным судом в соответствии со ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены определения суда первой инстанции.

НКО АО НРД пояснил апелляционному суду, что не осуществляет депозитарное обслуживание физических лиц. НКО АО НРД не открывала истцу счета депо, не заключала с ним депозитарные договоры для оказания услуг на рынке ценных бумаг.

Как указано в исковом заявлении, истец заключил депозитарный договор с ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ".

ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ" является депонентом НКО АО НРД.

В соответствии с договором междепозитарного счета депо N 660/ДМС-О от 24.12.1998 ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ" открыты в НКО АО НРД счета депо номинального держателя (счет депо номинального держателя и торговые счета депо номинального держателя), предназначенные для учета прав на ценные бумаги в интересах клиентов (депонентов) ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ".

ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ" выполнял функции номинального держателя ценных бумаг в интересах своих депонентов.

Сведениями о принадлежности ценных бумаг, которые учитываются на счетах депо номинального держателя ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ" и об операциях с ценными бумагами в депозитарии ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ" НКО АО НРД не располагает, поскольку:

- в соответствии с пунктом 7.5. ранее действовавшего Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997, и условиями договоров междепозитарного счета депо, заключенными НКО АО НРД с депонентами, на междепозитарных счетах депо (счетах депо номинальных держателей) учет и удостоверение прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) депонента-депозитария ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам);

- согласно ч.5 ст. 8.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.

Таким образом, НКО АО НРД не располагает сведениями о ценных бумагах, принадлежащих истцу и об операциях с ценными бумагами истца в депозитарии ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ".

Обязательные требования к срокам хранения документов депозитарного учета определены законодательством.

В соответствии п. 15. ст. 8.2. Федерального закона "О рынке ценных бумаг" держатель реестра и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг, или документы депозитарного учета соответственно, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления указанным лицам или совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения. Перечень таких документов и порядок их хранения определяются нормативными актами Банка России.

Пунктом 5.4. Положения Банка России от 13.05.2016 N 542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов" установлено, что "Записи по счету депо (иному счету) или субсчету депо, содержащие сведения об остатке ценных бумаг на конец каждого операционного дня, подлежат обязательному хранению в течение не менее пяти лет со дня закрытия счета (субсчета). Депозитарий может хранить записи по счету депо (иному счету) или субсчету депо, содержащие сведения об остатке ценных бумаг только на конец операционного дня, в который была совершена последняя операция по такому счету (субсчету), если депозитарий обеспечил возможность расчета остатков ценных бумаг на конец каждого операционного дня с помощью технических средств обработки учетных записей и если такой способ внесения записей об остатках ценных бумаг предусмотрен внутренними документами, утвержденными депозитарием.

Записи о списании и зачислении ценных бумаг подлежат обязательному хранению в течение не менее пяти лет со дня закрытия соответствующего счета депо или иного счета (субсчета).

Счета депо номинального держателя ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ" не закрывались в НКО АО НРД.

Таким образом, требования истца о запрете уничтожать документы о переводах ценных бумаг со счетов депо номинального держателя ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ" в другой депозитарий являются необоснованными, поскольку НКО АО НРД продолжает и будет продолжать учитывать документы депозитарного учета, касающиеся списания спорных ценных бумаг со счетов депо номинального держателя ООО "ИФК "МЕТРОПОЛЬ", не менее пяти лет со дня закрытия соответствующего счета депо.

Учитывая изложенное, руководствуясь ст. ст. 7, 8.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Положением Банка России от 13.05.2016 N 542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов" оснований для удовлетворения заявления об обеспечении иска.

Заявителем апелляционной жалобы заявлены доводы, сводящиеся фактически к повторению утверждений, исследованных и правомерно отклоненных арбитражным судом первой инстанции, не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта, поскольку не свидетельствуют о нарушении судом норм материального и процессуального права, а лишь указывают на несогласие с оценкой судом доказательств.

Без оценки доказательств, действительно свидетельствующих о том, что непринятие обеспечительных мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю, нельзя сделать вывод о необходимости принятия обеспечительных мер.

Кроме того, учитывая предположительные доводы истца о возможном нарушении прав заявителя, апелляционный суд не находит правовых оснований для отмены определения суда первой инстанции и удовлетворения заявления о принятии заявленной обеспечительной меры.

С учетом изложенного, апелляционный суд считает, что судом первой инстанции правильно применены нормы процессуального права, вынесено законное и обоснованное определение, в связи с чем, апелляционная жалоба, по изложенным в ней основаниям удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь ст. ст. 4, 9, 65 - 66, 90, 110, 176, 266 - 268, 271, ч. 4 ст. 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 01.06.2021 по делу N А40-96734/21 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение месяца со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Судья

Е.Е. Мартынова