Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 29 июля 2021 г. N 12АП-5973/21 по делу N А06-6896/2020

г. Саратов

29 июля 2021 г.

Дело N А06-6896/2020

Резолютивная часть постановления объявлена 26 июля 2021 года.

Полный текст постановления изготовлен 29 июля 2021 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи С. А. Жаткиной,

судей О. И. Антоновой, Л. Ю. Луевой,

при ведении протокола судебного заседания секретарем А. Д. Ардабацким,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Компании "Banwell International Limited"

на решение Арбитражного суда Астраханской области от 04 июня 2021 года по делу N А06-6896/2020

по исковому заявлению Компании "Banwell International Limited" (Страна регистрации: Британские Виргинские острова. Регистрационный номер 545189, дата регистрации 16.05.2003, адрес: 3 этаж, Женева Плейс, Уотерфронт Драйв Роад Таун, Тортола, Британские Виргинские острова)

к акционерному обществу "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." (ОГРН 1027739216757, ИНН 7726030449)

о понуждении регистратора провести процедуру внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг,

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: акционерное общество "Росшельф" (ОГРН 1103017001504, ИНН 3017063942), акционерное общество "Судостроительный завод "Лотос" (ОГРН 1023000824153, ИНН 3008003802),

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Астраханской области обратилась Компания "Banwell International Limited" (далее - Компания, истец) с исковым заявлением к акционерному обществу "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." (далее - АО "НРК-Р.О.С.Т.", ответчик) о понуждении регистратора - АО "НРК-Р.О.С.Т." провести процедуру внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг акционерного общества "Судостроительный завод "Лотос" (далее - АО "ССЗ "Лотос") и оформить право собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции АО "ССЗ "Лотос" в количестве 21 215 302 (двадцать один миллион двести пятнадцать тысяч триста две) штуки в пользу и на имя Компании "Banwell International Limited".

Решением Арбитражного суда Астраханской области от 04 июня 2021 года по делу N А06-6896/2020 в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, истец обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить как незаконное и необоснованное по основаниям, изложенным в жалобе.

Лица, участвующие в деле, явку своих представителей в суд апелляционной инстанции не обеспечили, о времени и месте судебного рассмотрения извещены надлежащим образом в соответствии с пунктом 3 части 2 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе, публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Двенадцатого арбитражного апелляционного суда.

В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дело рассматривается в отсутствие сторон, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

Арбитражный апелляционный суд в порядке пункта 1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации повторно рассматривает дело по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, с учетом отзыва на неё, исследовав материалы дела, арбитражный апелляционный суд считает, что обжалуемый судебный акт не подлежит отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 24.04.2008 между Компанией "Banwell International Limited" (залогодержатель) и АО "Росшельф" (залогодатель) заключено соглашение о залоге акций (далее - соглашение) в целях обеспечения исполнения обязательств по договору купли-продажи акций от 24.04.2008, заключенного между Компанией "Banwell International Limited" и АО "Росшельф".

Предметом залога по соглашению являются принадлежащие АО "Росшельф" акции АО "ССЗ "Лотос" в количестве 21 215 302 обыкновенных именных бездокументарных акций, номинальной стоимостью 1 рубль каждая.

Ведение реестра акционеров АО "ССЗ "Лотос" осуществляет - АО "НРК-Р.О.С.Т.", ранее именуемое АО "Независимая регистраторская компания".

Право Компании "Banwell International Limited" как залогодержателя, по мнению истца, подтверждается соглашением, а также выпиской из реестра владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 14.09.2018, предоставленной регистратором - АО "Независимая регистраторская компания".

Из выписки АО "НРК-Р.О.С.Т." следует, что обращение взыскания на заложенные ЦБ (ценные бумаги) во внесудебном порядке не оговорено.

Однако истец указывает, что условие о внесудебной реализации залога содержится в пункте 6.2 соглашения, согласно которому в случае принятия залогодержателем решения о проведении публичных торгов, как предусмотрено в статье 6.1, обращение взыскания на акции производится во внесудебном порядке и в соответствии с процедурой, установленной настоящей статьей 6. В этом случае залогодержатель уведомляет залогодателя о дате торгов не менее чем за 30 календарный дней до даты таких торгов.

Истец, считая, что реализация заложенного имущества во внесудебном порядке путем проведения торгов является правом Компании "Banwell International Limited", предусмотренным соглашением, начал реализовывать указанное права в соответствии с процедурами действующего законодательства Российской Федерации посредством проведения торгов, которые впоследствии признаны несостоявшимися, в связи с чем при объявлении несостоявшимися повторных торгов залогодержатель решил оставить предмет залога за собой.

30 января 2019 года Компания "Banwell International Limited" передала в АО "НРК-Р.О.С.Т." документы, предоставляемые залогодержателем держателю реестра при обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке.

Уведомлением от 04.02.2019 АО "НРК-Р.О.С.Т." отказало истцу во внесении записи в реестр АО "ССЗ "Лотос" ввиду того, что принятые документы не могут являться основанием для внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг.

Причиной отказа АО "НРК-Р.О.С.Т." указало, что предоставленный документ содержит информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее предоставленных регистратору в результате процедуры передачи реестра, а именно ранее при передаче ценных бумаг в залог в залоговом распоряжении отсутствовали условия залога, при которых обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, а также дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке; указанная причина отказа предусмотрена п.3.20.3 Приказа от 30 июля 2013 г. N 13-65/пз-н о порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные акты Федеральной службы по финансовым рынкам".

Компания "Banwell International Limited", полагая, что данным уведомлением АО "НРК-Р.О.С.Т." нарушено право Компании на взыскание на заложенные акции АО "ССЗ "Лотос" во внесудебном порядке, предусмотренное соглашением, обратилась в арбитражный суд с заявленными исковыми требованиями.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, правомерно исходил из следующего.

Согласно статьям 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

Пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ) предусмотрено, что деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.

Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России.

Судом первой инстанции установлено, что АО "НРК-Р.О.СТ." ведет реестр владельцев ценных бумаг АО "ССЗ "Лотос", который до 04.02.2019 (т.е. до присоединения к АО "НРК-Р.О.С.Т.") вело АО "Независимая регистраторская компания".

Из анализа положений Федерального закона N 39-ФЗ следует, что АО "НРК-Р.О.С.Т." осуществляет исключительно учетные функции в отношении акций АО "ССЗ "Лотос" и не является их собственником.

Документы и информация, составляющие систему ведения реестра АО "ССЗ "Лотос", приняты АО "Независимая регистраторская компания" от предыдущего держателя реестра - акционерного общество "Новый регистратор" по акту приема-передачи от 09.06.2016.

По состоянию на 09.06.2016 действовало Положение о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 23.12.2010 N 10-77/пз-н.

В соответствии с пунктами 2.10, 2.10.9. 2.10.12 указанного Положения передающая сторона обязана передать принимающей стороне следующие документы и информацию системы ведения реестра:

2.10.9. Регистрационный журнал за период ведения реестра реестродержателем в виде электронного документа. По требованию стороны, принимающей реестр, регистрационный журнал также передается на бумажном носителе, скрепленный подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны. Требования к электронному документу устанавливает саморегулируемая организация;

2.10.12. Сведения об обременении ценных бумаг обязательствами, включая сведения об условиях залога, о блокированных лицевых счетах или ценных бумагах и об арестованных ценных бумагах с приложением документов (или их заверенных передающей стороной копий), послуживших основанием для внесения в реестр записей об обременении, блокировании и/или аресте, в том числе полученных от предыдущих реестродержателей.

В соответствии с информацией, полученной от АО "Новый регистратор", по состоянию на 09.06.2016 на лицевом счете АО "Росшельф" учитывалось 21 215 302 штук обыкновенных акций АО "ССЗ "Лотос", которые были обременены залогом в пользу Banwell.

Данный факт подтверждается выкопировкой из справки о действующих обременениях ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц АО "ССЗ "Лотос" по состоянию на 09.06.2016, а также выкопировками из отчета о зарегистрированных залогодержателях в реестре владельцев ценных бумаг АО "ССЗ "Лотос" по состоянию на 09.06.2016 и регистрационного журнала АО "ССЗ "Лотос" за период с 11.04.2006 по 09.06.2016, которые были переданы от АО "Новый регистратор" регистратору в результате передачи реестра владельцев ценных бумаг АО "ССЗ "Лотос".

Согласно регистрационному журналу, полученному от АО "Новый регистратор", в период до 09.06.2016 в реестр АО "ССЗ "Лотос" внесены следующие записи, имеющие отношение к спорным акциям:

07.07.2008 - запись об обременении залогом в пользу Компании "Banwell International Limited" 21 215 302 штук обыкновенных акций АО "ССЗ "Лотос", учитывавшихся на лицевом счете N 76 залогодателя Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited), Республика Кипр;

16.11.2009 - изменение анкетных данных зарегистрированного лица, а именно наименование залогодателя Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited) было изменено на КНРГ ИНВЕСТМЕНТ ЛИМИТЕД (CNRG INVESTMENT LIMITED);

24.09.2013 - запись о передаче заложенных ценных бумаг, а именно 21 215 302 штук обыкновенных акций АО "ССЗ "Лотос", находящихся в залоге у BANWELL INTERNATIONAL LIMITED, были списаны с лицевого счета N 76 прежнего залогодателя и владельца КНРГ ИНВЕСТМЕНТ ЛИМИТЕД (CNRG INVESTMENT LIMITED) и зачислены на лицевой N 82 нового залогодателя и владельца ОАО "Росшельф".

Относительно записи от 07.07.2008 об обременении 21 215 302 штук обыкновенных акций АО "ССЗ "Лотос" залогом в пользу Компании "Banwell International Limited" в графе "Наименование и основные данные о проведенной операции" регистрационного журнала указано, что обращение взыскания на заложенные ЦБ во внесудебном порядке не оговорено (т.6 л.д. 52).

В соответствии с ответом АО "Новый регистратор" от 21.12.2018 исх. N 77:18/38121 на запрос АО "Независимая регистраторская компания" запись от 07.07.2008 внесена в реестр владельцев ценных бумаг АО "ССЗ "Лотос" на основании залогового распоряжения Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited), копию которого АО "Новый регистратор" передало регистратору 28.12.2018. В указанном залоговом распоряжении также отсутствует отметка, что обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке.

Между тем, как установлено судом первой инстанции и подтверждается материалами дела, 30 января 2019 года представитель Компании "Banwell International Limited" по доверенности от 11.09.2018 Тугельбаев М.А предоставил регистратору документы для списания 21 215 302 штук обыкновенных акций АО "ССЗ "Лотос" с лицевого счета АО "Росшельф" на лицевой счет Banwell, из содержания которых следует, что Компания "Banwell International Limited" обратила взыскание на 21 215 302 штук обыкновенных акций АО "ССЗ "Лотос" во внесудебном порядке посредством продажи с торгов, которые дважды были признаны несостоявшимися, в результате чего, Компанией принято решение об оставлении 21 215 302 штук обыкновенных акций АО "ССЗ "Лотос" за собой.

Согласно пункту 3 статьи 149.2 ГК РФ залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими возникают после внесения лицом, осуществляющим учет прав, соответствующей записи о залоге, обременении или ограничении по счету правообладателя либо в установленных законом случаях по счету иного лица.

Обременение бездокументарных ценных бумаг может также возникать с момента их зачисления на счет, на котором в соответствии с законом учитываются права на обремененные бездокументарные ценные бумаги.

Внесение записей о залоге или об ином обременении бездокументарных ценных бумаг производится на основании распоряжения правообладателя (залоговое распоряжение и т.п.), если иное не предусмотрено законом. Записи об изменении условий обременения и о его прекращении вносятся на основании распоряжения правообладателя при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение, либо без такого распоряжения в случаях, предусмотренных законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение.

В соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 358.16 ГК РФ залог бездокументарной ценной бумаги возникает с момента внесения записи о залоге по счету, на котором учитываются права владельца бездокументарных ценных бумаг, или в случаях, установленных законом, по счету иного лица, если законом или договором не установлено, что залог возникает позднее.

Из анализа вышеуказанных правовых норм следует, что залог бездокументарных ценных бумаг на определенных условиях возникает только после внесения записи о залоге и условиях залога лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги (в данном случае держателем реестра владельцев ценных бумаг АО "ССЗ "Лотос") по счету правообладателя ценных бумаг (в данном случае - по лицевому счету владельца и залогодателя спорных акций, которым на дату внесения записи о залоге от 07.07.2008 являлась компания Хиссеп Инвестментс Лимитед, а в настоящее время является АО "Росшельф"), на основании распоряжения правообладателя ценных бумаг (залогового распоряжения).

Условия, указанные в договоре залога ценных бумаг, но не указанные в залоговом распоряжении и как следствие, не внесенные в реестр владельцев ценных бумаг, не имеют правового значения для держателя реестра.

Требования к содержанию распоряжения зарегистрированного лица о проведении операций по лицевому счету, процедура исполнения такого распоряжения и основания для отказа в совершении операций по лицевому счету на основании такого распоряжения установлены приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, которым был утвержден Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов (далее - Порядок).

Суд первой инстанции со ссылками на пункт 3.89, подпункты 7-8 пункта 3.94, пункты 3.95-3.97 Порядка правомерно пришел к выводу, что если соглашением между залогодателем и залогодержателем предусмотрено обращение взыскания на заложенное имущество во внесудебном порядке, то указание о возможности внесудебного порядка должно содержаться в залоговом распоряжении или распоряжении о внесении изменений в условия залога, подписанном залогодателем и залогодержателем.

Аналогичные положения были предусмотрены и постановлением ФКЦБ РФ от 22.04.2002 N 13/пс "Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги" по состоянию на 07.07.2008, когда внесена запись о передаче 21 215 302 штук обыкновенных акций АО "ССЗ "Лотос" в залог Компании.

При этом, отсутствие в залоговом распоряжении отметки относительно обращения взыскания на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке, независимо от наличия такого условия в соглашении, является основанием для держателя реестра отказать во внесении соответствующий записи в реестр, поскольку у держателя (в данном случае у АО "НРК-Р.О.С.Т.") отсутствуют полномочия оценивать содержание, подлинность и действительность соглашения, а также возможность его принудительного исполнения, в отсутствие соответствующих распоряжений от залогодержателя и владельца спорных акций.

В соответствии с подпунктом 3 пункта 3.20 Порядка держатель реестра отказывает в совершении операции в следующих случаях: если представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее представленных держателю реестра или представленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки держателя реестра, предыдущего держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда или агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, управляющего ипотечным покрытием).

Таким образом, суд первой инстанции пришел к верному выводу, что документы, представленные Компанией АО "НРК-Р.О.С.Т." содержат информацию, которая не соответствует информации, содержащейся в документах, представленных регистратору в результате процедуры передачи реестра АО "ССЗ "Лотос" от АО "Новый регистратор" в 2016 году, в части возможности обращения взыскания на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке.

Кроме того, как обоснованно отражено в обжалуемом судебном акте, залоговое распоряжение подписано не только залогодателем, которым на тот момент являлось Хиссеп Инвестментс Лимитед (Hyssop Investments Limited), но и самим истцом - залогодержателем в лице своего представителя Тлесбаева Д.С., следовательно Компания могла предусмотреть включение всех необходимых условий относительно залога, равно как и могла впоследствии обратиться вместе с залогодателем к держателю реестра с распоряжением об изменении таких условий.

Таким образом, у АО "НРК-Р.О.С.Т." отсутствовали основания на внесение в реестр владельцев ценных бумаг АО "ССЗ "Лотос" записи о переходе права собственности на 21 215 302 штук обыкновенных акций АО "ССЗ "Лотос" к Компания "Banwell International Limited", вследствие чего суд первой инстанции правомерно отказал в удовлетворении заявленных требований.

При этом, суд первой инстанции при рассмотрении настоящего спора правомерно учел и позицию судов, сформулированную в деле N А40-117331/2018, в рамках которого Компания "Banwell International Limited" обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании и приведении в исполнение на территории Российской Федерации решения Лондонского международного третейского суда от 05.04.2018 по делу N173595, согласно которому Компания "Banwell International Limited" имеет право обратить взыскание на свое обеспечение Акциями "Лотоса", как предусмотрено в соглашении, путем проведения открытого аукциона или такими иными средствами, которые могут быть предписаны национальным судом, в который был подан иск об обращении взыскания на обеспечение.

Так, по делу N А40-117331/2018 судами сделан вывод, что предметом взыскания в рамках состоявшегося арбитражного решения являются акции АО "ССЗ "Лотос", которое входит в госкорпорацию "Объединённая судостроительная корпорация" (входит в перечень стратегический предприятий, в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 04.08.2004 N 1009 "Об утверждении Перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ"), и конечным бенефициаром которого является Российская Федерация, следовательно приведение в исполнение арбитражного решения, в рамках которого обращается взыскание на имущество лица, входящего в перечень стратегических предприятий, направлено на обход закона, может нанести ущерб Российской Федерации и противоречит публичному порядку Российской Федерации.

При этом, дальнейшие действия Компании "Banwell International Limited", в том числе обращение в суд с настоящим исковым заявлением, а также с заявлением в рамках дела N А40-240838/2018 о понуждении АО "Росшельф" у регистратора - АО "Независимая регистраторская компания" внести изменение в пункт 8 залогового распоряжения путем проставления соответствующего знака в графе "Условие залога (указать нужное) и указания даты - "Обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке. С "24" апреля 2008 года Залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги", по сути направлены на исполнение решения Лондонского международного третейского суда от 05.04.2018 по делу N 173595 в обход определения Арбитражного суда города Москвы от 21.11.2018 по делу N А40-117331/2018, что в силу пункта 1 статьи 10 ГК РФ не допускается.

Между тем, довод заявителя жалобы со ссылкой на дело N А40-240838/2018, где указано, что залоговое распоряжение относительно акций, в частности пункт 8, не создает препятствий Компании в реализации своего права по обращению взыскания на заложенные акции, не может быть принят во внимание при рассмотрении исковых требований к регистратору, который, как указано выше, при внесении записи в реестр в отношении заложенных ценных бумаг руководствуется содержанием залогового распоряжения, а не договора залога либо иного соглашения между залогодателем и залогодержателем.

Апелляционная жалоба истца не содержит доводов со ссылками на конкретные нормы права, регулирующие порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг, в силу которых регистратор был обязан исполнить представленные истцом документы и внести в реестр владельцев ценных бумаг АО "ССЗ "Лотос" запись о переходе права собственности на 21 215 302 штуки обыкновенных акций АО "ССЗ "Лотос" к Компании "Banwell International Limited".

При таких обстоятельствах у арбитражного суда апелляционной инстанции не имеется правовых оснований для отмены обжалуемого судебного акта в соответствии с положениями статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

С учетом изложенного решение суда следует оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 268 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Астраханской области от 04 июня 2021 года по делу N А06-6896/2020 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

С. А. Жаткина

Судьи

О. И. Антонова Л. Ю. Луева