Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 15 апреля 2024 г. N 13АП-3491/24 по делу N А56-79953/2017

г. Санкт-Петербург

15 апреля 2024 г.

Дело N А56-79953/2017/

Резолютивная часть постановления объявлена 01 апреля 2024 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 15 апреля 2024 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Серебровой А.Ю.

судей Будариной Е.В., Морозовой Н.А.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Воробьевой А.С.

при участии:

от конкурсного управляющего АО "ЗВЕЗДАЭНЕРГЕТИКА" - представитель Григорьев А.Ю. (по доверенности от 11.10.2023),

от ПАО Сбербанк - представитель Янчар Н.В. (по доверенности от07.10.2022),

от ПАО "БАНК УРАЛСИБ" - представитель Зверева Э.М. (по доверенности от 28.11.2023),

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-3491/2024) конкурсного управляющего акционерного общества "ЗВЕЗДАЭНЕРГЕТИКА" Авдеева Григория Анатольевича

на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.12.2023 по делу N А56-79953/2017/ход.3 (судья Шведов А.А.), принятое по заявление конкурсного управляющего Авдеева Григория Анатольевича об истребовании доказательств в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) акционерного общества "ЗВЕЗДАЭНЕРГЕТИКА"

ответчики по обособленному спору:

1) Банк ВТБ (публичное акционерное общество)

2) публичное акционерное общество "Ханты-Мансийский Банк Открытие"

3) публичное акционерное общество "Сбербанк России"

4) публичное акционерное общество "Банк "Санкт-Петербург"

5) публичное акционерное общество Банк "Финансовая Корпорация Открытие"

6) публичное акционерное общество "БАНК УРАЛСИБ"

7) акционерное общество "Всероссийский банк развития регионов"

8) публичное акционерное общество "Промсвязьбанк"

об отказе в удовлетворении заявления,

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области (далее - арбитражный суд, суд первой инстанции) от 06.04.2022 для совместного рассмотрения объединены заявления о признании несостоятельным (банкротом) акционерного общества "Звезда-Энергетика" (далее - Общество, должник), поданные кредиторами: публичным акционерным обществом "АК БАРС", обществом с ограниченной ответственностью "Группа компаний АСИ", закрытым акционерным обществом "Производственно-Техническое Объединение "Атлант", обществом с ограниченной ответственностью "Сэтек", обществом с ограниченной ответственностью "Автоматизация Энергетических Производств", обществом с ограниченной ответственностью "Спецстроймонтаж", акционерным обществом "Уренгойтеплогенерация-1", обществом с ограниченной ответственностью "Негабаритика", обществом с ограниченной ответственностью "Автоматизация энергетических производств", Федеральной налоговой службы, АКБ "ФинансовоПромышленный Банк", обществом с ограниченной ответственностью "РНГО", АО "Евроцемент груп", обществом с ограниченной ответственностью "Кипер", обществом с ограниченной ответственностью "Электро Проект Монтаж Измерения", обществом с ограниченной ответственностью "Теплотекс АПВ", публичным акционерным обществом "Совкомбанк" - правопреемника ПАО "Восточный экспресс банк", акционерным обществом "Акционерный Банк "РОССИЯ", обществом с ограниченной ответственностью "Самарский буровой инструмент", обществом с ограниченной ответственностью "Л-Групп", обществом с ограниченной ответственностью "ЮК "Талион Консалт", закрытым акционерным обществом "Союзэлектроавтоматика", обществом с ограниченной ответственностью "ВИП Сервис СПб" и Дьячковым А.Н.

Определением арбитражного суда от 23.10.2022 производство по заявлению ЗАО "Производственно-Техническое Объединение "Атлант" прекращено, требования ПАО "АК БАРС" и ООО "Строй Инвест" выделены в отдельные производства, заявления остальных кредиторов признаны обоснованными, в отношении Общества введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Наталкин Дмитрий Владимирович.

Решением арбитражного суда от 18.04.2023 Общество признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим должника утвержден Авдеев Григорий Анатольевич.

В рамках настоящего дела о банкротстве в арбитражный суд поступило заявление конкурсного управляющего Авдеева Г.А., уточненное в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), об истребовании у Банка ВТБ (ПАО) (далее - Банк ВТБ) выписок о движении денежных средств за период с 22.12.2005 по 23.06.2016 (ИНН/КПП: 7702070139/783543005; адрес: 191144, г. Санкт-Петербург, Дегтярный пер., д. 11 лит. А) по счету N 40702810815000002915; об истребовании у ПАО "Банк "Санкт-Петербург" (далее - Банк СПб) выписок о движении денежных средств за период с 04.09.2012 по 31.03.2017 (ИНН/КПП: 7831000027/780601001; адрес: 195112, г. Санкт-Петербург, Малоохтинский пр., д.64, лит. А) по счетам NN 42102810990350001616, 42102810690350001615, 40702810890350000151; об истребовании у ПАО "Сбербанк России" (далее - Сбербанк) выписок о движении денежных средств за период с 29.04.2010 по 29.10.2012 (ИНН/КПП: 7707083893/784243001; адрес: 117312, г. Москва, ул. Вавилова, д.19) по счету N 40702978455080000111; об истребовании у ПАО "БАНК УРАЛСИБ" (далее - банк УРАЛСИБ) выписок о движении денежных средств по счетам, открытым в банке АБ "Инвестиционно-Банковская Группа Никойл" (ИНН/КПП: 7710089052, 775001001, присоединен у ПАО "Банк Уралсиб") за период с 06.12.2001 по 13.06.2023 (ИНН/КПП: 0274062111/ 770401001; адрес: 119048, г. Москва, ул. Ефремова, д. 8) по следующим счетам NN 45203810204300000034, 40901810804300000003, 40901810504300000002, 40901810204300000001; наложении на Банк ВТБ, Банк "СПб, Сбербанк, Банк Уралсиб судебной неустойки за неисполнение обязанности по предоставлению выписок по счетам в размере 10 000,00 руб. за каждый день неисполнения обязанности.

Определением арбитражного суда от 28.12.2023 в удовлетворении заявления конкурсного управляющего АО "ЗВЕЗДА-ЭНЕРГЕТИКА" Авдеева Г.А. об истребовании доказательств в рамках обособленного спора N А56-79953/2017/ход.3 отказано.

Не согласившись с определением арбитражного суда от 28.12.2023, конкурсный управляющий Авдеев Г.А. обратился с апелляционной жалобой, в которой просит отменить обжалуемое определение и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленного им ходатайства.

В апелляционной жалобе ее податель указывает, что суд первой инстанции исходил из истечения сроков хранения истребуемой информации.

По мнению подателя жалобы, пункт 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) не устанавливает каких-либо ограничений в части сроков давности запрашиваемых сведений, в связи с чем, кредитные организации не вправе отказывать в предоставлении арбитражному управляющему, ссылаясь на срок их формирования или возникновения, равно как и на отсутствие связи запрашиваемой информации с несостоятельностью должника.

Апеллянт полагает, что факт отсутствия у кредитной организации сведений об операциях по счетам может быть установлен только на основании актов об уничтожении, которые в дело не представлены, а само по себе истечение сроков хранения сведений и документов не является основанием для вывода о невозможности их предоставления.

В Тринадцатый арбитражный апелляционный суд от Сбербанка, Банка ВТБ и Банка Уралсиб поступили отзывы на апелляционную жалобу с возражениями против ее удовлетворения.

В судебном заседании Тринадцатого арбитражного апелляционного суда представитель конкурсного управляющего поддержал апелляционную жалобу.

Представители Сбербанка и Банка Уралсиб возражали против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзывах.

Проверив в порядке статей 266 - 272 АПК РФ законность и обоснованность определения суда первой инстанции, исследовав и оценив материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и возражений на нее, проверив правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции не установил оснований для отмены судебного акта, исходя из следующего.

В силу положений, содержащихся в статье 223 АПК РФ, пункте 1 статьи 6, пункте 1 статьи 32 Закона о банкротстве дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В силу части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Положения статьи 66 АПК РФ предусматривают право участника дела обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательства от лица, у которого оно находится, в случае, если участник дела не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство.

При рассмотрении ходатайства об истребовании доказательств арбитражный суд проверяет обоснованность данного процессуального действия с учетом принципов относимости и допустимости доказательств, и при отсутствии соответствующей необходимости, вправе отказать в его удовлетворении.

Судом первой инстанции установлено, что в процедуре наблюдения по запросу временного управляющего Общества Наталкина Д.В., а впоследствии после открытия в отношении должника процедуры конкурсного производства по запросу конкурсного управляющего Авдеева Г.А. Банком ВТБ вся истребованная арбитражными управляющими информация в отношении должника, в том числе сведения о счетах должника, открытых в Банке ВТБ, была предоставлена, что подтверждается сопроводительными письмами от 18.02.2023 исх. N 31048/422278, от 28.02.2023 исх. N 1494/422210, от 06.05.2023 исх. N 123790/422278, от 12.05.2023 исх. N 1915/422210, исх. от 28.06.2023N 204385/422278, от 10.08.2023 исх. N 267648/422278).

Выписка по счету N 40702810815000002915 за период с 22.12.2005 (дата открытия счета) по 23.06.2016 (дата закрытия счета) была направлена в адрес конкурсного управляющего дополнительно на внешнем носителе CD-R с письмом Банка ВТБ от 01.11.2023 исх. N 387857/422278, поскольку указанный счет был закрыт в 2016 году, в связи с чем первоначальный поиск информации по всем счетам в отношении должника не показал наличие указанного счета, так как информация о нём хранилась в иной, архивной программе.

Банк СПб предоставил конкурсному управляющему расширенную выписку по счету N 40702810890350000151 за период с 01.01.2017 по 31.03.2017 на бумажном носителе, сообщив о том, что выписки по указанному счету за период с 04.09.2012 по 01.01.2017 не могут быть предоставлены в связи с истечением срока хранения информации о движении денежных средств по счету, на основании которой формируется выписка по счету.

При этом счета N N 42102810990350001616 и 42102810690350001615 закрыты 14.05.2016, в связи с чем срок хранения информации о движении денежных средств по ним истек.

Сбербанк ответом от 13.06.2023 исх. N ЗНО0291637105 предоставило конкурсному управляющему запрашиваемые выписки по счетам должника на внешнем носителе информации CD, одновременно, конкурсному управляющему было сообщено о невозможности предоставления информации за период с 29.04.2010 по 29.10.2012 в связи с истекшим пятилетним сроком хранения информации.

Дополнительно Сбербанк сообщил, что расчетный счет должника N 40702978455080000111 закрыт 29.10.2012 на основании пункта 1.1. статьи 859 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), в соответствии с которым если иное не предусмотрено договором, при отсутствии в течение двух лет денежных средств на счете клиента и операций по этому счету банк вправе отказаться от исполнения договора банковского счета, предупредив в письменной форме об этом клиента. Договор банковского счета считается расторгнутым по истечении двух месяцев со дня направления банком такого предупреждения, если на счет клиента в течение этого срока не поступили денежные средства.

У Банка Уралсиб истребована информация о счетах N N 45203810204300000034, 40901810804300000003, 40901810504300000002, 40901810204300000001 за период с 06.12.2001 по 13.06.2023, открытых Обществом в Акционерном банке "ИНВЕСТИЦИОННО-БАНКОВСКАЯ ГРУППА НИКОЙЛ", который был создан 20.09.1990, прошел перерегистрацию 30.09.2002 и прекратил свою деятельность 20.09.2005 путем присоединения к Банку Уралсиб.

Сославшись на пункт 1 статьи 846, пункт 1 статьи 859 ГК РФ и Инструкцию Банка России от 30.06.2021 N 204-И "Об открытии ведении и закрытии банковских счетов и счетов по вкладам (депозитам) Банк Уралсиб не предоставил конкурсному управляющему информацию о счетах Общества, открытых в Акционерном банке "ИНВЕСТИЦИОННО-БАНКОВСКАЯ ГРУППА НИКОЙЛ", поскольку закрытие указанных счетов произошло до присоединения Акционерный банк "ИНВЕСТИЦИОННО-БАНКОВСКАЯ ГРУППА НИКОЙЛ" к Банку Уралсиб.

Исходя из Положения Банка России от 24.11.2022 N 809-П "О плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения", до принятия которого действовало Положение Банка России от 27.02.2017 N 579-П "О плане бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения", Банк Уралсиб не предоставил конкурсному управляющему информацию по счету N 45203810204300000034, открытому в связи с предоставлением Обществу кредита на срок до 30 дней, а также по счетам NN 40901810804300000003, 40901810504300000002 и 40901810204300000001, которые относятся к обязательствам Общества по аккредитивам, поскольку природа обязательств Общества в соответствии с назначением указанных счетов свидетельствует о том, что данные банковские счета были закрыты по исполнению обязательств должника, то есть более 18 лет назад.

Банк Уралсиб предоставил конкурсному управляющему информацию о наличии у Общества иных банковских счетов, открытых в данном банке, а именно расчетный счет в валюте Российской Федерации N 40702810922000002446, расчетный счет в валюте Доллар США N 40702840222000002446, транзитный счет в валюте Доллар США N 40702840122003002446.

Поскольку указанные счета закрыты Обществом 20.12.2013, в соответствии с Положением Росархива N 1, Банка России N 801-П от 12.07.2022 "Об утверждении перечня документов, образующихся в процессе деятельности кредитных организаций, с указанием сроков их хранения", дело должника хранилось в Банке Уралсиб 5 лет - до 01.01.2019.

Вместе с тем, во исполнение определения арбитражного суда Банк Уралсиб предоставил выписки по счетам Общества N 40702810922000002446, N 40702840222000002446 и N 40702840122003002446 за периоды с 21.03.2005 по 20.12.2013 и подтверждение о закрытии счетов, сохранившееся у Банка Уралсиб в архивной электронной базе.

Суд первой инстанции не нашел правовых оснований для удовлетворения заявленных конкурсным управляющим требований, поскольку они сводятся к истребованию у ответчиков сведений, которыми последние не обладают, что влечет принятие заведомо неисполнимого судебного акта даже в случае, если истребуемые конкурсным управляющим документы необходимы для проведения процедуры банкротства.

При этом суд первой инстанции сослался на приказ Росархива от 20.12.2019 N 236 "Об утверждении Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения", согласно которому срок хранения выписок из лицевых счетов организаций, приложений к выпискам из лицевых счетов, отчетов о состоянии лицевых счетов с приложением платежных документов составляет 5 (пять) лет (пункт 250 Перечня).

Суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для переоценки выводов суда первой инстанции.

В соответствии с частью 1 статьи 17 Федерального закона от 22.10.2004 N 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации" (далее - Закон N 125-ФЗ) государственные органы, органы местного самоуправления, организации и граждане, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, нотариусы, занимающиеся частной практикой, обязаны обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными частью 3 статьи 6 и частями 1 и 1.1 статьи 23 настоящего Федерального закона.

Перечни типовых архивных документов с указанием сроков их хранения и инструкции по применению этих перечней утверждаются уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в сфере архивного дела и делопроизводства (часть 3 статьи 6 Закона N 125-ФЗ).

Приказом Росархива от 20.12.20219 N 236 утвержден Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения (далее - Перечень N 236).

Выписки из лицевых счетов организаций, приложения к выпискам из лицевых счетов, отчеты о состоянии лицевых счетов с приложением платежных документов (статья 250 Перечня N 236), переписка об открытии, закрытии, состоянии, оплате текущих, расчетных, бюджетных счетов, о проведении денежно-расчетных операций (статья 257 Перечня N 236), карточки об открытии, закрытии, переоформлении расчетных текущих, корреспондентских, соответствующих лицевых счетов (статья 258 Перечня N 236) первичные учетные документы и связанные с ними оправдательные документы (кассовые документы и книги, банковские документы, корешки денежных чековых книжек, ордера, табели, извещения банков и переводные требования, акты о приеме, сдаче, списании имущества и материалов, квитанции, накладные и авансовые отчеты, переписка) (статья 277 Перечня N 236) хранятся в течение пяти лет.

В соответствии с пунктом 1.1 Указания Банка России от 25.11.2009 N 2346-У "О хранении в кредитной организации в электронном виде отдельных документов, связанных с оформлением бухгалтерских, расчетных и кассовых операций при организации работ по ведению бухгалтерского учета" (далее - Указание N 2346-У) кредитная организация вправе хранить указанные в приложении N 1 к Указанию документы в электронном виде. Документы в электронном виде хранятся в течение сроков, установленных в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

В приложении N 1 к Указанию N 2346-У в перечень документов, которые могут храниться в электронном виде, в том числе, отнесены лицевые счета, ведомости открытых и закрытых счетов.

По мнению апелляционной коллегии, исходя из вышеприведенных норм об обеспечении сохранности документов, судом первой инстанции сделан обоснованный вывод об отсутствии у ответчиков обязанности по предоставлению конкурсному управляющему выписок по счетам за период, выходящий за пределы пяти лет.

Доводы подателя жалобы об отсутствии в Законе о банкротстве ограничений в части сроков хранения запрашиваемых арбитражным управляющим сведений, судом апелляционной инстанции отклоняются, поскольку предоставление арбитражному управляющему права запрашивать необходимые сведения о должнике, включая сведения, составляющие банковскую тайну, не влечет возложение на кредитную организацию обязанности предоставлять такие сведения в отсутствие объективной возможности их предоставить при условии соблюдения законодательно установленных правил о порядке и сроке хранения соответствующих сведений.

Вопреки доводам апелляционной жалобы о непредоставлении в материалы дела актов уничтожения факт отсутствия у кредитной организации сведений об операциях по счетам обусловлен сроками хранения такой информации, истечение которых исключает возложение на банк обязанности предоставить информацию, срок хранения которой истек в силу прямого указания закона.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые бы влияли на обоснованность и законность обжалуемого судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

Нарушений при рассмотрении дела судом первой инстанции норм материального и процессуального права, которые в соответствии со статьей 270 АПК РФ являются основанием к отмене или изменению судебного акта, не установлено.

Соответственно суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что основания для отмены обжалуемого определения отсутствуют, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.12.2023 по делу N А56-79953/2017/ход.3 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

А.Ю. Сереброва

Судьи

Е.В. Бударина Н.А. Морозова