Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 августа 2021 г. N 09АП-50795/21 по делу N А40-178671/2020

г. Москва

24 августа 2021 г.

Дело N А40-178671/20

Резолютивная часть постановления объявлена 17 августа 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 24 августа 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Назаровой С.А.,

судей Вигдорчика Д.Г., Головачевой Ю.Л.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Козловой А.М.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Тутлиса В.И. на определение Арбитражного суда города Москвы от 02.07.2021 по делу N А40-178671/20, вынесенное судьей Луговик Е.В., об удовлетворении ходатайства финансового управляющего Сало Антона Николаевича об истребовании доказательств,

по делу о несостоятельности (банкротстве) Тутлиса В.И.,

при участии в судебном заседании: лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.02.2021 г. в отношении должника введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим утвержден Сало Антон Николаевич.

Сообщение о введении в отношении должника процедуры реструктуризации долгов опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 39 от 06.03.2021 г.

01.04.2021 в Арбитражный суд города Москвы поступило ходатайство финансового управляющего Сало А.Н. об истребовании у должника документов.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 02.07.2021 удовлетворено ходатайство финансового управляющего Сало Антона Николаевича об истребовании доказательств, на Тутлиса Виталия Игоревича возложена обязанность передать финансовому управляющему Сало Антону Николаевичу:

Информация и документы, идентифицирующие гражданина:

фамилия, имя, отчества и все их изменения с даты рождения;

дата и место рождения;

реквизиты паспорта гражданина РФ; копию паспорта;

реквизиты водительского удостоверения; копию водительского удостоверения;

наличие гражданства иных государств; копию заграничного паспорта; страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС); копию свидетельства; идентификационный номер налогоплательщика (ИНН); копию свидетельства; место регистрации; копии документов, подтверждающих регистрацию;

место фактического жительства; копии документов, подтверждающих место жительства;

адрес для направления корреспонденции; электронный адрес для направления корреспонденции;

2.Информация и документы, идентифицирующие представителя (ей) гражданина; представляется в объеме, применительно к пункту 1 запроса.

3.Информация и документы, идентифицирующие супруга (в том числе всех бывших) гражданина; представляется в объеме, применительно к пункту 1 запроса.

4.Информация и документы, идентифицирующие всех заинтересованных лиц по отношению к гражданину; представляется в объеме, применительно к пункту 1 запроса.

Отдельно необходимо представить информацию о сделках заинтересованных лиц в течение трех последних лет с:

недвижимым имуществом,

ценными бумагами,

долями в уставном капитале,

транспортными средствами,

сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей;

5.Информацию и документы в отношении имущества, в том числе общего, совместного с другим лицом:

опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества (в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования, регистрационных данных, или фамилии, имени и отчества залогодержателя, ИНН, места нахождения или места жительства);

информацию и выписку из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин; информация и документы, подтверждающие наличие (в том числе утраченное) у гражданина статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

документы или их копии, подтверждающие право собственности или владения имуществом, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии);

реквизиты паспортов и свидетельств на автотранспортные и иные технические средства;

информация и опись имущества гражданина, которое исключается из конкурсной массы;

Данную информацию (документы) предлагается представить по форме описи имущества гражданина согласно приложению N 2 к приказу Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530 "Об утверждении форм документов, представляемых гражданином при обращении в суд с заявлением о признании его банкротом" (Зарегистрировано в Минюсте России 26.08.2015 N 38699).

6.Информацию и документы в отношении кредиторов гражданина:

-список кредиторов с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, ИНН, места нахождения или места жительства, суммы кредиторской задолженности, а также с указанием отдельно денежных и иных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей.

-документы (договоры, акты, платежные документы и пр.) или их копии, подтверждающие отношения с каждым кредитором, а также подтверждающие наличие задолженности, основание ее возникновения и неспособность гражданина удовлетворить требования кредиторов.

Данную информацию (документы) предлагается представить по форме списка кредиторов и должников гражданина согласно приложению N 1 к приказу Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530 "Об утверждении форм документов, представляемых гражданином при обращении в суд с заявлением о признании его банкротом" (Зарегистрировано в Минюсте России 26.08.2015 N 38699).

7.Информацию и документы в отношении должников (дебиторов) гражданина:

список должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, ИНН, места нахождения или места жительства, суммы дебиторской задолженности, а также с указанием отдельно денежных и иных обязательств;

документы (договоры, акты, платежные документы и пр.) или их копии, подтверждающие отношения с каждым должником, а также подтверждающие наличие задолженности, основание ее возникновения и неспособность должника удовлетворить требования кредитора.

Данную информацию (документы) предлагается представить по форме списка кредиторов и должников гражданина согласно приложению N 1 к приказу Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530 "Об утверждении форм документов, представляемых гражданином при обращении в суд с заявлением о признании его банкротом" (Зарегистрировано в Минюсте России 26.08.2015 N 38699).

8.Информацию и документы в отношении совершенных сделок в течение трех лет до даты подачи заявления о признании несостоятельным (банкротом), в том числе с:

недвижимым имуществом,

ценными бумагами,

долями в уставном капитале,

транспортными средствами,

сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей;

отдельно представить информацию и документы о сделках, совершенных супругом должника-гражданина в отношении имущества супругов.

9.Информацию и документы в отношении счетов в течение трех лет до даты подачи заявления о признании несостоятельным (банкротом) и в настоящее время:

- информацию и список счетов, вкладов (депозитов) в банках и иных кредитных организациях и об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

10. Информацию и документы в отношении доходов в течение трех лет до даты подачи заявления о признании несостоятельным (банкротом) и настоящее время, в том числе:

-сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

-полную и исчерпывающую информацию о получаемых доходах в настоящее и ближайшее время;

- информация (доказательства) о том, что с учетом планируемых поступлений денежных средств, в том числе доходов от деятельности гражданина и погашения задолженности перед ним, гражданин в течение непродолжительного времени сможет

исполнить в полном объеме денежные обязательства и (или) обязанность по уплате обязательных платежей.

11.Иная информация и документы:

сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; копия решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения;

копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

информация о нахождении в браке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом и копия свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявления брака); копия свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления; копия брачного договора; копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления; копия брачного договора;

информация о детях, лицах, находящихся на содержании и иждивении; копия свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном;

размеры сумм (с расшифровкой трат), ежемесячно необходимых гражданину и членам его семьи для обеспечения их жизнедеятельности;

размеры сумм (с расшифровкой трат и выплат), ежемесячно направляемые гражданином на погашение требований кредиторов и иных лиц; план погашения долгов;

информация о задолженности по уплате обязательных платежей;

информация об имеющихся и выданных векселях; требованиях, подтвержденных исполнительной надписью нотариуса; требованиях, основанных на нотариально удостоверенных сделках; требованиях, основанных на кредитных договорах с кредитными организациями; требованиях о взыскании алиментов на несовершеннолетних детей, не связанных с установлением отцовства, оспариванием отцовства (материнства) или необходимостью привлечения других заинтересованных лиц;

информация о выданных доверенностях; поручениях; информация о доверенных лицах;

дата и причины прекращения расчетов с кредиторами; стоимость имущества, в том числе права требования;

информация о судебных актах и исполнительных производствах; первичные и Судебные документы;

информация о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного (фиктивного) банкротства;

информация (доказательства) о возможности реструктуризации долгов гражданина; план реструктуризации долгов гражданина;

информация о наличии (отсутствии) оснований применения в отношении гражданина правила об освобождении от исполнения обязательств;

информация о работниках должника, их ИНН, СНИЛС, адреса; требования о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовым договорам;

информация о коммунальных и иных подобных услугах; требования о внесении платы за жилое помещение и коммунальные услуги, в том числе об уплате взноса на капитальный ремонт общего имущества в многоквартирном доме;

информация об источниках дохода;

об известных гражданину уголовных и административных делах в отношении его;

наличие (отсутствие) неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления в сфере экономики и до даты принятия заявления о признании гражданина банкротом;

наличие (отсутствие) факта привлечения гражданина к административной ответственности за мелкое хищение, умышленное уничтожение или повреждение имущества, неправомерные действия при банкротстве, фиктивное или преднамеренное банкротство;

наличие (отсутствие) факта признания банкротом в течение последних пяти

лет;

план реструктуризации долгов гражданина в отношении его задолженности;

принятых решениях о признании гражданина банкротом или об исполненных планах реструктуризации его долгов в течение восьми лет, предшествующих представлению плана реструктуризации долгов гражданина.

кредитный отчет, полученный из бюро кредитных историй, или документ, подтверждающий отсутствие у гражданина кредитной истории и полученный из бюро кредитных историй;

заявление гражданина о достоверности и полноте прилагаемых документов, соответствии гражданина требованиям, установленным статьей 213.13 Закона о банкротстве.

Не согласившись с определением суда должник обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить, как принятое с нарушением норм материального и процессуального права.

Лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежаще.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, проверив законность и обоснованность определения, суд апелляционной инстанции приходит к следующему.

В силу положений статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.02.2021 г. в отношении должника введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим утвержден Сало Антон Николаевич, на должника возложена обязанность предоставить финансовому управляющему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения.

В соответствии с п. 9 ст. 213.9 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п. 41 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан"), при исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Согласно статье 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Указанные физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Удовлетворяя ходатайство управляющего, суд первой инстанции исходил из того, что истребуемые доказательства необходимы для установления обстоятельств, имеющих значение для дела, а у финансового управляющего отсутствует возможность получить доказательства самостоятельно.

Как усматривается из заявления управляющего, 01.03.2021 им в адрес должника направлен запрос с требованием передать документы и материальные ценности.

Однако, доказательств получение его должником материалы дела не содержат, что лишает суд проверить соблюдение срока обращения в суд с ходатайством об истребовании у должника сведений, а именно 15-го срока, установленного п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве.

При этом, при неисполнении гражданином указанной выше обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц, а не у должника.

Кроме того, не исключена возможность обращения управляющего о принудительном исполнении определения Арбитражного суда города Москвы от 25.02.2021 о введении процедура реструктуризации долгов, и возложении на должника обязанности предоставить финансовому управляющему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения.

Также, апелляционный суд учитывает приложенные должником к жалобе документы, согласно которых управляющим от должника во исполнение определения от 25.02.2021 получены сведения и документы, в том числе и копия паспорта должника.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 270, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 02.07.2021 по делу N А40-178671/20 отменить.

В удовлетворении ходатайства финансового управляющего Сало Антона Николаевича отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия.

Председательствующий судья

С.А.Назарова

Судьи

Ю.Л. Головачева Д.Г.Вигдорчик