Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 января 2022 г. N 09АП-80453/21 по делу N А40-2060/2021

г. Москва

26 января 2022 г.

Дело N А40-2060/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 19 января 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 26 января 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Башлаковой-Николаевой Е.Ю.,

судей: Веклича Б.С., Мартыновой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Григорьевой О.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж" на решение Арбитражного суда города Москвы от 19 октября 2021 года по делу N А40-2060/21

по иску ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж"

к АО "Ледокол",

3-е лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора: - АО "Трест Коксохиммонтаж"

Третьи лица: ЗАО "Коксохиммонтаж", АО "Новый регистратор" о признании права собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции, об обязании вернуть обыкновенные именные бездокументарные акции.

при участии в судебном заседании: от истца - Ермолаев И.О. по доверенности от 24 февраля 2021; от ответчика - Горбунов А.А. по доверенности от 27 ноября 2020; от третьих лиц - от АО "Трест Коксохиммонтаж" - Скрябин Д.В. по доверенности от 15 сентября 2021, от ЗАО "Коксохиммонтаж" - Скрябин Д.В. по доверенности от 26 февраля 2021, от АО "Новый регистратор" - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к АО "Ледокол" о признании за ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж" право собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" (ОГРН 1027700036132), регистрационный номер выпуска акций 1 -01-31716-Н, в количестве 23 715 штук, находящиеся на лицевом счете N 29 АО "Ледокол" (ОГРН 1077761770118) в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" (ОГРН 1027700036132).

Истец также просил возвратить ЗАО "Липецк КХМ" (ОГРН 1024840832675) обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" (ОГРН 1027700036132), регистрационный номер выпуска акций 1-01-31716-Н. в количестве 23 715 штук путем их списания в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" (ОГРН 1027700036132) с лицевого счета N 29 АО "Ледокол" (ОГРН 1077761770118) и зачисления на лицевой счет ЗАО "Липецк КХМ" (ОГРН 1024840832675) (с учетом, принятых судом уточнений исковых требований в порядке ст.49 АПК РФ).

Определением Арбитражного суда города Москвы от 21.07.2021 года АО "ТРЕСТ КХМ" привлечено к участию в дело в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, которое просило признать за ним право собственности на обыкновенные именные бездокументарные акций Закрытого акционерного общества "КОКСОХИММОНТАЖ", регистрационный номер выпуска акций 1 -01-31716-Н, в количестве 23 715 штук, находящихся на лицевом счете N 29 Акционерного общества "Ледокол" в реестре владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества "КОКСОХИММОНТАЖ" и возвратить акции третьему лицу.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 19 октября 2021 года по делу N А40-2060/21 исковые требования, как и требования третьего лица с самостоятельными требованиями, оставлены без удовлетворения.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просило указанное решение суда первой инстанции отменить в части отказа в удовлетворении исковых требований ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж".

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru.

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителя третьего лица АО "Новый регистратор".

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы, просил ее удовлетворить.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представители ответчика и третьих лиц возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке в обжалованной части в соответствии с п. 5 ст. 268 АПК РФ.

Исследовав доказательства, представленные в материалы дела, оценив их в совокупности и взаимной связи в соответствии с требованиями статьи 71 АПК РФ, с учетом установленных обстоятельств по делу апелляционный суд считает доводы подателя жалобы обоснованными в силу следующего.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, ЗАО "Липецк КХМ" принадлежали обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "Коксохиммонтаж" (далее по тексту - "акции"), регистрационный номер выпуска акций 1 -01-31716-Н в количестве 23 715 штук, которые выбыли из владения Истца по договору N 1 купли-продажи ценных бумаг от 16.05.2012 г., заключенному между ЗАО "Липецк КХМ" и ЗАО "ТРЕСТ КОКСОХИММОНТАЖ" (в настоящее время АО "ТРЕСТ КОКСОХИММОНТАЖ").

Решением Арбитражного суда Липецкой области от 12.11.2012 г. по делу N А36- 4510/2012 договор N 1 купли-продажи ценных бумаг от 16.05.2012 г. признан недействительным.

Истец указал, что ЗАО "ТРЕСТ КОКСОХИММОНТАЖ" (в настоящее время АО "ТРЕСТ КОКСОХИММОНТАЖ") было обязано возвратить в пользу Истца акции ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" в количестве 23 715 штук.

Однако, указанное решение АО "ТРЕСТ КОКСОХИММОНТАЖ" добровольно не исполнило, на лицевой счет Истца присужденные акции не перевело.

Напротив, истец указал, что в результате преступных действий Виноградова В.М., Фуфаева СВ., Жидкова Н.В., Шимкевича А.А., Морозовой Е.М. на основании договора мены и передаточного распоряжения, оформленных датой - 21.05.2012 г. акции ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" в количестве 23 715 штук перешли в незаконное владение ЗАО "Ледокол" (в настоящее время АО "Ледокол").

Преступность действий указанных лиц по отчуждению акций ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" в количестве 23 715 штук установлена вступившим в законную силу приговором Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 04.03.2020 г. по делу N 1-1/2020, которым осужденные признаны виновными в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ.

Приговором Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 04.03.2020 г. гражданский иск Истца о возврате акций ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" в количестве 23 715 штук, заявленный 16.04.2013 г. в рамках расследования уголовного дела, на основании ч. 2 ст. 309 УПК РФ оставлен судом без рассмотрения с признанием за потерпевшим (Истцом) права на заявление иска в порядке гражданского судопроизводства.

В соответствии с п. 4 ст. 69 АПК РФ вступившие в законную силу приговор суда по уголовному делу, иные постановления суда по этому делу обязательны для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом.

Собственник вправе истребовать свое имущество от лица, у которого оно фактически находится в незаконном владении (ст. ст. 149.3, 301 ГК РФ).

В данном случае отсутствие воли Истца на передачу Ответчику спорных акций подтверждается приговором Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 04.03.2020 г.

Исходя из разъяснений, содержащихся в пунктах 32, 36 совместного Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 10/22 от 29 апреля 2010 года "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав", к числу юридически значимых обстоятельств, подлежащих установлению судом при рассмотрении виндикационного иска, относятся наличие права собственности истца на истребуемое имущество; наличие спорного имущества в натуре нахождение его у ответчика: незаконность владения ответчиком спорным имуществом; отсутствие между истцом и ответчиком отношений обязательственного характера по поводу истребуемого имущества.

Наличие акций во владении Ответчика (ЗАО "Ледокол", ныне АО "Ледокол") подтверждается записью в реестре акционеров ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ". реестродержателем которого является Центральный филиала АО "НОВЫЙ РЕГИСТРАТОР".

Незаконность действий Виноградова В.М., Фуфаева СВ., Жидкова Н.В., Шимкевича А.А., Морозовой Е.М. по совершению действий, приведших к незаконной передаче прав на акции, истец подтверждает вступившим в законную силу приговором Замоскворецкого районного суда города Москвы от 04.03.2020 г.

Открытие лицевого счета в реестре акционеров ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" и зачисление на него акций, произошло также в результате преступных действий Виноградова В.М., Фуфаева СВ., Жидкова Н.В., Шимкевича А.А., Морозовой Е.М. и на основании поддельных договора мены от 21.05.2012 г. и передаточного распоряжения.

Указанное обстоятельство также подтверждено приговором Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 04.03.2020 г.

При этом истец указал, что между Истцом и Ответчиком (ЗАО "Ледокол", ныне АО "Ледокол") какие-либо правоотношения отсутствовали.

В настоящее время держателем реестра акционеров ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" является Центральный филиала АО "НОВЫЙ РЕГИСТР АГОР".

Отказывая в удовлетворении требований ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж" и требований АО "ТРЕСТ КХМ", руководствуясь положениями ст.ст.149, 149.2, 149.3, 167,174 ГК РФ, ст. 69 АПК РФ суд первой инстанции пришел к выводу, что ЗАО "Липецк КХМ" и АО "Трест Коксохиммонтаж" не доказано, что они являются собственником именно тех акций, которые находятся на лицевом счете АО "Ледокол".

Признание ответчиком иска АО "Трест Коксохиммонтаж" оценено судом первой инстанции как недостаточное основание для удовлетворения его требований с учетом фактических обстоятельств по делу.

Суд пришел к выводу о пропуске истцом срока исковой давности, о чем заявлено ответчиком.

Апелляционный суд, повторно оценив представленные в дело доказательства, не может согласиться с выводами суда первой инстанции в обжалованной части по следующим основаниям.

Истцу принадлежали обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ", регистрационный номер выпуска акций 1-01-31716-Н, в количестве 23 715 штук.

Данное обстоятельство подтверждается представленными в материалы дела доказательствами, в том числе: справкой АО "Новый регистратор" из реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" на 15.05.2012 г. (том 2 л.д. 84), реестром акционеров ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" по состоянию на 14.05.2012 г. (том 2 л.д. 106), а также Приговором.

Приговором Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 04.03.2020 г. установлен факт совершения Фуфаевым С.В., Виноградовым В.М., Шимкевичем А.А., Жидковым Н.В., Морозовой Е.М. мошенничества, т.е. приобретения прав на Акции путем обмана и злоупотребления доверием членов совета директоров и акционеров истца, группой лиц по предварительному сговору, а также с использованием своего служебного положения.

Апелляционным определением судебной коллегии по уголовным дела Московского городского суда от 24.09.2020 г. Приговор был изменен в части квалификации действий Жидкова Н.В., в остальном оставлен без изменения.

При вынесении Приговора судом установлено совершение следующих действий определенными лицами (стр. 3-6 Приговора), что согласно п. 4 ст. 69 АПК РФ является обязательным для рассмотрения настоящего дела:

- Фуфаев С.В., являясь генеральным директором и акционером ЗАО "ТРЕСТ КОКСОХИММОНТАЖ" (далее - ЗАО "ТРЕСТ КХМ"), а также членом совета директоров ЗАО "Липецк КОКСОХИММОНТАЖ" (далее - ЗАО "Липецк КХМ") не позднее 16.05.2012, имея умысел на мошенничество, действуя из корыстных побуждений, в неустановленном месте вступил в предварительный преступный сговор, с генеральным директором и членом совета директоров ЗАО "Липецк КХМ" Виноградовым В.М., направленный на приобретение права на принадлежащие ЗАО "Липецк КХМ" обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" государственный регистрационный номер выпуска 1-01-31716-Н, ранее имевшие государственный регистрационный номер выпуска 1-02-31716-Н (далее - Акции) в количестве 23 715 штук путем обмана и злоупотребления доверием с использованием своего служебного положения, в особо крупном размере;

- реализуя совместный преступный умысел, в нарушение ст.ст. 77, 81-83 ФЗ "Об акционерных обществах", п.п. 23 п, 15,5" п.п. 27 п. 16.2., п. 22.1., п. 22.2, п. 27 устава ЗАО "Липецк КХМ", в неустановленное время, но не позднее 16.05.2012... Фуфаев С.В. и Виноградов В.М., находясь в помещении ЗАО "ТРЕСТ КХМ", расположенном по адресу: г. Москва, Кадашевская набережная, д. 36, стр. 5, действуя умышленно и согласованно, путем обмана и злоупотребления доверием членов совета директоров и акционеров ЗАО "Липецк КХМ", подписали договор N 1 купли-продажи ценных бумаг от 16.05.2012 и передаточное распоряжение к нему;

- узнав, что членами совета директоров и акционерами ЗАО "Липецк КХМ" инициирована процедура признания в судебном порядке недействительным договора N 1 купли-продажи ценных бумаг от 16.05.2012 Фуфаев С.В. и Виноградов В.М., реализуя задуманное, привлекли к дальнейшему совершению преступления ранее им известных: единственного акционера и председателя совета директоров ЗАО "Ледокол" Шимкевича А.А.; генерального директора ЗАО "Ледокол" Морозову Е.М.; юриста Жидкова Н.В. и неустановленных лиц, которые согласились вступить в преступный сговор, направленный на приобретение права, на принадлежащие ЗАО "Липецк КХМ" Акиии в количестве 23 715 штук, путем обмана и злоупотребления доверием членов совета директоров и акционеров ЗАО "Липецк КХМ", в особо крупном размере;

- в период с 22.06.2012 по 06.09.2012, точное время не установлено, в помещении ЗАО "ТРЕСТ КХМ", расположенном по адресу: г. Москва, Кадашевская набережная, д. 36, стр. 5, генеральный директор ЗАО "ТРЕСТ КХМ" Фуфаев С.В., подписал изготовленные Жидковым Н.В. подложные соглашение о расторжении договора М 1 купли-продажи ценных бумаг от 16.05.2012, датированное 18.05.2012, и передаточное распоряжение к нему,

- в период с 22.06.2012 по 06.09.2012 Сизова О.А., неосведомленная о преступном умысле Фуфаева С.В., Виноградова В.М., Шимкевнча А.А., Жидкова Н.В., Морозовой Е.М. и неустановленных соучастников, являясь лицом, ответственным за ведение реестра владельцев ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ", внесла в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" сведения путем списания с лицевого счета N 13 ЗАО "Трест КХМ" и зачисления на лицевой счет N 7 ЗАО "Липецк КХМ" Акции в количестве 23 715 штук, указав, при этом, дату выполнения вышеуказанных операций в реестре 18.05.2012;

-в период с 24.07.2012 по 25.09.2012, точное время не установлено, в помещении ЗАО "Ледокол" по адресу: г. Москва, Крымский вал, д. 3, стр. 2, генеральный директор ЗАО "Ледокол" Морозова Е.М., выполнявшая организационно-распорядительные функции в указанном обществе, используя свое служебное положение, и реализуя единый с Фуфаевым С.В., Виноградовым В.М., Жидковым Н.В., Шимкевичем А.А., и неустановленными соучастниками, преступный умысел, подписала, изготовленный Жидковым Н.В. подложный договор мены, датированный 21.05.2012 и передаточное распоряжение к нему;

-в период с 22.06.2012 по 06.09.2012, точное время не установлено, в неустановленном месте, Виноградов В.М., реализуя совместный с Фуфаевым С.В., Жидковым Н.В., Шимкевичем А.А.,МорозовойЕ.М., и неустановленными соучастниками преступный умысел, заведомо зная об отсутствии у него полномочий генерального директора ЗАО "Липецк КХМ", которые были прекращены с 08.06.2012, подписал вышеуказанный договор мены, датированный 21.05.2012;

-в период с 22.06.2012 по 06.09.2012 Сизова О.А., неосведомленная о преступном умысле Фуфаева С.В., Виноградова В.М., Шимкевнча А.А., Жидкова Н.В., Морозовой Е.М. и неустановленных соучастников, являясь лицом, ответственным за ведение реестра владельцев ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ", внесла в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" сведения: об открытии лицевого счета N 25 ЗАО "Ледокол", после чего, списала с лииевого счета N 7 ЗАО "Липеик КХМ" и зачислила на лииевой счет N 25 ЗАО "Ледокол". Акции в количестве 23 715 штук, указав, при этом, дату выполнения вышеуказанных операций в реестре 21.05.2012;

-таким образом, Фуфаев С.В., Виноградов В.М., Шимкевич А.А., Жидков Н.В., Морозова Е.М. совершили мошенничество, то есть приобретение права на чужое имущество, а именно на 23 715 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" государственный регистрационный номер выпуска 1-01-31716-Н, ранее имевшие государственный регистрационный номер выпуска 1-02-31716-Н.

В настоящее время на лицевом счете ответчика - АО "Ледокол" в реестре владельцев ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" учтены ранее списанные с лицевого счета истца Акции, а именно 23 715 обыкновенные именные акции, регистрационный номер выпуска акций 1-01-31716-Н, что подтверждается выпиской из реестра по состоянию на 26.11.2020 г., а также предоставленным регистрационным журналом ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ". Сведения об иных операциях по лицевому счету АО "Ледокол" в реестре акционеров ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" отсутствуют.

При этом, идентификация указанных акций как акций, списанных именно со счета истца и зачисленных на счет ответчика, подтверждается выпиской из реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента на 26.11.2020 г. (т.3, л.д. 3), регистрационным журналом эмитента за период с 18.01.1991 г. по 26.09.2014 г. (т.2, л.д. 2 - 5), выписками и реестрами (т.2, л.д. 65 - 116).

Доказательств приобретения указанного пакета акций по иным основаниям ответчиком в материалы дела не представлено.

Довод о фиктивном характере записей журнала не опровергает проведение операций по зачислению спорных акций на счет ответчика в связи с изложенным выше.

С учетом вышеизложенного апелляционный суд приходит к выводу о том, что Акции были списаны с лицевого счета истца и зачислены на лицевой счет ответчика в результате преступных действий, впоследствии установленных Приговором Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 04.03.2020 г.

После вступления в законную силу Приговора истец обратился в суд в порядке ст. 149.1 ГК РФ к ответчику, на счет которого были незаконно зачислены похищенные акции, с требованием о возврате Акций.

Суд первой инстанции ошибочно сослался на преюдицию для целей рассмотрения настоящего дела решения Арбитражного суда Липецкой области от 12.11.2012 г. и постановления 19 ААС от 27.02.2013 г. по делу N А36-4510/2012, а также на то, истец восстановил нарушенное право указанными судебными актами, поскольку акции по результатам указанных судебных актов так и не были возвращены истцу, а были направлены по ничтожному договору мены ответчику.

Также восстановление прав истца не произошло и в связи с принятием судебных актов по делу А40-106921/2013.

Апелляционный суд принимает во внимание, что предметом спора по делу N А36-4510/2012 являлось оспаривание истцом сделки - договора купли-продажи Акций N 1 от 16.05.2012 г. по основаниям нарушения порядка одобрения сделки с заинтересованностью. Как было впоследствии установлено Приговором, данная сделка была частью реализации преступного умысла генерального директора ЗАО" Трест КХМ" Фуфаева и генерального директора ЗАО "Липецк КХМ" Виноградова на хищение Акций, в связи с чем не может рассматриваться как сделка, повлекшая какие-либо правовые последствия в части перехода прав на Акции. Следовательно, установленные при рассмотрении дела N А36-4510/2012 обстоятельства недействительности сделки с заинтересованностью также не имеют никакого юридического значения.

В предмет рассмотрения данного спора не входили взаимоотношения между истцом, ответчиком и АО "Ледокол", касающиеся Акций, в связи с чем суды при рассмотрении спора не могли и не устанавливали обстоятельства перехода прав на Акции вне рамок оспариваемого договора N 1 от 16.05.2012 г., что исключает возможность применения п. 2 ст. 69 АПК РФ.

При рассмотрении дела N А36-4510/2012 арбитражными судами было установлено нарушение порядка совершения сделки с заинтересованностью, что послужило основанием для признания недействительным договора N 1 купли-продажи ценных бумаг от 16.05.2012 и применения реституции в виде возврата всего полученного по сделке. Иные обстоятельства, включая дальнейший возврат акций от ЗАО "Трест КХМ" истцу и их незаконное отчуждение в пользу АО "Ледокол", а также обстоятельства совершения преступления (хищения Акций), судами не рассматривались с учетом предмета спора, такие обстоятельства были установлены в полном объеме только при вынесении Приговора.

Указание в обжалуемом решении на то, что числящиеся на лицевом счета АО "Ледокол" акции ранее якобы принадлежали ЗАО "Трест КХМ", является необоснованным, противоречит материалам дела, в том числе, регистрационному журналу ЗАО "КХМ".

Апелляционный суд принимает во внимание, что при оценке содержания Постановления 19 ААС по делу N А36-4510/2012 следует учитывать, что апелляционным судом по существу не устанавливались обстоятельства перехода прав на Акции согласно записям в регистрационном журнале ЗАО "КХМ", который не предоставлялся в материалы дела, а давалась оценка новым доказательствам и доводам, представленным ответчиком - ЗАО "ТРЕСТ КХМ".

Из текста Постановления от 27.02.2013 г. по делу N А36-4510/2012 следует, что апелляционным судом не исследовались и не давалась оценка отсутствующим в материалах дела документам реестра владельцев ценных бумаг ЗАО "КХМ", в том числе регистрационному журналу и лицевым счетам ЗАО "Липецк КХМ", ЗАО "Трест КХМ" и АО "Ледокол", а также передаточным распоряжениям по указанным выше договорам.

Кроме того, в отсутствие Приговора апелляционный суд не мог знать о самом факте совершения преступления по хищению Акций, а также об обстоятельствах его совершения, в том числе действиям по оформлению подложных документов и переоформлению прав на Акции регистратором ЗАО "КХМ", в результате чего права на Акции согласно сведениям реестра владельцев ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" перешли к АО "Ледокол".

При вынесении Решения судом первой инстанции не была дана надлежащая оценка тому обстоятельству, что при рассмотрении дела N А36-4510/2012 в суде апелляционной инстанции представители ЗАО "Трест КХМ" сами указывали на то, что договор купли-продажи N 1 от 16.05.2012 был расторгнут сторонами 18.05.2012 на основании соглашения о расторжении договора купли-продажи ценных бумаг и акции были возвращены ЗАО "Липецк КХМ", а 21.05.2012 ЗАО "Липецк КХМ" на основании договора мены передало ЗАО "Ледокол" акции ЗАО "КХМ" в количестве 23 715 штук.

Апелляционный суд считает, что после вынесения Приговора, которым был установлен факт хищения Акций путем их зачисления на лицевой счет АО "Ледокол", у истца возникло право обращения к ЗАО "Трест КХМ" с требованием о возврате Акций.

Приговор имеет принципиальное значение для рассмотрения настоящего спора, поскольку исковые требования ЗАО "Липецк КОКСОХИММОНТАЖ" основаны на установленных вступившем в законную силу Приговором обстоятельствах хищения принадлежащих истцу Акций ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" группой лиц в составе Фуфаева С.В., Виноградова В.М., Шимкевича А.А., Жидкова Н.В., Морозовой Е.М. путем обмана и злоупотребления доверием, а именно посредством последовательного составления документов (договора N 1 купли-продажи ценных бумаг от 16.05.2012 г. и передаточного распоряжения к нему, соглашения от 18.05.2012 г. о расторжении договора N 1 купли-продажи ценных бумаг от 16.05.2012 г. и передаточного распоряжения к нему, а также договора мены от 21.05.2012 г. и передаточного распоряжения к нему), на основании которых реестродержателем ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" были совершены действия по внесению записей в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" о переходе прав на Акции, в результате чего Акции были зачислены на лицевой счет ЗАО "Ледокол" и указанные лица приобрели права на принадлежащие истцу Акции.

При этом Фуфаев С.В., Виноградов В.М., Шимкевич А.А., Морозова Е.М. действовали при хищении, используя свое служебное положение, в том числе в качестве генерального директора ЗАО "ТРЕСТ КХМ" (Фуфаев С.В.), ЗАО "Липецк КОКСОХИММОНТАЖ" (Виноградов В.М.), акционера и генерального директора ЗАО "Ледокол" (Шимкевич А.А., Морозова Е.М.).

Как указано выше, при вынесении Приговора судом были установлены следующие обстоятельства, подтверждающие обоснованность заявленных исковых требований: первоначально спорные Акции были списаны с лицевого счета истца и зачислены на лицевой счет ЗАО "ТРЕСТ КХМ" 16.05.2012 г. на основании договора N 1 купли-продажи ценных бумаг от 16.05.2012 г., который был заключен генеральным директором ЗАО "Трест КХМ" Фуфаевым и генеральным директором ЗАО "Липецк КХМ" Виноградовым с целью хищения Акций; далее в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" была внесена запись о списании Акций с лицевого счета ЗАО "ТРЕСТ КХМ" и зачислении их на лицевой счет истца на основании соглашения о расторжении договора N 1 купли-продажи ценных бумаг от 16.05.2012 г. При этом, как установлено в Приговоре, указанное соглашение и передаточное распоряжение со стороны ЗАО "Трест КХМ" было подписано генеральным директором Фуфаевым С.В.У что подтверждено проведенными почерковедческими экспертизами и свидетельствует о совершении ЗАО "Трест КХМ" в лице генерального директора действий по возврату Акций. При этом Приговором также установлено, что возврат Акций истцу был совершен в целях последовательной реализации преступного умысла на хищение Акций, которое было закончено только после зачисления Акций на лицевой счет АО "Ледокол". После возврата Акций на лицевой счет истца в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" была внесена запись о списании Акций с лицевого счета истца и зачислении их на лицевой счет ответчика на основании договора мены от 21.05.2012 г., указанная запись в реестре акционеров датирована 21.05.12 г.

Согласно представленному в материалы дела регистрационному журналу ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" (том 4 л.д. 2-5) в реестре акционеров были совершены следующие записи по лицевым счетам: запись за N 88 от 16.05.2012 г.: о списании Акций с лицевого счета N 7 ЗАО "Липецк КОКСОХИММОНТАЖ"; запись за N 89 от 16.05.2012 г.: о зачислении Акций на лицевой счет N 13 ЗАО "Трест КОКСОХИММОНТАЖ"; запись за N 90 от 18.05.2012 г.: о списании Акций с лицевого счета N 13 ЗАО "Трест КОКСОХИММОНТАЖ"; запись за N 91 от 18.05.2012 г.: о зачислении Акций на лицевой счет N 7 ЗАО "Липецк КОКСОХИММОНТАЖ"; запись за N 93 от 21.05.2012 г.: о списании Акций с лицевого счета N 7 ЗАО "Липецк КОКСОХИММОНТАЖ"; запись за N 94 от 21.05.2012 г.: о зачислении Акций на лицевой счет N 7 ЗАО "ЛЕДОКОЛ".

Факт совершения указанных записей по лицевым счетам в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" также подтверждается иными имеющимися в материалах дела доказательствами, в том числе, справками АО "Новый регистратор" из реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "КОКСОХИММОНТАЖ" на 15.05.2012 г. (том 2 л.д. 84), на 14.05.2012 г. (том 2, л.д. 107), на 16.05.2012 г. (том 2 л.д. 85), на 14.05.2012 г. (том 2, л.д. 108), на 18.05.2012 г. (том 2 л.д. 86), на 21.05.2012 г. (том 2 л.д. 88), на 21.05.2012 г. (том 2 л.д. 87).

Следовательно, поскольку Акции согласно записи N 90 от 18.05.2012 г. были списаны со счета ЗАО "Трест КХМ" на счет истца, то у АО "Трест КХМ" отсутствуют как права на Акции (в том числе, поскольку первоначальный договор N 1 купли-продажи ценных бумаг от 16.05.2012 г. был заключен в целях реализации умысла на хищение), так и основания для предъявления требований к ответчику в порядке ст.ст. 149.3, 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Таким образом, вывод суда первой инстанции о том, что числящиеся на лицевом счете АО "Ледокол" акции ранее якобы принадлежали ЗАО "Трест КХМ", а также что после 16.05.2012 г. Акции из владения ЗАО "1'рест КХМ" якобы не выбывали и по-прежнему находятся у него, не основаны на материалах дела, установленных Приговором обстоятельствах, а также положениях статей 8, 28, 29 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.96 "О рынке ценных бумаг".

Как указано выше, факт последовательного совершения операций с Акциями в реестре владельцев ценных бумаг, в результате которых ранее принадлежавшие истцу Акции были зачислены на лицевой счет АО "Ледокол", подтверждается как регистрационным журналом, так и Приговором, которым установлено, что все сделки (включая договор N 1 купли-продажи ценных бумаг от 16.05.2012 г.) были совершены в целях хищения Акций.

Согласно записям в реестре акционеров N 93 и 94 от 21.05.2012 г., которые были внесены ответственной за ведение реестра акционеров ЗАО "Трест КХМ", не участвовавшей в хищении Акций, Акции были списаны с лицевого счета N 7 ЗАО "Липецк КХМ" и зачислены на лицевой счет N 7 АО "ЛЕДОКОЛ".

Поскольку иные операции по лицевому счету АО "Ледокол" не совершались, то истец вправе требовать возврата Акций именно от АО "Ледокол" в порядке ст. 149.3 ГК РФ, для применения которой достаточно установления факта неправомерного списания Акций со счета истца, что полностью подтверждается Приговором, а также факта зачисления Акций на счет ответчика, что также следует из Приговора и представленного в материалы дела реестра владельцев ценных бумаг ЗАО "КХМ".

Таким образом, положенные в основание принятого по делу Решения выводы суда первой инстанции противоречат фактическим обстоятельствам дела, а также имеющимся доказательствам, что является основанием для отмены Решения в обжалуемой части.

Судом первой инстанции был сделан ошибочный вывод о пропуске истцом срока исковой давности.

При вынесении Решения суд первой инстанции пришел к неверном выводу о том, что срок исковой давности по требованиям истца начал течь с даты принятия постановления 13 ААС от 27.02.2013 г. по делу N А36-4510/2012 г., поскольку истцом были предоставлены заключения экспертов по уголовному делу, в которых имелась ссылка на договор мены от 21.05.2013 г., в связи с чем истцу якобы было известно о наличии у ЗАО "Ледокол" спорных акций.

По требованиям юридического лица течение исковой давности начинается со дня, когда лицо, обладающее правом самостоятельно или совместно с иными лицами действовать от имени юридического лица, узнало или должно было узнать о нарушении права юридического лица и о том, кто является надлежащим ответчиком (пункт 7 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29.09.2015 N 43 "О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности").

Из смысла указанного положения следует, что законодателем начало течения срока исковой давности поставлено в зависимость не только от осведомленности лица о нарушении его права, но и от возникновения объективной определенности в спорном правоотношении, поскольку только совокупность указанных обстоятельств позволяет судить о возникновении у истца возможности защитить нарушенное право. Иное допускало бы существование нереализуемого права на защиту (Постановление Арбитражного суда Центрального округа от 29.01.2020 N Ф10-4208/2019 по делу N А62-8313/2017).

Положения ст. 149.3 ГК РФ устанавливают порядок защиты прав правообладателя, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги. Такая защита возможна только при предоставлении надлежащего подтверждения незаконности списания ценных бумаг.

С учетом изложенного, только после установления Приговором обстоятельств совершения договора мены от 21.05.2012, а также вины указанных в Приговоре лиц в совершении преступления, предусмотренного частью 4 статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации, истец мог узнать о том, что отчуждение Акций совершено в результате преступления - хищения принадлежащего ему имущества и обратиться в Суд за защитой своего нарушенного права.

Таким образом, лишь в связи с вынесением Приговора у истца возникли бесспорные основания ссылаться на свое право собственности в отношении похищенных у него Акций, на незаконность их списания с лицевого счета истца и зачисления на лицевой счет ответчика, в том числе на обстоятельства выбытия из его владения помимо воли.

Истец не участвовал в заключении договора мены от 21.05.2012 г., вследствие чего ему не мог быть известен сам факт оформления такого договора и списания Акций со счета истца на счет ответчика, что, в том числе следует из Приговора.

Реестр акционеров ЗАО "КХМ" был предоставлен истцу только при рассмотрении настоящего дела по запросу Суда.

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции пришел к ошибочному выводу об отказе в удовлетворении исковых требований ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж". В указанной части решение подлежит изменению. Исковые требования ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж" подлежат удовлетворению в полном объеме.

Госпошлина подлежит распределению в порядке ст.110 АПК РФ.

Руководствуясь ст.ст. 176,266-268,269 АПК РФ, апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 19 октября 2021 года по делу N А40-2060/21 отменить в обжалованной части, исковые требования ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж" удовлетворить.

Признать за ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж" право собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "Коксохиммонтаж" (ОГРН 1027700036132), регистрационный номер выпуска акций 1-01-31716-Н, в количестве 23 715 штук, находящиеся на лицевом счете N 29 АО "Ледокол" (ОГРН 1077761770118) в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Коксохиммонтаж" (ОГРН 1027700036132).

Возвратить ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж" обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "Коксохиммонтаж" (ОГРН 1027700036132), регистрационный номер выпуска акций 1-01-31716-Н, в количестве 23 715 штук, путем их списания в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Коксохиммонтаж" (ОГРН 1027700036132) с лицевого счета N 29 АО "Ледокол" (ОГРН 1077761770118) и зачисления на лицевой счет ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж" (ОГРН 1024840832675).

Взыскать с АО "Ледокол" в пользу ЗАО "Липецк Коксохиммонтаж" расходы по оплате госпошлины по иску и апелляционной жалобе в размере 15000 (Пятнадцать тысяч) руб.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Ю. Башлакова-Николаева

Судьи

Б.С. Веклич Е.Е. Мартынова