Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 сентября 2022 г. N 09АП-64025/22 по делу N А40-289046/2021

г. Москва

29 сентября 2022 г.

Дело N А40-289046/21

Резолютивная часть постановления объявлена 27 сентября 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 сентября 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи С.А. Назаровой,

судей А.А. Комарова, Ж.Ц. Бальжинимаевой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания К.Б. Халиловой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Гороватера Бориса Геннадьевича на определение Арбитражного суда города Москвы от 04.08.2022 по делу N А40- 289046/21, об истребовании у Гороватера Бориса Геннадьевича информацию в документальноподтвержденном виде,

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) Гороватера Бориса Геннадьевича,

при участии в судебном заседании:

от АО "Консул" - Неделин И.В. (по дов. от 16.05.22 г.)

от Гороватера Б.Г. - Демяшкина Л.В. (по дов. от 08.04.22 г.)

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 22.03.2022 г. в отношении Гороватера Бориса Геннадьевича (ИНН 772504487944) введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим должника утвержден Некрасов О.В.

Сообщение опубликовано в газете "КоммерсантЪ" N 57 от 02.04.2022 г.

В Арбитражный суд города Москвы 17.05.2022 г. (в электронном виде) поступило заявление финансового управляющего об истребовании документов у должника.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 04.08.2022 истребована у Гороватера Бориса Геннадьевича информация в документально-подтвержденном виде:

1. Копию паспорта (все страницы) Должника;

2. Копию паспорта супруги (при наличии) Должника;

3. Копии паспорта детей Должника (при наличии);

4. Копию документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета;

5. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

6. Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака);

7. Копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

8. Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

9. Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе;

10. Сведения о движимом и недвижимом имуществе близких родственников (супруги, детей и т.д.) в форме выписок из Росреестра или иных документов подтверждающих право собственности;

11. Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

12. Копию свидетельства о рождении ребенка, если Вы являетесь его родителем, усыновителем или опекуном;

13. Копию домовой книги (или единого жилищного документа) по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

14. Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

15. Копии документов о совершенных за период, начиная с 01.01.2012 г. по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

16. Сведения о принадлежащих Должнику акциях в уставных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

17. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

18. Копию решения о признании гражданина безработным, выданного государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении Должника указанного решения;

19. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 01.01.2012 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 01.01.2012 г. по настоящее время (при наличии);

20. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

21. Сведения о гражданах, перед которыми Должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

22. Сведения о выданных доверенностях;

23. Иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе Должника, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 01.01.2012 г. по настоящее время.

Не согласившись с определением суда, должник обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить в части истребования документов за период, находящийся за рамками трехлетнего срока, предшествующего дню подачи заявления о признании должника банкротом, в обоснование ссылаясь на абзац 4 пункта 12 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан".

В судебном заседании представитель апеллянта наставил на удовлетворении жалобы.

Представитель кредитора в судебном заседании возражал против удовлетворения жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежаще.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, проверив законность и обоснованность определения в обжалуемой части, суд апелляционной инстанции приходит к следующему.

В силу положений статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 22.03.2022 г. в отношении Гороватера Бориса Геннадьевича (ИНН 772504487944) введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим должника утвержден Некрасов Олег Владимирович, на должника возложена обязанность исполнить требования п. 9 ст. 213.9 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

В силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п. 41 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан"), при исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Согласно статье 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Указанные физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Удовлетворяя ходатайство управляющего, и возлагая на должника обязанность предоставить выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 01.01.2012 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 01.01.2012 г. по настоящее время (при наличии), суд первой инстанции исходил из того, что документы, которые истребует финансовый управляющий, необходимы для надлежащего выполнения арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей, и заявленное ходатайство отвечает требованиям части 4 статьи 66 АПК РФ.

С выводами суда первой инстанции об истребовании сведений и документов за период, начиная с 01.01.2012, апелляционный суд не может согласиться в силу следующего.

Из материалов банкротного дела следует, что в Арбитражный суд города Москвы 29.12.2021 поступило заявление АО "Консул" о признании Гороватер Бориса Геннадьевича несостоятельным (банкротом), которое определением от 17.01.2022 принято к производству и возбуждено дело.

Согласно разъяснениям, данным в абзаце 4 пункта 12 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан", документы о полученных физическим лицом доходах, а также справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств, выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке должны содержать сведения за трехлетний период, предшествующий дню подачи заявления о признании должника банкротом, вне зависимости от того, кем подано данное заявление.

Однако, в материалах дела отсутствуют доказательства необходимости истребования у должника документов за период начиная именно с 01.01.2012, а имеющиеся к таковым не могут быть отнесены.

Таким образом, начало периода истребуемой информации подлежит ограничению тремя годами до даты подачи заявления о признании должника несостоятельной (банкротом) исходя из пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5 Закона о банкротстве и разъяснений, абзаца 4 пункта 12 Постановления N 45, устанавливающих требования о представлении документов за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом.

При таких обстоятельствах, определение в соответствии со ст. 270 АПК РФ подлежит отмене в части истребования у должника документов за период, находящийся за рамками трехлетнего срока, предшествующего дню подачи заявления о признании должника банкротом, с принятием решения об отказе финансовому управляющему в удовлетворении ходатайства в указанной части.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 270, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 04.08.2022 по делу N А40- 289046/21 отменить в части истребования у должника Гороватера Б.Г. документов за период, находящийся за рамками трехлетнего срока, предшествующего дню подачи заявления о признании должника банкротом.

Отказать финансовому управляющему в удовлетворении ходатайства в указанной части.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

С.А. Назарова

Судьи

Ж.Ц. Бальжинимаева А.А. Комаров