Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 25 октября 2022 г. N 07АП-3379/22 по делу N А27-9300/2021

город Томск

25 октября 2022 г.

Дело N А27-9300/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 18 октября 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 25 октября 2022 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Иванова О.А.,

судей Дубовика В.С.,

Иващенко А.П.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Гребенюк Е.И. с использованием средств аудиозаписи в режиме веб-конференции, рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу Гарновской Веры Валентиновны (N 07АП-3379/22 (3)) на определение от 26.08.2022 Арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27-9300/2021 (судья Селищева В. Е.) о несостоятельности (банкротстве) Гарновской Веры Валентиновны, город Кемерово-Кемеровской области-Кузбасса, принятого по ходатайству финансового управляющего гражданина-должника Гарновской Веры Валентиновны - Тузикова Николая Сергеевича, об обязании должника представить финансовому управляющему документы.

В судебном заседании приняли участие:

от финансового управляющего Тузикова Н.С. - Унегов О.В. (доверенность от 01.03.2022),

иные лица, участвующие в деле, не явились, надлежащее извещение

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Кемеровской области от 13 января 2022 года (определение в полном объеме изготовлено 20 января 2022 года) в отношении гражданина-должника Гарновской Веры Валентиновны, город Кемерово, осуществляющего предпринимательскую деятельность, (22 марта 1954 года рождения, место рождения: станция Промышленная Промышленновского р-на Кемеровской обл., СНИЛС 032-399-460-60, ИНН 420900362550, место жительства: улица 1 квартал, дом 1/3, г. Кемерово, Кемеровская область-Кузбасс) введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, - реализация имущества, финансовым управляющим утвержден Тузиков Николай Сергеевич, судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего назначено на 12 июля 2022 года.

Указанные сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" 22 января 2022 года, размещены в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве 17 января 2022 года.

В арбитражный суд 28 июня 2022 года поступило ходатайство финансового управляющего должника, в котором он просит:

1. Обязать должника - гражданина Гарновскую Веру Валентиновну передать финансовому управляющему Тузикову Николаю Сергеевичу (ИНН 420542754107, СНИЛС 139-556-092 94) всю информацию и документы, характеризующие финансово-экономическое состояние общества с ограниченной ответственностью "Оптовый рынок" (ОГРН 1054205158040, ИНН 4205089286, КПП 420501001, зарегистрировано по адресу: 650070, г.Кемерово, ул. Тухачевского, д.100), в том числе:

1.1. Копии учредительных документов (устав, учредительный договор), а также свидетельство о регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельство Госкомстата России).

1.2. Копии документов, подтверждающих полномочия руководящих органов ООО "Оптовый рынок".

1.3. Копии всех протоколов собраний руководящих органов ООО "Оптовый рынок" начиная с 01.01.2018 года.

1.4. Сведения обо всех лицах являвшихся: главными бухгалтерами ООО "Оптовый рынок" начиная с 01.01.2018 года (ИНН, место жительства, период участия в обществе, период выполнения должностных обязанностей, копии трудовых договоров с руководителями и главными бухгалтерами).

1.5. Сведения о внутренней структуре ООО "Оптовый рынок" перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.

1.6. Сведения о фактической численности работников ООО "Оптовый рынок", утвержденное штатное расписание.

1.7. Приказ о принятии учетной политики, ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм начиная с 01.01.2018 года.

1.8. Сведения о задолженности по заработной плате перед работниками ООО "Оптовый рынок" (при наличии, с приложением подтверждающих документов, указанием сумм и периодов задолженности по каждому из работников).

1.9. Справка о деятельности ООО "Оптовый рынок", содержащая следующие сведения: производимая продукция, краткое описание технологического процесса, потенциальные покупатели, перспективы рынка и т.д.

1.10. Сведения о лицензиях, сертификатах и разрешительной документации на занятие определенными видами деятельности.

1.11. Наименование и адреса организаций, в которых ООО "Оптовый рынок" является учредителем (участником), сведения о доле участия; сведения о взаимозависимых предприятиях и предприятиях в отношении которых ООО "Оптовый рынок" имеет заинтересованность применительно к статье 19 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

1.12. Сведения (справка) о задолженности ООО "Оптовый рынок" перед бюджетом и внебюджетными фондами. Почтовые реквизиты органов налоговой инспекции и внебюджетных фондов, в которых ООО "Оптовый рынок" состоит на учете.

1.13. Бухгалтерские балансы (квартальные, полугодовые, за 9 месяцев и годовые), представленные в налоговую инспекцию начиная с 01.01.2018 года с соответствующими отметками о принятии.

1.14. Расшифровка строк бухгалтерских балансов.

1.15. Перечень всех открытых (закрытых) счетов ООО "Оптовый рынок" в банках с наименованиями и адресами банков в которых эти счета открыты, за весь период существования ООО "Оптовый рынок".

1.16. Заверенные каждым банком выписки о движении денежных средств по всем имевшимся в банках счетах ООО "Оптовый рынок".

1.17. Сведения по остаткам денежных средств на счетах "Оптовый рынок" с указанием номера и вида счета (рублевый, валютный, ссудный, бюджетный и т.д.) по всем счетам в банках.

1.18. Перечень имущества ООО "Оптовый рынок" (недвижимое имущество, в том числе незавершенное, земельные участки, транспортные средства, оборудование, сырье, материалы и т.д), а также акций, облигаций, других ценных бумаг, с указанием их балансовой стоимости и дате принятия к бухгалтерскому учету; и остаточной стоимости на последнюю отчетную дату.

1.19. Все имеющиеся акты инвентаризации имущества ООО "Оптовый рынок" и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости.

1.20. Документы, подтверждающие права ООО "Оптовый рынок" на недвижимое имущество, земельные участки, транспортные средства, самоходные машины и иное имущество.

1.21. Сведения об обременении имущества ООО "Оптовый рынок" обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.).

1.22. Копии актов переоценки внеоборотных активов за период за последние три года.

1.23. Перечень дебиторов, который должен содержать по каждому дебитору:

- наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

* юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;

* сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;

* основания, по которым возможно предъявление требования (или уже предъявлено требование) к дебиторам (договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц, документы, подтверждающие требования к физическим лицам и т.д.).

1.24. Перечень кредиторов который должен содержать по каждому кредитору:

- наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

* юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;

* сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;

* основания, по которым возможно предъявление требования (или уже предъявлено требование) кредитором (договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц, бухгалтерские выписки по физическим лицам, работающим на предприятии, договоры с физическими лицами).

1.25. Имеющиеся акты и заключения налоговых, аудиторских и иных проверок начиная с 01.01.2018 года.

1.26. Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием ООО "Оптовый рынок" в качестве ответчика, истца, третьего лица с указанием:

* наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело;

* номера дела;

* полного наименования сторон по делу;

* суммы и содержания требований по делу.

1.27. Перечень всех судебных актов и арбитражных дел с участием ООО "Оптовый рынок", решения, по которым вступили в силу; исполнительных листов, предъявленных ко взысканию в банки или в подразделения судебных приставов, с указанием:

* наименования и адреса суда, в котором рассмотрено дело;

* номера дела, даты вынесения решения и вступления в законную силу, даты выдачи исполнительного листа;

* полного наименования сторон по делу;

* взысканной суммы;

* какие инстанции были пройдены при рассмотрении дела;

- даты предъявления исполнительного листа ко взысканию в банки или в подразделения судебных приставов, с указанием наименования и адреса соответствующего отделения банка или подразделения судебных приставов;

1.28. Действующие и завершенные договора начиная с 01.01.2018 года с приложением документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения договоров:

* актов приема-передачи имущества;

* актов выполненных работ (оказанных услуг);

* товарные накладные, товарно-транспортные накладные;

* платежные документы;

* акты сверки расчетов;

- акты о проведении зачетов.

2. Обязать должника - гражданина Гарновскую Веру Валентиновну (22.03.1954 г.р., место рождения: станция Промышленная Промышленновского р-на Кемеровской обл., СНИЛС 032-399-460 60, ИНН 420900362550, место жительства: Кемеровская обл., г. Кемерово, ул. 1 квартал, д. 1/3) передать финансовому управляющему Тузикову Николаю Сергеевичу (ИНН 420542754107, СНИЛС 139-556-092 94) всю информацию и документы, характеризующие финансово-экономическое состояние общества с ограниченной ответственностью "Александра" (ОГРН 1084205020756, ИНН 4205167840, КПП 420501001, зарегистрировано по адресу: 650070, г.Кемерово, ул. Тухачевского, д.100, Блок 3, офис 1), в том числе:

2.1. Копии учредительных документов (устав, учредительный договор), а также свидетельство о регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельство Госкомстата России).

2.2. Копии документов, подтверждающих полномочия руководящих органов ООО "Александра".

2.3. Копии всех протоколов собраний руководящих органов ООО "Александра" начиная с 01.01.2018 года.

2.4. Сведения обо всех лицах являвшихся: главными бухгалтерами ООО "Александра" начиная с 01.01.2018 года (ИНН, место жительства, период участия в обществе, период выполнения должностных обязанностей, копии трудовых договоров с руководителями и главными бухгалтерами).

2.5. Сведения о внутренней структуре ООО "Александра" перечень его структурныхподразделений, филиалов и представительств.

2.6. Сведения о фактической численности работников ООО "Александра", утвержденное штатное расписание.

2.7. Приказ о принятии учетной политики, ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм начиная с 01.01.2018 года.

2.8. Сведения о задолженности по заработной плате перед работниками ООО "Александра" (при наличии, с приложением подтверждающих документов, указанием сумм и периодов задолженности по каждому из работников).

2.9. Справка о деятельности ООО "Александра", содержащая следующие сведения: производимая продукция, краткое описание технологического процесса, потенциальные покупатели, перспективы рынка и т.д.

2.10. Сведения о лицензиях, сертификатах и разрешительной документации на занятие определенными видами деятельности.

2.11. Наименование и адреса организаций, в которых ООО "Александра" является учредителем (участником), сведения о доле участия; сведения о взаимозависимых предприятиях и предприятиях в отношении которых ООО "Александра" имеет заинтересованность применительно к статье 19 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

2.12. Сведения (справка) о задолженности ООО "Александра" перед бюджетом и внебюджетными фондами. Почтовые реквизиты органов налоговой инспекции и внебюджетных фондов, в которых ООО "Александра" состоит на учете.

2.13. Бухгалтерские балансы (квартальные, полугодовые, за 9 месяцев и годовые), представленные в налоговую инспекцию начиная с 01.01.2018 года с соответствующими отметками о принятии.

2.14. Расшифровка строк бухгалтерских балансов.

2.15. Перечень всех открытых (закрытых) счетов ООО "Александра" в банках с наименованиями и адресами банков в которых эти счета открыты, за весь период существования ООО "Александра".

2.16. Заверенные каждым банком выписки о движении денежных средств по всем имевшимся в банках счетах ООО "Александра".

2.17. Сведения по остаткам денежных средств на "Александра" с указанием номера и вида счета (рублевый, валютный, ссудный, бюджетный и т.д.) по всем счетам в банках.

2.18. Перечень имущества ООО "Александра" (недвижимое имущество, в том числе незавершенное, земельные участки, транспортные средства, оборудование, сырье, материалы и т.д), а также акций, облигаций, других ценных бумаг, с указанием их балансовой стоимости и дате принятия к бухгалтерскому учету; и остаточной стоимости на последнюю отчетную дату.

2.19. Все имеющиеся акты инвентаризации имущества ООО "Александра" и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости.

2.20. Документы, подтверждающие права ООО "Александра" на недвижимое имущество, земельные участки, транспортные средства, самоходные машины и иное имущество.

2.21. Сведения об обременении имущества ООО "Александра" обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.).

2.22. Копии актов переоценки внеоборотных активов за период за последние три года.

2.23. Перечень дебиторов, который должен содержать по каждому дебитору:

- наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

* юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;

* сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;

* основания, по которым возможно предъявление требования (или уже предъявлено требование) к дебиторам (договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц, документы, подтверждающие требования к физическим лицам и т.д.).

2.24. Перечень кредиторов который должен содержать по каждому кредитору:

- наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

* юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;

* сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;

* основания, по которым возможно предъявление требования (или уже предъявлено требование) кредитором (договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц, бухгалтерские выписки по физическим лицам, работающим на предприятии, договоры с физическими лицами).

2.25. Имеющиеся акты и заключения налоговых, аудиторских и иных проверок начиная с 01.01.2018 года.

2.26. Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием ООО "Александра"в качестве ответчика, истца, третьего лица с указанием:

* наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело;

* номера дела;

* полного наименования сторон по делу;

- суммы и содержания требований по делу.

2.27. Перечень всех судебных актов и арбитражных дел с участием ООО "Александра", решения, по которым вступили в силу; исполнительных листов, предъявленных ко взысканию в банки или в подразделения судебных приставов, с указанием:

- наименования и адреса суда, в котором рассмотрено дело;

- номера дела, даты вынесения решения и вступления в законную силу, даты выдачи исполнительного листа;

* полного наименования сторон по делу;

* взысканной суммы;

* какие инстанции были пройдены при рассмотрении дела;

- даты предъявления исполнительного листа ко взысканию в банки или в подразделения судебных приставов, с указанием наименования и адреса соответствующего отделения банка или подразделения судебных приставов;

2.28. Действующие и завершенные договора начиная с 01.01.2018 года с приложением документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения договоров:

* актов приема-передачи имущества;

* актов выполненных работ (оказанных услуг);

* товарные накладные, товарно-транспортные накладные;

* платежные документы;

* акты сверки расчетов;

* акты о проведении зачетов.

3. Обязать должника - гражданина Гарновскую Веру Валентиновну передать финансовому управляющему Тузикову Николаю Сергеевичу (ИНН 420542754107, СНИЛС 139-556-092 94) всю информацию и документы, характеризующие финансово-экономическое состояние общества с ограниченной ответственностью "Торговая компания "Сотка" (ОГРН 1134205022621, ИНН 4205274666, КПП 420501001, зарегистрировано по адресу: 650070, г.Кемерово, ул. Тухачевского, д.100), в том числе:

3.1. Копии учредительных документов (устав, учредительный договор), а также свидетельство о регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельство Госкомстата России).

3.2. Копии документов, подтверждающих полномочия руководящих органов ООО "Торговая компания "Сотка".

3.3. Копии всех протоколов собраний руководящих органов ООО "Торговая компания "Сотка" начиная с 01.01.2018 года.

3.4. Сведения обо всех лицах являвшихся: главными бухгалтерами ООО "Торговая компания "Сотка" начиная с 01.01.2018 года (ИНН, место жительства, период участия в обществе, период выполнения должностных обязанностей, копии трудовых договоров с руководителями и главными бухгалтерами).

3.5. Сведения о внутренней структуре ООО "Торговая компания "Сотка" перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.

3.6. Сведения о фактической численности работников ООО "Торговая компания "Сотка", утвержденное штатное расписание.

3.7. Приказ о принятии учетной политики, ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм начиная с 01.01.2018 года.

3.8. Сведения о задолженности по заработной плате перед работниками ООО "Торговая компания "Сотка" (при наличии, с приложением подтверждающих документов, указанием сумм и периодов задолженности по каждому из работников).

3.9. Справка о деятельности ООО "Торговая компания "Сотка", содержащая следующие сведения: производимая продукция, краткое описание технологического процесса, потенциальные покупатели, перспективы рынка и т.д.

3.10. Сведения о лицензиях, сертификатах и разрешительной документации на занятие определенными видами деятельности.

3.11. Наименование и адреса организаций, в которых ООО "Торговая компания "Сотка" является учредителем (участником), сведения о доле участия; сведения о взаимозависимых предприятиях и предприятиях в отношении которых ООО "Торговая компания "Сотка" имеет заинтересованность применительно к статье 19 Федерального закона от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

3.12. Сведения (справка) о задолженности ООО "Торговая компания "Сотка" перед бюджетом и внебюджетными фондами. Почтовые реквизиты органов налоговой инспекции и внебюджетных фондов, в которых ООО "Торговая компания "Сотка"состоит на учете.

3.13. Бухгалтерские балансы (квартальные, полугодовые, за 9 месяцев и годовые), представленные в налоговую инспекцию начиная с 01.01.2018 года с соответствующими отметками о принятии.

3.14. Расшифровка строк бухгалтерских балансов.

3.15. Перечень всех открытых (закрытых) счетов ООО "Торговая компания "Сотка" в банках с наименованиями и адресами банков в которых эти счета открыты, за весь период существования ООО "Торговая компания "Сотка".

3.16. Заверенные каждым банком выписки о движении денежных средств по всем имевшимся в банках счетах ООО "Торговая компания "Сотка".

3.17. Сведения по остаткам денежных средств на счетах ООО "Торговая компания "Сотка" с указанием номера и вида счета (рублевый, валютный, ссудный, бюджетный и т.д.) по всем счетам в банках.

3.18. Перечень имущества ООО "Торговая компания "Сотка" (недвижимое имущество, в том числе незавершенное, земельные участки, транспортные средства, оборудование, сырье, материалы и т.д), а также акций, облигаций, других ценных бумаг, с указанием их балансовой стоимости и дате принятия к бухгалтерскому учету;

и остаточной стоимости на последнюю отчетную дату.

3.19. Все имеющиеся акты инвентаризации имущества ООО "Торговая компания "Сотка" и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости.

3.20. Документы, подтверждающие права ООО "Торговая компания "Сотка" на недвижимое имущество, земельные участки, транспортные средства, самоходные машины и иное имущество.

3.21. Сведения об обременении имущества ООО "Торговая компания "Сотка" обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.).

3.22. Копии актов переоценки внеоборотных активов за период за последние три года.

3.23. Перечень дебиторов, который должен содержать по каждому дебитору:

- наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

* юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;

* сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;

* основания, по которым возможно предъявление требования (или уже предъявлено требование) к дебиторам (договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц, документы, подтверждающие требования к физическим лицам и т.д.).

3.24. Перечень кредиторов который должен содержать по каждому кредитору:

- наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

* юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;

* сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;

* основания, по которым возможно предъявление требования (или уже предъявлено требование) кредитором (договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц, бухгалтерские выписки по физическим лицам, работающим на предприятии, договоры с физическими лицами).

3.25. Имеющиеся акты и заключения налоговых, аудиторских и иных проверок начиная с 01.01.2018 года.

3.26. Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием ООО "Торговая компания "Сотка" в качестве ответчика, истца, третьего лица с указанием:

* наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело;

* номера дела;

* полного наименования сторон по делу;

* суммы и содержания требований по делу.

3.27. Перечень всех судебных актов и арбитражных дел с участием ООО "Торговая компания "Сотка", решения, по которым вступили в силу; исполнительных листов, предъявленных ко взысканию в банки или в подразделения судебных приставов, с указанием:

* наименования и адреса суда, в котором рассмотрено дело;

* номера дела, даты вынесения решения и вступления в законную силу, даты выдачи исполнительного листа;

* полного наименования сторон по делу;

* взысканной суммы;

* какие инстанции были пройдены при рассмотрении дела;

- даты предъявления исполнительного листа ко взысканию в банки или в подразделения судебных приставов, с указанием наименования и адреса соответствующего отделения банка или подразделения судебных приставов;

3.28. Действующие и завершенные договора начиная с 01.01.2018 года с приложением документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения договоров:

* актов приема-передачи имущества;

* актов выполненных работ (оказанных услуг);

* товарные накладные, товарно-транспортные накладные;

* платежные документы;

* акты сверки расчетов;

* акты о проведении зачетов.

4. Обязать должника - гражданина Гарновскую Веру Валентиновну передать финансовому управляющему Тузикову Николаю Сергеевичу (ИНН 420542754107, СНИЛС 139-556-092 94) всю информацию и документы, характеризующие финансово-экономическое состояние общества с ограниченной ответственностью "Строй- Плюс" (ОГРН 1114205011260, ИНН 4205220540, КПП 420501001, зарегистрировано по адресу: 650070, г.Кемерово, ул. Тухачевского, д.100), в том числе:

4.1. Копии учредительных документов (устав, учредительный договор), а также свидетельство о регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельство Госкомстата России).

4.2. Копии документов, подтверждающих полномочия руководящих органов ООО "Строй-Плюс".

4.3. Копии всех протоколов собраний руководящих органов ООО "Строй- Плюс" начиная с 01.01.2018 года.

4.4. Сведения обо всех лицах являвшихся: главными бухгалтерами ООО "Строй- Плюс" начиная с 01.01.2018 года (ИНН, место жительства, период участия в обществе, период выполнения должностных обязанностей, копии трудовых договоров с руководителями и главными бухгалтерами).

4.5. Сведения о внутренней структуре ООО "Строй-Плюс" перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.

4.6. Сведения о фактической численности работников ООО "Строй-Плюс", утвержденное штатное расписание.

4.7. Приказ о принятии учетной политики, ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм начиная с 01.01.2018 года.

4.8. Сведения о задолженности по заработной плате перед работниками ООО "Строй-Плюс" (при наличии, с приложением подтверждающих документов, указанием сумм и периодов задолженности по каждому из работников).

4.9. Справка о деятельности ООО "Строй-Плюс", содержащая следующие сведения: производимая продукция, краткое описание технологического процесса, потенциальные покупатели, перспективы рынка и т.д.

4.10. Сведения о лицензиях, сертификатах и разрешительной документации на занятие определенными видами деятельности.

4.11. Наименование и адреса организаций, в которых ООО "Строй-Плюс" является учредителем (участником), сведения о доле участия; сведения о взаимозависимых предприятиях и предприятиях в отношении которых ООО "Строй-Плюс" имеет заинтересованность применительно к статье 19 Федерального закона от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

4.12. Сведения (справка) о задолженности ООО "Строй-Плюс" перед бюджетом и внебюджетными фондами. Почтовые реквизиты органов налоговой инспекции и внебюджетных фондов, в которых ООО "Строй- Плюс" состоит на учете.

4.13. Бухгалтерские балансы (квартальные, полугодовые, за 9 месяцев и годовые), представленные в налоговую инспекцию начиная с 01.01.2018 года с соответствующими отметками о принятии.

4.14. Расшифровка строк бухгалтерских балансов.

4.15. Перечень всех открытых (закрытых) счетов ООО "Строй-Плюс" в банках с наименованиями и адресами банков в которых эти счета открыты, за весь период существования ООО "Оптовый рынок".

4.16. Заверенные каждым банком выписки о движении денежных средств по всем имевшимся в банках счетах ООО "Строй-Плюс".

4.17. Сведения по остаткам денежных средств на счетах ООО "Строй-Плюс" с указанием номера и вида счета (рублевый, валютный, ссудный, бюджетный и т.д.) по всем счетам в банках.

4.18. Перечень имущества ООО "Строй-Плюс" (недвижимое имущество, в том числе незавершенное, земельные участки, транспортные средства, оборудование, сырье, материалы и т.д), а также акций, облигаций, других ценных бумаг, с указанием их балансовой стоимости и дате принятия к бухгалтерскому учету; и остаточной стоимости на последнюю отчетную дату.

4.19. Все имеющиеся акты инвентаризации имущества ООО "Строй-Плюс" и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости.

4.20. Документы, подтверждающие права ООО "Строй-Плюс" на недвижимое имущество, земельные участки, транспортные средства, самоходные машины и иное имущество.

4.21. Сведения об обременении имущества ООО "Строй-Плюс" обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.).

4.22. Копии актов переоценки внеоборотных активов за период за последние три года.

4.23. Перечень дебиторов, который должен содержать по каждому дебитору:

- наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

* юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;

* сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;

* основания, по которым возможно предъявление требования (или уже предъявлено требование) к дебиторам (договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц, документы, подтверждающие требования к физическим лицам и т.д.).

4.24. Перечень кредиторов который должен содержать по каждому кредитору:

- наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);

* юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;

* сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;

* основания, по которым возможно предъявление требования (или уже предъявлено требование) кредитором (договоры, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц, бухгалтерские выписки по физическим лицам, работающим на предприятии, договоры с физическими лицами).

4.25. Имеющиеся акты и заключения налоговых, аудиторских и иных проверок начиная с 01.01.2018 года.

4.26. Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием ООО "Строй-Плюс" в качестве ответчика, истца, третьего лица с указанием:

* наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело;

* номера дела;

* полного наименования сторон по делу;

* суммы и содержания требований по делу.

4.27. Перечень всех судебных актов и арбитражных дел с участием ООО "Строй-Плюс", решения, по которым вступили в силу; исполнительных листов, предъявленных ко взысканию в банки или в подразделения судебных приставов, с указанием:

* наименования и адреса суда, в котором рассмотрено дело;

* номера дела, даты вынесения решения и вступления в законную силу, даты выдачи исполнительного листа;

* полного наименования сторон по делу;

* взысканной суммы;

* какие инстанции были пройдены при рассмотрении дела;

- даты предъявления исполнительного листа ко взысканию в банки или в подразделения судебных приставов, с указанием наименования и адреса соответствующего отделения банка или подразделения судебных приставов;

4.28. Действующие и завершенные договора начиная с 01.01.2018 года с приложением документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения договоров:

* актов приема-передачи имущества;

* актов выполненных работ (оказанных услуг);

* товарные накладные, товарно-транспортные накладные;

* платежные документы;

* акты сверки расчетов;

* акты о проведении зачетов.

Определением от 26.08.2022 Арбитражного суда Кемеровской области ходатайство финансового управляющего гражданина-должника Гарновской Веры Валентиновны, город Кемерово - Тузикова Николая Сергеевича, об обязании должника представить финансовому управляющему документы удовлетворено частично.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, Гарновская Вера Валентиновна обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда Кемеровской области от 26 августа 2022 года, вынесенное в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Гарновской Веры Валентиновны, об обязании должника передать финансовому управляющему документацию обществ отменить, а по обособленному спору принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления.

В обоснование апелляционной жалобы ссылается на отсутствие у должника истребимых документов, в связи с тем, что они уже были переданы финансовому управляющему.

В судебном заседании представитель финансового управляющего указал, что суд первой инстанции истребовал указанные документы правомерно. Пояснил, что истребуемые документы в отношении обществ, в которых Гарновская В.В, является учредителем и руководителем этих обществ, финансовому управляющему не передавались.

В судебное заседание апелляционной инстанции иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, не явились.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту - АПК РФ) рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие неявившихся участников арбитражного процесса.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, заслушав представителей сторон, проверив в соответствии со статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность обжалуемого определения, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, должнику принадлежат доли в уставных капиталах ООО "Оптовый рынок" (ИНН: 4205089286), ООО "Александра" (ИНН: 4205167840), ООО "Торговая компания "Сотка" (ИНН: 4205274666), ООО Строй-Плюс" (ИНН 4205220540), что отражено, в частности, в решении о признании должника банкротом. В указанных обществах должник является также руководителем (кроме ООО "Строй-Плюс").

В настоящее время финансовым управляющим проводятся мероприятия по подготовке к реализации долей в уставных капиталах обществ, для чего требуется проведение оценки их стоимости. Кроме того, на рассмотрении суда находится обособленный спор об оспаривании сделок должника, в ходе которого необходимо установить момент, когда должник с учетом, в том числе, получаемого в указанных обществах дохода, уже не могла справиться с долговой нагрузкой.

Финансовым управляющим в адрес должника как руководителя вышеуказанных обществ нарочно вручены требования о представлении перечисленных в ходатайстве документов, требование в адрес "ООО Строй-Плюс" было направлено по почте, поскольку должник отказалась от его получения, ссылаясь на то, что не является его руководителем и то, что у общества руководитель вообще отсутствует.

06.07.2022 года должником финансовому управляющему были переданы уставы ООО "Оптовый рынок", ООО "Александра" и ООО "Торговая компания "Сотка" и ООО "Строй-Плюс", свидетельства о государственной регистрации указанных лиц и постановке на налоговый учет, справки об отсутствии задолженности по заработной плате, уведомление о возможности применения упрощенной системы налогообложения ООО "Оптовый рынок", договор банковского счета ООО "Оптовый рынок", дополнительное соглашение к договору банковского счета ООО "Александра", список участников ООО "Александра", а также решения единственного участника обществ от 14 июня 2022 года о том, что в связи с тем, за последний отчетный период (с 1 апреля 20-21 года) общества не ведут хозяйственной деятельности, находятся на упрощенной системе налогообложения, не получают прибыли, не утверждать годовой отчет и годовой бухгалтерский баланс, не распределять нулевую прибыль обществ.

Требования о представлении иных затребованных финансовым управляющим документов выполнено должником не было, в связи с чем, финансовый управляющий обратился с соответствующим ходатайством в арбитражный суд, рассматривающий дело о несостоятельности (банкротстве) должника.

Удовлетворяя настоящее заявление в части, суд первой инстанции, с чем соглашается суд апелляционной инстанции, исходил из следующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Закона о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным процессуальным законодательством, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

Финансовый управляющий в силу пунктов 7 и 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве вправе получать информацию об имуществе гражданина и обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Названным правам корреспондирует обязанность арбитражного управляющего действовать исключительно в интересах должника и его кредиторов, принимать меры по защите имущества должника, совершать все необходимые и зависящие от него действия, направленные на максимальное удовлетворение требований кредиторов.

Являясь профессиональным участником антикризисных отношений и будучи наделенным Законом о банкротстве компетенцией по оперативному руководству процедурой банкротства, арбитражный управляющий, если он действует добросовестно и разумно в интересах должника и его кредиторов, обязан принимать такие управленческие решения, которые с максимальной эффективностью будут способствовать достижению цели процедуры банкротства - формированию конкурсной массы в полном объеме и проведению расчетов со всеми кредиторами.

В связи с этим с целью сбора доказательств, их анализа, разработки последовательных мероприятий по формированию конкурсной массы путем выявления и реализации имущества (активов) должника для расчетов с кредиторами, арбитражному управляющему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абзац седьмой пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

По правилам абзаца третьего пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных названным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В пункте 42 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" разъяснено, что целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, суды при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитывать наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Доказательств, свидетельствующих о передаче Гарновской В.В. финансовому управляющему запрошенных документов, сведений в материалы дела не представлено.

Гарновская В.В. не доказала неправомерности требований финансового управляющего, не указала объективных причин невозможности представления запрошенных сведений, документов, не подтвердила их направление финансовому управляющему соответствующими доказательствами, не проявила готовности в добровольном порядке сотрудничать с финансовым управляющим.

Такое поведение (бездействие) должника препятствует надлежащему исполнению финансовым управляющим возложенных на него обязанностей.

При изложенных обстоятельствах суд первой инстанции пришел к выводу о наличии оснований для частичного удовлетворения ходатайства финансового управляющего об истребовании у должника имеющихся у него документов, сведений, с учетом следующего.

Так определением от 2 марта 2022 года суд уже истребовал из Межрайонной ИФНС N 15 по Кемеровской области - Кузбассу информацию и копии документов в отношении вышеуказанных обществ, а именно:

- список всех счетов Организации (расчетных, ссудных, валютных и иных счетов) в банках и иных кредитных организациях, имеющихся в настоящее время и имевшихся с момента регистрации организации по настоящее время;

- сведения об объектах налогообложения Организации - транспортных средствах, объектах недвижимости;

- сведения о системе налогообложения, применяемой в Организации;

- копии последнего предоставленного Организацией бухгалтерского баланса и отчета о прибыли и убытках;

- копии материалов регистрационного дела Организации;

- сведения о результатах выездных и камеральных проверок, с приложениями копий актов и решений по таким проверкам в отношении Организации;

- сведения о численности сотрудников Организации за последние 5 лет;

- сведения о том в отношении каких лиц Организация выступала налоговым агентом;

- сведения о выплате Гарновской В.В. (ИНН 420900362550) дивидендов от деятельности данных организаций.

Сведения Истребовать в Межрайонной ИФНС N 15 по Кемеровской области -Кузбассу.

Суд обязал Межрайонную ИФНС России N 15 по Кемеровской области-Кузбассу направить финансовому управляющему гражданина Гарновской В.В. - Тузикову Николаю Сергеевичу (650060, г. Кемерово, б-р Строителей, 28Г, пом. 112) запрошенные сведения в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательств.

В случае, если финансовый управляющий должника их не получил, он вправе ходатайствовать о повторном их истребовании у налогового органа, однако об этом он в ходе рассмотрения настоящего ходатайства и не заявлял. Финансовому управляющему следует проверить факт поступления в его адрес всех истребованных документов по делу и в случае отсутствия каких-либо из них сообщить об этом суду в соответствующем ходатайстве.

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции не усмотрел не оснований для истребования сведений уже истребованных у налогового органа еще и у должника. Как следует из актов приема-передачи документов от 06.07.2022 года, финансовому управляющему были переданы справки об отсутствии у обществ задолженности по заработной плате, уставы обществ и свидетельства об их государственной регистрации и постановке на налоговый учет, в связи с чем, оснований для истребования указанных сведений и документов у должника суд не усматривает. Сведения о том, является ли общества участниками других юридических лиц, являются открытыми и могут быть получены финансовым управляющим самостоятельно на сайте https://pb.nalog.ru Раздел "Прозрачный бизнес".

Согласно ответу налогового органа (поступил в суд 08 августа 2022 года) общества не сдавали бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2021 год.

Выписки по счетам обществ ранее были истребованы судом непосредственно у банков и поступили в материалы дела, в связи с чем, не имеется оснований для их повторного истребования.

Не смотря на то, что должник не является руководителем ООО "Строй-Плюс", часть документов указанного общества была передана финансовому управляющему именно ею, ни суду, ни финансовому управляющему должник не сообщила о невозможности представления остальной документации ввиду ее нахождения у бывшего руководителя указанного общества.

В апелляционной жалобе Гарновская В.В. также не представила доказательств, опровергающих выводы суда первой инстанции. Довод о том, что Гарновская В.В. передала финансовому управляющему все истребуемые документы не подтверждается соответствующими документами, в связи с чем отклоняется судом апелляционной инстанции в связи с необоснованностью.

В силу разъяснений, изложенных в пункте 2 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.12.2021 N 46 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции", отказ стороны от фактического участия в состязательном процессе, в том числе непредставление или несвоевременное представление доказательств, уклонение от участия в экспертизе в силу части 2 статьи 9 АПК РФ может влечь для стороны неблагоприятные последствия, в частности, рассмотрение дела по имеющимся в нем доказательствам (часть 4 статьи 131 АПК РФ).

Исходя из принципа состязательности, подразумевающего, в числе прочего, обязанность раскрывать доказательства, а также сообщать суду и другим сторонам информацию, имеющую значение для разрешения спора, нежелание стороны опровергать позицию процессуального оппонента должно быть истолковано против нее (статья 9, часть 3 статьи 65, часть 3.1 статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), в связи с чем судебная коллегия признает правомерными выводы суда первой инстанции о необходимость истребований документов, не переданных финансовому управляющему.

Убедительных доводов, основанных на доказательствах и позволяющих отменить обжалуемый судебный акт, апелляционная жалоба не содержат, в связи с чем, удовлетворению не подлежит.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права. Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная инстанция не усматривает.

Руководствуясь статьями 258, 268, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение от 26.08.2022 Арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27-9300/2021 оставить без изменения, а апелляционную жалобу Гарновской Веры Валентиновны - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня вступления его в законную силу путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Кемеровской области.

Настоящее постановление выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной подписью судьи, в связи с чем направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети "Интернет".

Председательствующий

О.А. Иванов

Судьи

В.С.Дубовик А.П.Иващенко