Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 27 октября 2022 г. N 11АП-10798/22 по делу N А55-9028/2019

г. Самара

27 октября 2022 г.

Дело N А55-9028/2019

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Мальцева Н.А.,

судей Александрова А.И., Бессмертной О.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Садохиной М.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании 20 октября 2022 года в помещении суда, в зале N 2,

апелляционную жалобу финансового управляющего Бондаренко С.Ю. Гребенюк Олега Викторовича на определение Арбитражного суда Самарской области от 17 мая 2022 года, вынесенное по заявлению (вх. N 319477 от 17.11.2021) финансового управляющего Гребенюка О.В. о признании Бондаренко С.Ю. бенефициарным владельцем, собственником дохода 100 % доли в уставном капитале обществ в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Бондаренко Сергея Юрьевича,

с участием:

от Бондаренко С.Ю. - представитель Коновалова Н.В., по доверенности от 11.03.2022,

от Бондаренко А.С. - представитель Пронская Ю.В., по доверенности от 11.03.2022,

от ООО ТД "Бонтайр" (ИНН 6320046728) - представитель Пронская Ю.В., по доверенности от 17.01.2022,

от ООО Маслосырбаза "Тольяттинская" - представитель Терентьева Е.А., по доверенности от 17.01.2022,

от ООО "ТРАСТ" (ИНН: 6321437516) - представитель Терентьева Е.А В., по доверенности от 17.01.2022,

от ООО "ТРАСТ" (ИНН: 6320046164) - представитель Терентьева Е.А., по доверенности от 17.01.2022,

от Ребенко М.В. - представитель Терентьева Е.А., по доверенности от 11.03.2022.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Самарской области (резолютивная часть от 18.12.2020) заявление Общества с ограниченной ответственностью "Поволжский Шинный Холдинг" признано обоснованным, Бондаренко Сергей Юрьевич, дата рождения 26.04.1961 г.р., место рождения: с. Углегорск, ИНН 632123325946, СНИЛС 025-606-517-34, адрес регистрации: ул.Фрунзе, 14В-39, г.Тольятти, Самарская область, 445037 признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества гражданина сроком на 5 месяцев, финансовым управляющим должника утвержден Гребенюк Олег Викторович, член СРО ААУ "Евросиб".

Финансовый управляющий обратился в арбитражный суд с ходатайством, в соответствии с которым просит: "Признать Бондаренко Сергея Юрьевича бенефициарным владельцем, собственником 100 % доли в уставном капитале следующих обществ:

1. ООО "ПОВОЛЖСКАЯ ШИННАЯ КОМПАНИЯ", ИНН/КПП: 6320016554/632001001, юр.адрес: 445044, САМАРСКАЯ ОБЛАСТЬ, ГОРОД ТОЛЬЯТТИ, УЛИЦА ОФИЦЕРСКАЯ, ДОМ 12 В, ОФИС 209.

2. ООО ТОРГОВЫЙ ДОМ "БОНТАЙР", ИНН/КПП: 6321436865/632101001, юр.адрес: 445044, САМАРСКАЯ ОБЛАСТЬ, ГОРОД ТОЛЬЯТТИ, УЛИЦА ВОРОШИЛОВА, ДОМ 17, ОФИС 509/1

3. ООО ТОРГОВЫЙ ДОМ "БОНТАЙР", ИНН/КПП: 6320046728/632001001 юр.адрес: 445043, САМАРСКАЯ ОБЛАСТЬ, ГОРОД ТОЛЬЯТТИ, УЛИЦА БОРКОВСКАЯ, ДОМ 18А, СТРОЕНИЕ 1,

4. ООО МАСЛОСЫРБАЗА "ТОЛЬЯТТИНСКАЯ", ИНН/КПП: 6321436960/632101001, юр.адрес: 445043, САМАРСКАЯ ОБЛАСТЬ, ГОРОД ТОЛЬЯТТИ, УЛИЦА КОММУНАЛЬНАЯ, ДОМ 36В

5. ООО "ТРАСТ", ИНН/КПП: 6321437516/632101001, юр.адрес: 445037, САМАРСКАЯ ОБЛАСТЬ, ГОРОД ТОЛЬЯТТИ, ПРОЕЗД НОВЫЙ, ДОМ 3, ОФИС 209 Б.

6. ООО "ТРАСТ", ИНН/КПП: 6320046164/632001001, юр.адрес: 445039, САМАРСКАЯ ОБЛАСТЬ, ГОРОД ТОЛЬЯТТИ, УЛИЦА ВОРОШИЛОВА, ДОМ 71,

7. ООО "АЛЬФА" ИНН 6321469028, юр.адрес: 445044, обл. Самарская, г. Тольятти, ул. Ворошилова, влд. 17, помещ. 5 офис 210/2.

Признать подлежащим включению в конкурсную массу Бондаренко С.Ю. доли в уставном капитале вышеуказанных обществ (в размере рыночной стоимости)".

Определением суда от 14.03.2022 в соответствии со статьей 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Бондаренко Александр Сергеевич (единственный участник ООО ТД "Бонтайр" ИНН 63200456728), Колесова Лариса Александровна (единственный участник ООО ТД "Бонтайр" ИНН 6321436865), Макаренко Владимир Александрович (единственный участник ООО "Поволжская шинная компания" ИНН 6320016554), Ребенко Мария Викторовна (единственный участник ООО "ТРАСТ" ИНН 6321437516, ООО "ТРАСТ" ИНН 6320046164, ООО "Маслосырбаза "Тольяттинская").

Протокольным определением суда от 21.03.2022 в соответствии со статьей 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена Киренкова Ирина Эдуардовна (единственный участник ООО "Альфа" ИНН 6321469028).

Определением Арбитражного суда Самарской области от 17.05.2022 в удовлетворении заявления вх. N 319477 от 17.11.2021 финансового управляющего Гребенюка О.В. о признании Бондаренко С.Ю. бенефициарным владельцем, собственником дохода 100 % доли в уставном капитале обществ - отказано.

Финансовый управляющий Бондаренко С.Ю. Гребенюк Олег Викторович обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда Самарской области от 17.05.2022.

Апелляционная жалоба принята к производству, определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 13.09.2022 судебное заседание назначено на 20.10.2022.

Информация о принятии апелляционных жалоб к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 АПК РФ.

В судебном заседании представитель ООО Маслосырбаза "Тольяттинская", ООО "ТРАСТ", Ребенко М.В. поддержал апелляционную жалобу, просил ее удовлетворить, обжалуемое определение - отменить.

Представители Бондаренко С.Ю., Бондаренко А.С., ООО ТД "Бонтайр" возражали против удовлетворения апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, извещены надлежащим образом путем направления почтовых извещений и размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ, в связи с чем суд вправе рассмотреть апелляционную жалобу в их отсутствие согласно ч. 3 ст. 156 АПК РФ.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов, содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд не усматривает оснований для отмены определения суда первой инстанции, исходя из следующего.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Как указывал финансовый управляющий, ООО "Поволжская шинная компания" (ИНН 6321152408), ООО "Поволжская шинная компания" (ИНН 6321309120), ООО "Поволжская шинная компания" (ИНН 6382065488), ООО "Поволжская шинная компания Экспорт" (ИНН 6382058635), ООО Маслосырбаза "Тольяттинская" (ИНН 6321073361) и ООО "Поволжский шинный холдинг" (ИНН 6321152736) ООО "ПКФ "ФАЯНС" являются единой группой компаний ПШК.

В настоящее время все указанные юридические лица признаны несостоятельными (банкротами). Данные лица составляли одну группу компаний, так как одно и то же лицо, Бондаренко С.Ю., является их единственным участником. Вплоть до признания указанных юридических лиц несостоятельными (банкротами) Бондаренко С.Ю. также являлся их единоличным исполнительным органом.

Согласно реестру требований кредиторов Бондаренко С.Ю., обязательства последнего перед кредиторами составляют сумму более 2,5 млрд. руб.

Реестр требований кредиторов сформирован из задолженности кредитных организаций, а именно Банка Абсолют, Банка Зенит, Банка ВТБ, где должник являлся бенифициарным владельцем и поручителем по кредитным обязательствам ООО "ПШК" ИНН 63214152408 (основной заемщик).

Бондаренко С.Ю. в условиях доведения вышеуказанных организаций до банкротства, создал зеркальный бизнес с помощью аффилированных лиц.

В соответствии с проведенным анализом финансово хозяйственной деятельности группы компаний, бенефициаром которых является Бондаренко С.Ю., Бондаренко А.С., Бондаренко С.А. установлено перемещение (перераспределение) финансовых потоков.

В соответствии с представленной информацией кредитными организациями Банка ВТБ, Сбербанка России, Банка Зенит, Банка Абсолют и иностранными Банками, установлено перераспределение денежных средств и имущества и создание Бондаренко С.Ю., Бондаренко С.А., Бондаренко А.С., с помощью подконтрольных лиц Макаренко В.А., Колесовой Л.А., Киренковой И.Э., Ребенко М.В. идентичной группы компаний, которыми Бондареннко С.Ю. в настоящее время владеет.

Согласно представленных Отделом ЗАГСа Автозаводского района сведений Бондаренко А.С. является сыном Бондаренко С.А. и Бондаренко С.Ю., последние являются мужем и женой.

Макаренко В.А., Колесова Л.А., Киренкова И.Э., Ребенко М.В. согласно данным представленным ФНС РФ, ПФР РФ, ФСС РФ являлись непосредственными сотрудниками, а также занимали руководящие должности в компаниях Бондаренко С.Ю.

Так, Колесова Лариса Александровна являлась единственным участником и директором ООО ТД "Бонтайр" ИНН 6321436865, Ребенко Мария Викторовна являлась единственным участником и директором ООО "Маслосырбаза "Тольяттинская", ООО "ТРАСТ" ИНН 6321437516, ООО "ТРАСТ" ИНН 6320046164, Макаренко Владимир Александрович являлся единственным участником ООО "Поволжская шинная компания" ИНН 6320016554, Бондаренко Александр Сергеевич являлся директором ООО "Поволжская шинная компания" ИНН 6320016554, директором и единственным участником ООО ТД "Бонтайр" ИНН 63200456728, Киренкова Ирина Эдуардовна являлась директором и единственным участником ООО "Альфа" ИНН 6321469028, согласно представленным в материалы дела выпискам.

Финансовый управляющий указывал, что все вышеуказанные лица аффилированы между собой по признаку вхождения в одну группу лиц (ст. 9, 12 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции").

На основании представленных в материалы дела доказательств, финансовый управляющий считает, что конечным бенефициаром, контролирующим как должника, так и указанных выше обществ, является Бондаренко С.Ю.

Суд первой инстанции, оценив доказательства, имеющиеся в материалах дела, пришел к следующим выводам.

Понятие бенефициарного владельца введено в гражданский оборот в связи со специальным регулированием и созданием правового механизма противодействия легализации доходов, полученных преступным путем (Федеральный Закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма").

Согласно статье 2 указанный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, осуществляющих контроль на территории РФ за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.

Статья 3 названного закона содержит понятие бенефициарного владельца - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. Бенефициарным владельцем клиента - физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо.

В соответствии с пунктом 1 статьи 6 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, когда предусмотренные пунктами 1 и 2 статьи 2 Гражданского кодекса Российской Федерации отношения прямо не урегулированы законодательством или соглашением сторон и отсутствует применимый к ним обычай, к таким отношениям, если это не противоречит их существу, применяется гражданское законодательство, регулирующее сходные отношения (аналогия закона).

В соответствии с пункта 1 статьей 2 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", обществом с ограниченной ответственностью признается созданное одним или несколькими лицами хозяйственное общество, уставный капитал которого разделен на доли; участники общества не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости принадлежащих им долей в уставном капитале общества.

В соответствии со статей 21 указанного закона переход доли или части доли в уставном капитале общества к одному или нескольким участникам данного общества либо к третьим лицам осуществляется на основании сделки, в порядке правопреемства или на ином законном основании. Участник общества вправе продать или осуществить отчуждение иным образом своей доли или части доли в уставном капитале общества одному или нескольким участникам данного общества.

Из приведенных норм следует, что понятие бенефициарный владелец не тождественно понятию владелец доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью. Бенефициар не имеет полномочий собственника.

Приобретение статуса участника связано с приобретением доли общества и может быть основано либо на сделке, либо на правопреемстве. Кроме того, право собственности на долю может быть признано в судебном порядке.

Таким образом, спор о праве собственности на долю в обществе является корпоративным, что не является сходным с отношениями по осуществлению операций с денежными средствами или иным имуществом.

Частью 1 статьи 65 АПК РФ установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доводом о признании Бондаренко С.Ю. бенефициарным владельцем, собственником 100 % доли в уставном капитале ООО ТД "Бонтайр" ИНН 6321436865, ООО "Маслосырбаза "Тольяттинская", ООО "ТРАСТ" ИНН 6321437516, ООО "ТРАСТ" ИНН 6320046164, ООО "Поволжская шинная компания" ИНН 6320016554, ООО ТД "Бонтайр" ИНН 63200456728, ООО "Альфа" ИНН 6321469028, является указание на факт работы третьих лиц Ребенко Марии Викторовны, Макаренко Владимира Александровича, Колесовой Ларисы Александровны, Киренковой Ирины Эдуардовны, Бондаренко Александра Сергеевича под руководством Бондаренко С.Ю.

Отклоняя указанный довод, суд первой инстанции указал, что в материалах дела отсутствуют доказательства преобладающего участия Бондаренко С.Ю. в деятельности вышеуказанных юридических лиц, а именно владение более 25 % доли в уставном капитале.

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции, что в материалы дела не представлены доказательства того, что должник Бондаренко С.Ю., на основании договора либо иной сделки, был вправе контролировать деятельность вышеуказанных обществ и давать обязательные указания его органам управления, либо имел возможность влиять на управленческие решения собственников либо руководителей обществ.

В соответствии с частью 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

При указанных обстоятельствах, суд первой инстанции пришел к правильному выводу об отсутствии правовых оснований для удовлетворения заявленных финансовым управляющим требований.

Приведенные в апелляционной жалобе доводы проверены судом апелляционной инстанции и признаны несостоятельными, поскольку данные доводы не опровергают установленные по делу обстоятельства.

С позиции изложенных обстоятельств, доводы заявителя жалобы дублируют первоначальное заявление финансового управляющего должника о признании Бондаренко С.Ю. бенефициарным владельцем указанных юридических лиц, не опровергая выводы суда первой инстанции.

Ссылки финансового управляющего на состоявшиеся ранее в рамках дела о банкротстве судебные акты по спорам о признании недействительными сделок между должником, его супруги, ООО "Траст", Ребенко М.В., ООО "Маслосырбаза"Тольяттинская" и т.д., не могут быть приняты как преюдиция применительно к настоящему обособленному спору, поскольку в настоящему случае правовое значение имеет не установление взаимосвязи между должником и данными лицами, позволяющей им быть осведомленными о финансовом положении друг друга или о целях заключения тех или иных сделок, а установление возможности должника, в настоящее время, контролировать или влиять на деятельность данных юридических лиц, давать их собственникам и руководителям обязательные для исполнения указания.

Доказательств такой взаимосвязи, как указывалось выше, заявителем жалобы не представлено.

Наличие родственных связей также не подтверждает бенефициарное владение должника долей юридического лица.

Суд апелляционной инстанции считает, что убедительных доводов, основанных на доказательственной базе и позволяющих отменить обжалуемый судебный акт, апелляционная жалоба не содержит.

При этом следует учесть, что, исходя из существа спора, финансовый управляющий преследовал цель включить вышеуказанные активы в конкурсную массу Бондаренко С.Ю., с чем не согласился должник, поэтому судом рассмотрен данный спор по существу как разногласия по ст. 60 Закона о банкротстве.

При таких обстоятельствах, учитывая отсутствие нарушений, являющихся основанием для безусловной отмены судебного акта по статье 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционную жалобу необходимо оставить без удовлетворения, а определение суда первой инстанции оставить без изменения.

Таким образом, определение Арбитражного суда Самарской области от 17 мая 2022 года по делу А55-9028/2019 следует оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь ст.ст. 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 17 мая 2022 года по делу А55-9028/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в месячный срок через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

Н.А. Мальцев

Судьи

А.И. Александров О.А. Бессмертная