Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 7 февраля 2023 г. N 09АП-79340/22 по делу N А40-182164/2020

г. Москва

07 февраля 2023 г.

Дело N А40-182164/20

Резолютивная часть постановления объявлена 31 января 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 07 февраля 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.А. Комарова,

судей Ж.Ц. Бальжинимаевой, Е.В. Ивановой

при ведении протокола секретарем судебного заседания Г.Г. Пудеевым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Тюкало Андрея Викторовича от 26 октября 2022 года на решение Арбитражного суда г. Москвы от 01 ноября 2022 года по делу N А40-182164/20 о частичном удовлетворении искового заявления ООО "РЕАЛ-Кстово" о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "Альфастрой" контролирующих лиц: Мельникова Руслана Васильевича, Тюкало Андрея Викторовича, Азизова Фуркатджона Александровича на сумму 15 098 000 рублей в рамках дела по иску ООО "Реалкстово" о привлечении к субсидиарной ответственности

при участии в судебном заседании: от ООО "РЕАЛ-Кстово" - Мантурова Ю.М. по дов. от 23.01.2023; от Тюкало А.В. - Черкасова К.В. по дов. от 06.12.2022

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 09.10.2020 г. исковое заявление ООО "РЕАЛ-КСТОВО" о привлечении к субсидиарной ответственности Мельникова Руслана Васильевича, Савицкого Антона Павловича, Тюкало Андрея Викторовича, третье лицо: ООО "АЛЬФАСТРОЙ", поступившее в суд 29.09.2020 г., принято к производству, возбуждено производство по делу N А40- 182164/20-187-309.

В судебном заседании подлежало рассмотрению указанное заявление.

Представитель Тюкало А.В. заявил ходатайство о привлечении соответчика Волкова, представил письменную позицию, возражал против удовлетворения заявления.

Представитель ООО "РЕАЛ-КСТОВО" возражала против привлечения соответчика Волкова, поддерживала заявление.

Представитель Савицкого А.П. возражал против привлечения соответчика Волкова, возражал против удовлетворения заявления.

Суд, протокольным определением отказал в удовлетворении ходатайства о привлечении соответчика Волкова.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 01.11.2022 г. заявление ООО "РЕАЛ-КСТОВО" о привлечении к субсидиарной ответственности удовлетворено частично. Привлечены к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "АЛЬФАСТРОЙ" контролирующие лица: Мельников Руслан Васильевич, Тюкало Андрей Викторович, Азизов Фуркатджон Александрович. Взысканы солидарно с Мельникова Руслана Васильевича, Тюкало Андрея Викторовича, Азизова Фуркатджона Александровича в пользу ООО "РЕАЛ-КСТОВО" денежные средства в размере 15 098 000 рублей. В удовлетворении остальной части заявления отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, Тюкало А.В. обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда города Москвы от 01.11.2022 г. изменить, принять новый судебный акт, которым в удовлетворении заявления о привлечении Тюкало Андрея Викторовича к субсидиарной ответственности отказать.

Рассмотрев апелляционную жалобу в порядке статей 266, 268, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), статьей 223 2 Арбитражного процессуального кодекса РФ, дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Из заявления ООО "РЕАЛ-КСТОВО" следует, что заявитель просил привлечь к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "АЛЬФАСТРОЙ" Мельникова Руслана Васильевича, Савицкого Антона Павловича, Тюкало Андрея Викторовича, Азизова Фуркатджона Александровича в размере 15 098 000 рублей; взыскать государственную пошлину в размере 98 000 рублей.

В обоснование заявления ООО "РЕАЛ-КСТОВО" сослалось на решение Арбитражного суда города Москвы от 03.07.2019 по делу N А40-117168/2019.

Из указанного решения следует, что с ООО "АЛЬФАСТРОЙ" в пользу ООО "РЕАЛ-КСТОВО" взыскано 15 000 000 (пятнадцать миллионов) руб. неосновательного обогащения, а также 98 000 (девяносто восемь тысяч) руб. в возмещение расходов по оплате государственной пошлины.

При этом предметом исследования являлся договор от 13.06.2018 N 368/18, в соответствии с которым поставщик передал покупателю оборудование - Комплекс переработки ПЭТ-бутылок С-ПЭТ-600, а также осуществил его шеф-монтаж и пусконаладочные работы.

В период действия гарантийных обязательств дробилка вышла из строя, о чем поставщик был уведомлен в порядке п. 3.6 по электронной почте.

Представитель поставщика на осмотр не явился, в связи с чем покупатель организовал независимое обследование, по результатам которого получено заключение специалиста ООО "ВОЭК" от 08.04.2019 N 11ТЭ-19.

Суд указал, что Заключением специалиста ООО "ВОЭК" от 08.04.2019 N 11ТЭ19 подтверждается наличие существенных недостатков в оборудовании.

Также заявитель отметил, что 15.01.2019 и 28.02.2019 Мельников Руслан Васильевич, Савицкий Антон Павлович, Тюкало Андрей Викторович осуществляли действия по выходу из Общества путем отчуждения долей в Обществе, а также смене директора на номинальное лицо.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 18.02.2020 заявление ООО "РЕАЛ-КСТОВО" о признании несостоятельным (банкротом) ООО "АЛЬФАСТРОЙ" (ОГРН 5157746310552, ИНН 7729488741) обоснованным; в отношении должника введена процедура наблюдения.

Вместе с тем, определением Арбитражного суда города Москвы от 16.06.2020 производство по делу N А40-328323/19-187-388 "Б" о признании несостоятельным (банкротом) ООО "АЛЬФАСТРОЙ" (ОГРН 5157746310552, ИНН 7729488741) прекращено.

Из определения следует, что лицами участвующими в деле, не представлены доказательства наличия денежных средств или имущества для финансирования процедуры банкротства, также кредиторами не представлено согласие на финансирование процедуры банкротства, в связи с чем, производство по делу подлежало прекращению.

Федеральным законом от 29.07.2017 N 266 "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" (далее - Закон N 266) Закон о банкротстве дополнен главой III.2 "Ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о банкротстве".

Согласно новому законодательному регулированию, конкурсные кредиторы вправе обратиться с заявлением о привлечении лица к субсидиарной ответственности в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, а также вне рамок дела о банкротстве в порядке искового производства (статьи 61.14, 61.19, 61.20 Закона о банкротстве).

Рассмотрение заявления о привлечении к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве осуществляется в случае, если после завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве лицу, которое имеет право на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности в соответствии с пунктом 3 статьи 61.14 Закона о банкротстве и требования которого не были удовлетворены в полном объеме, станет известно о наличии оснований для привлечения к субсидиарной ответственности, предусмотренной статьей 61.11 настоящего Федерального закона (пункт 1 статьи 61.20 Закона о банкротстве).

Прекращение производства по заявлению ООО "РЕАЛ-КСТОВО" о признании несостоятельным (банкротом) ООО "АЛЬФАСТРОЙ" фактически привело к ограничению в праве на судебную защиту (статья 46 Конституции Российской Федерации), что недопустимо.

В соответствии с пунктом пункт 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, в целях настоящего Федерального закона под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.

Ответчики являлись в разные периоды времени контролирующими Должника лицами в силу пункта 4 статьи 61.10 Закона о банкротстве.

Мельников Руслан Васильевич является учредителем в период с 2017-2019 в размере долей 100%; Савицкий Антон Павлович - учредителем с начала до 10.07.2017 г., вышел из состава ООО "АЛЬФАСТРОЙ", Тюкало Андрей Викторович являлся генеральным директором ООО "АЛЬФАСТРОЙ" в период с 14.12.2017 по 28.02.2019; Азизов Фуркатджон Александрович являлся генеральным директором ООО "АЛЬФАСТРОЙ" в период с 28.02.2019 по дату исключения ООО "АЛЬФАСТРОЙ" из ЕГРЮЛ.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.11 Закона о банкротстве, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника.

Исходя из пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве, следует, что пока не доказано иное, предполагается, что полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств: 1) причинен существенный вред имущественным правам кредиторов в результате совершения этим лицом или в пользу этого лица либо одобрения этим лицом одной или нескольких сделок должника (совершения таких сделок по указанию этого лица), включая сделки, указанные в статьях 61.2 и 61.3 настоящего Федерального закона; 2) документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы; 3) требования кредиторов третьей очереди по основной сумме задолженности, возникшие вследствие правонарушения, за совершение которого вступило в силу решение о привлечении должника или его должностных лиц, являющихся либо являвшихся его единоличными исполнительными органами, к уголовной, административной ответственности или ответственности за налоговые правонарушения, в том числе требования об уплате задолженности, выявленной в результате производства по делам о таких правонарушениях, превышают пятьдесят процентов общего размера требований кредиторов третьей очереди по основной сумме задолженности, включенных в реестр требований кредиторов; 4) документы, хранение которых являлось обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, об обществах с ограниченной ответственностью, о государственных и муниципальных унитарных предприятиях и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют либо искажены; 5) на дату возбуждения дела о банкротстве не внесены подлежащие обязательному внесению в соответствии с федеральным законом сведения либо внесены недостоверные сведения о юридическом лице: в единый государственный реестр юридических лиц на основании представленных таким юридическим лицом документов; в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц в части сведений, обязанность по внесению которых возложена на юридическое лицо.

Контролирующее должника лицо несет субсидиарную ответственность по правилам настоящей статьи также в случае, если: 1) невозможность погашения требований кредиторов наступила вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, однако производство по делу о банкротстве прекращено в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, или заявление уполномоченного органа о признании должника банкротом возвращено; 2) должник стал отвечать признакам неплатежеспособности не вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, однако, после этого оно совершило действия и (или) бездействие, существенно ухудшившие финансовое положение должника.

Согласно пункту 4 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" по смыслу взаимосвязанных положений абзаца второго статьи 2, пункта 2 статьи 3, пунктов 1 и 3 статьи 61.10 Закона о банкротстве для целей применения специальных положений законодательства о субсидиарной ответственности, по общему правилу, учитывается контроль, имевший место в период, предшествующий фактическому возникновению признаков банкротства, независимо от того, скрывалось действительное финансовое состояние должника или нет, то есть принимается во внимание трехлетний период, предшествующий моменту, в который должник стал неспособен в полном объеме удовлетворить требования кредиторов, в том числе об уплате обязательных платежей, из-за превышения совокупного размера обязательств над реальной стоимостью его активов.

В материалы дела Тюкало Андрей Викторович представил отзыв.

По доводам, изложенным заявителем, следует, что генеральным директором ООО "АЛЬФАСТРОЙ" Тюкало А.В. являлся в период с 14.12.2017 по 28.02.2019; назначение на должность производилось общим собранием участников ООО "АЛЬФАСТРОЙ"; участником которого не являлся.

Возражал относительно привлечения его к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "АЛЬФАСТРОЙ" на основании принятого судебного акта, поскольку вина Тюкало А.В. в этой связи не установлена; отметил, что не совершал действий приведших к банкротству; был освобожден от должности до принятия судебного акта о взыскании; документацию должника передал в установленном законом порядке; доказательств выхода управленческих решений за пределы обычной хозяйственной деятельности Тюкало А.В. не представлено; просил отказать в удовлетворении заявленного требования.

В дополнениях к отзыву указал, что принятие неверных управленческих решений, находящихся в пределах обычной хозяйственной деятельности, не могут являться основанием для привлечения лица к субсидиарной ответственности.

Из отзыва Савицкого А.П. следует, что он прекратил участие в ООО "АЛЬФАСТРОЙ" с 10.07.2017, ввиду чего контролирующим лицом должника не является; доказательств того, что действиями ответчика причинен вред, приведший к банкротству должника заявитель не представил; ООО "РЕАЛ-КСТОВО" представило возражения на отзыв Тюкало А.В. в котором указало, что некачественность поставленного товара установлена судебным актом; правового значения не имеет обстоятельство освобождения его от занимаемой должности до принятия решения, установившего вину ООО "АЛЬФАСТРОЙ"; Тюкало А.В. является аффилированным лицом; поддержал требования о привлечении к ответственности Мельникова Руслана Васильевича, Тюкало Андрея Викторовича, Азизова Фуркатджона Александровича.

Иных возражений и отзывов в материалы дела не представлено.

Суд учел, что определением Арбитражного суда города Москвы от 30.03.2022 в качестве соответчика привлечен Азизов Фуркатджон Александрович.

Азизов Фуркатджон Александрович являлся генеральным директором ООО "АЛЬФАСТРОЙ" в период с 28.02.2019 по дату исключения ООО "АЛЬФАСТРОЙ" из ЕГРЮЛ.

Обратного суду не представлено.

Савицкий Антон Павлович в отзыве указал, что прекратил участие в ООО "АЛЬФАСТРОЙ" с 10.07.2017.

Учитывая указанные обстоятельства, суд пришел в выводу, что контролирующими лицами должника являются: - Мельников Руслан Васильевич является учредителем в период с 2017-2019 в размере долей 100%; -Тюкало Андрей Викторович являлся генеральным директором ООО "АЛЬФАСТРОЙ" в период с 14.12.2017 по 28.02.2019; - Азизов Фуркатджон Александрович являлся генеральным директором ООО "АЛЬФАСТРОЙ" в период с 28.02.2019 по дату исключения ООО "АЛЬФАСТРОЙ" из ЕГРЮЛ.

Ранее установлено, что в качестве довода о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "АЛЬФАСТРОЙ" приведено решение Арбитражного суда города Москвы от 03.07.2019 по делу N А40-117168/2019.

Как следует из указанного решения с ООО "АЛЬФАСТРОЙ" в пользу ООО "РЕАЛ-КСТОВО" 15 000 000 (пятнадцать миллионов) руб. неосновательного обогащения, а также 98 000 (девяносто восемь тысяч) руб. в возмещение расходов по оплате государственной пошлины.

При этом предметом исследования являлся договор от 13.06.2018 N 368/18, в соответствии с которым поставщик передал покупателю оборудование - Комплекс переработки ПЭТ-бутылок С-ПЭТ-600, а также осуществил его шеф-монтаж и пусконаладочные работы.

Таким образом, указанным судебным актом установлен факт поставки некачественного оборудования.

Решение вступило в законную силу; сведений о его оспаривании в материалы дела не представлено.

При этом на момент рассмотрения дела ООО "Альфастрой" существовало, имело возможность оспорить данный акт.

Факт, что Тюкало А.В. на момент вынесения решения суда не являлся директором Общества не имеет правового значения, поскольку исходя из представленной переписки следует, что о наличии недостатков оборудования и претензий в отношении оборудования именно Тюкало А.В. будучи в должности директора неоднократно извещался; равно не представил ходатайств о приостановлении рассмотрения настоящего заявления для целей оспаривания решения являющегося основанием для привлечения его к субсидиарной ответственности.

Вместе с тем, задолженность в связи с поставкой некачественного оборудования, взысканная вышеуказанным решением Арбитражного суда г. Москвы возникла в период директорства Тюкало А.В.

Судебный акт лишь подтвердил наличие и размер ранее возникшего обязательства.

Относительно доводов Тюкало А.В. о несовершении действий, повлекших невозможность погашения требований истца, в связи с тем, что Тюкало А.В. освобожден от должности генерального директора в феврале 2019 года, т.е. за два месяца до даты возникновения обязательств Общества перед истцом суд указал следующее.

Согласно п.1 ст. 61.10 под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.

Решение суда о взыскании задолженности вступило в законную силу 03.08.2019.

Смена директора на номинального произошла 28.02.2019, т.е. в период одного года.

Более того из ранее представленных в дело документов следует, что ООО "Станкополимер" - фирма создана для разовой продажи линий по переработке ПЭТ бутылок.

При этом одновременно с подачей иска о взыскании денежных средств, в связи с некачественной поставкой, у Общества меняется участник и директор.

Так, в аффилированной и одноименной фирмой ООО "Станкополимер" (ИНН 7729488741, в марте 2019 года переименована в ООО "Альфастрой") была произведена смена участника на Международную Коммерческую Компанию Увалень Лимитед (Сейшельские Острова), в процессе претензионной работы относительно поставки некачественной поставки комплекса переработки ПЭТ - бутылок.

В сведениях ЕГРЮЛ, контур.Фокус, ООО "Станкополимер" (ИНН 7703443457) и ООО "Станкоплимер" (ООО "Альфастрой") (ИНН 7729488741) имеют один и тот же сайт stankopolymer.ru., stankopolimer.ru., разработанные на одной платформе.

Аффилированность прослеживается и по другим "брошенным фирмам однодневкам, с разовыми поставками линий по переработки ПЭТ - бутылок".

Бывшим генеральным директором ООО "Станкополимер" (ООО "Альфастрой") ИНН 7729488741 являлся Тюкало Андрей Викторович, а участником в период - Мельников Р.В.

Кроме того, участниками ООО "Гарантия" (ранее наименование ООО "ПОЛИМЕХ" ИНН 9729064016, в настоящее время участник - фирма на Сейшельских Островах, директор - Осас Сандра) являлись Петковский Виктор Павлович и Тюкало Андрей Викторович, который являлся директором ООО "Станкополимер".

Тюкало Андрей Викторович являлся контролирующим лицом компаний, из которых выходили аналогичным образом, что подтверждается сведениями из Контур Фокус: ООО "Химпрод", ООО "Химторг", ООО "Гарантия", ООО "Русское оборудование", ООО "Станкополимер" (ИНН 7703443457).

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу N А56-81770/2016 от 09.03.2017 г. с ООО "Стройинвест" взыскано 10 163 200 руб. в связи с некачественной поставкой оборудования по договору купли-продажи.

Таким образом Тюкало А.В. является аффилированным лицом, которое от лица Общества подписывает договоры купли-продажи передают некачественное оборудование, и после подачи иска в суд покупателями меняют состав участников, адреса в Обществах.

Обратного суду не представлено.

В соответствии с Законом N 266-ФЗ Закон о банкротстве дополнен главой III.2, регулирующей ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о банкротстве.

Согласно пункту 1 статьи 4 Закона N 266-ФЗ названный Закон вступает в силу со дня его официального опубликования, то есть с 30.07.2017 г., за исключением положений, для которых данной статьей установлен иной срок вступления их в силу.

Пунктом 3 статьи 4 Закона N 266-ФЗ установлено, что рассмотрение заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности, предусмотренной статьей 10 Закона о банкротстве в редакции, действовавшей до дня вступления в силу Закона N 266-ФЗ, которые поданы с 1 июля 2017 года, производится по правилам Закона о банкротстве в редакции Закона N 266-ФЗ.

Если же данные обстоятельства имели место до дня вступления в силу Закона N 266-ФЗ, то применению подлежат положения о субсидиарной ответственности по обязательствам должника Закона о банкротстве в редакции, действовавшей до вступления в силу Закона N 266-ФЗ, независимо от даты возбуждения производства по делу о банкротстве.

В данном случае обстоятельства, являющиеся основанием для привлечения к субсидиарной ответственности контролирующих лиц ООО "АЛЬФАСТРОЙ" возникли после 2018 года (поставка некачественного оборудования осуществлена в рамках договора поставки от 13.06.2018 N 368/18, решение об удовлетворении требований ООО "РЕАЛ-КСТОВО" о взыскании суммы денежных средств за поставленное некачественное оборудование вынесено 03.07.2019, смена генерального директора произошла 28.02.2019, смена участников 15.01.2019), т. е. к спорным правоотношениям подлежат применению нормы закона о банкротстве в редакции Федеральных законов N266-ФЗ от 29.07.2017, от 29.07.2017 N281-ФЗ, от 12.11.2018 N419-ФЗ.

Основания для привлечения к ответственности Тюкало А.В.: п.10 ст. 61.11 Закона о банкротстве в редакции 266-ФЗ.

Согласно пункту 10 статьи 61.11 Закона о банкротстве контролирующее должника лицо, вследствие действий и (или) бездействия которого невозможно полностью погасить требования кредиторов, не несет субсидиарной ответственности, если докажет, что его вина в невозможности полного погашения требований кредиторов отсутствует.

Такое лицо не подлежит привлечению к субсидиарной ответственности, если оно действовало согласно обычным условиям гражданского оборота, добросовестно и разумно в интересах должника, его учредителей (участников), не нарушая при этом имущественные права кредиторов, и если докажет, что его действия совершены для предотвращения еще большего ущерба интересам кредиторов.

В силу норм пункта 2 статьи 401, пункта 2 статьи 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации отсутствие вины доказывается лицом, привлекаемым к субсидиарной ответственности.

Таким образом, бремя доказывания добросовестности и разумности действий контролирующих должника лиц возлагается на этих лиц, поскольку причинение ими вреда должнику и его кредиторам презюмируется.

Конкурсный управляющий, либо кредиторы не обязаны доказывать их вину как в силу общих принципов гражданско-правовой ответственности (пункт 2 статьи 401, пункт 2 статьи 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации), так и специальных положений законодательства о банкротстве.

Соответственно именно на Тюкало А.В. лежит обязанность по доказыванию обстоятельств, являющихся основанием для освобождения от ответственности.

Аналогичная правовая позиция содержится в Постановлении Арбитражного суда Московского округа от 06.07.2022 N Ф05-13444/2022 по делу N А40-323985/2019.

Учитывая, что относимых допустимых и достаточных доказательств, опровергающих доводы заявителя в материалы дела не представлено, суд пришел к выводу, что Тюкало А.В. (бывший руководитель на период претензионной работы), Мельников Р.В. (бывший учредитель на период претензионной работы) Азизов Ф.А. - подлежат привлечению к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "АЛЬФАСТРОЙ" в размере требования кредитора ООО "РЕАЛ-КСТОВО" установленного судебным актом.

Суд отметил, что в соответствии с п.6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" Руководитель, формально входящий в состав органов юридического лица, но не осуществлявший фактическое управление (далее - номинальный руководитель), например, полностью передоверивший управление другому лицу на основании доверенности либо принимавший ключевые решения по указанию или при наличии явно выраженного согласия третьего лица, не имевшего соответствующих формальных полномочий (фактического руководителя), не утрачивает статус контролирующего лица, поскольку подобное поведение не означает потерю возможности оказания влияния на должника и не освобождает номинального руководителя от осуществления обязанностей по выбору представителя и контролю за его действиями (бездействием), а также по обеспечению надлежащей работы системы управления юридическим лицом (пункт 3 статьи 53 ГК РФ).

В этом случае, по общему правилу, номинальный и фактический руководители несут субсидиарную ответственность, предусмотренную статьями 61.11 и 61.12 Закона о банкротстве, а также ответственность, указанную в статье 61.20 Закона о банкротстве, солидарно (абзац первый статьи 1080 ГК РФ, пункт 8 статьи 61.11, абзац второй пункта 1 статьи 61.12 Закона о банкротстве).

Вместе с тем, доказательств номинальности Азизов Ф.А. в материалы дела не представил.

Материалами дела подтверждается вина Тюкало А.В. Мельникова Р.В. Азизова Ф.А., исходя из того, что ими не были своевременно приняты все меры для надлежащего исполнения обязательств, при должной степени заботливости и осмотрительности, какая от них требовалась по характеру обязательств и условиям оборота; наоборот лицами предприняты меры для ухода от ответственности.

Согласно пункту 11 статьи 61.11 Закона о банкротстве размер субсидиарной ответственности контролирующего должника лица равен совокупному размеру требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, а также заявленных после закрытия реестра требований кредиторов и требований кредиторов по текущим платежам, оставшихся не погашенными по причине недостаточности имущества должника.

Таким образом, размер субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц, в том числе руководителя должника, зависит от размера не погашенных в ходе конкурсного производства требований конкурсных кредиторов.

В силу приведенных норм Закона о банкротстве и разъяснений Пленума ВАС РФ привлечение таких лиц к субсидиарной ответственности возможно лишь в случае, когда конкурсной массы недостаточно для удовлетворения всех требований конкурсных кредиторов, и при этом все возможности для формирования конкурсной массы исчерпаны.

Из материалов дела следует, что решением Арбитражного суда города Москвы от 03.07.2019 по делу N А40-117168/2019 с ООО "АЛЬФАСТРОЙ" в пользу ООО "РЕАЛ-КСТОВО" взыскано 15 000 000 (пятнадцать миллионов) руб. неосновательного обогащения, а также 98 000 (девяносто восемь тысяч) руб. в возмещение расходов по оплате государственной пошлины.

Исходя из изложенного, суд первой инстанции заявление ООО "РЕАЛ-КСТОВО" о привлечении к субсидиарной ответственности удовлетворил частично. Привлек к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "АЛЬФАСТРОЙ" контролирующих лиц: Мельникова Руслана Васильевича, Тюкало Андрея Викторовича, Азизова Фуркатджона Александровича. Взыскал солидарно с Мельникова Руслана Васильевича, Тюкало Андрея Викторовича, Азизова Фуркатджона Александровича в пользу ООО "РЕАЛ-КСТОВО" денежные средства в размере 15 098 000 рублей. В удовлетворении остальной части заявления отказал.

Рассмотрев доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Необходимым условием для возложения субсидиарной ответственности по обязательствам должника на учредителя, участника или иных лиц, которые имеют право давать обязательные для должника указания либо имеют возможность иным образом определять его действия, является наличие причинно-следственной связи между действиями данных лиц и банкротством должника.

Судом установлено, что ответчики являлись в разные периоды времени контролирующими Должника лицами в силу пункта 4 статьи 61.10 Закона о банкротстве, а именно Мельников Руслан Васильевич является учредителем в период с 2017-2019 в размере долей 100%; Савицкий Антон Павлович - учредителем с начала до 10.07.2017 г., вышел из состава ООО "АЛЬФАСТРОЙ", Тюкало Андрей Викторович являлся генеральным директором ООО "АЛЬФАСТРОЙ" в период с 14.12.2017 по 28.02.2019; Азизов Фуркатджон Александрович являлся генеральным директором ООО "АЛЬФАСТРОЙ" в период с 28.02.2019 по дату исключения ООО "АЛЬФАСТРОЙ" из ЕГРЮЛ.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 03.07.2019 по делу N А40-117168/2019 с ООО "АЛЬФАСТРОЙ" в пользу ООО "РЕАЛ-КСТОВО" взыскано 15 000 000 (пятнадцать миллионов) руб. неосновательного обогащения, а также 98 000 (девяносто восемь тысяч) руб. в возмещение расходов по оплате государственной пошлины.

В соответствии с пунктом 3 статьи 61.14 Закона о банкротстве правом на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному статьей 61.11 настоящего Федерального закона, после завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, обладают кредиторы по текущим обязательствам, кредиторы, чьи требования были включены в реестр требований кредиторов, и кредиторы, чьи требования были признаны обоснованными, но подлежащими погашению после требований, включенных в реестр требований кредиторов, а также заявитель по делу о банкротстве в случае прекращения производства по делу о банкротстве по указанному ранее основанию до введения процедуры, применяемой в деле о банкротстве, либо уполномоченный орган в случае возвращения заявления о признании должника банкротом.

В данном случае ООО "Реал-Кстово" является кредитором третьей очереди, чьи требования включены в реестр требований кредиторов в сумме задолженности 15 000 000 руб. основного долга и 98 000 руб. 00 коп. государственной пошлины (определение Арбитражного суда г.Москвы от 18.02.2020 по делу N А40-328323/19-187-388Б).

Процедура банкротства должника ООО "Альфастрой" прекращена определением Арбитражного суда г.Москвы от 16.06.2020 по делу N А40-328323/19-187-388Б) в связи с отсутствием денежных средств, достаточных для возмещения судебных расходов согласно ст.57 Закона о банкротстве.

Таким образом, ООО "Реал-Кстово" имело право на подачу заявления о привлечении контролирующих лиц ООО "Альфастрой" к субсидиарной ответственности.

Как разъяснено в пункте 16 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" (далее - Постановление N 53) под действиями (бездействием) контролирующего лица, приведшими к невозможности погашения требований кредиторов следует понимать такие действия (бездействие), которые явились необходимой причиной банкротства должника, то есть те, без которых объективное банкротство не наступило бы. Суд оценивает существенность влияния действий (бездействия) контролирующего лица на положение должника, проверяя наличие причинно-следственной связи между названными действиями (бездействием) и фактически наступившим объективным банкротством.

Согласно статье 61.10 Закона о банкротстве под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за |гри года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом правд давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом оПределято действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий I (в силу нахождения с должником (руководителем или членами органов управления должника) в отношениях родства или свойства, должностного положения: в силу наличия полномочий совершать сделки от имени должника, основанных на доверенности, нормативном правовом акте либо ином специальном полномочии; в силу должностного положения; иным образом.).

Согласию пункту 1 статьи 61.11 Закона о банкротстве, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника. Размер субсидиарной ответственности контролирующего должника лица равен совокупному размеру требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, а также заявленных после закрытия реестра требований кредиторов и требований кредиторов по текущим платежам, оставшихся непогашенными по причини недостаточности имущества должника.

В силу п.2 ст. 61.11. Закона о банкротстве, а также исходя из п. 19 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" отсутствие оснований привлечения к субсидиарной ответственности подлежит доказыванию контролирующим лицом.

Таким образом, вина контролирующего должника лица презюмируется.

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ учредителями и генеральным директором на момент заключения договора поставки с ООО "Реал-Кстово" от 13.06.2018 N 368/18 являлись следующие лица: Мельников Руслан Васильевич и генеральный директор Тюкало Андрей Викторович.

Вся переписка относительно некачественного оборудования (с даты заключения договора поставки, т.е. с 13.06.2018 года, до 15.01.2019 года) подписывалась именно генеральным директором Тюкало Андреем Викторовичем.

После получения очередного уведомления о недостатках в работе оборудования от ООО "Реал-Кстово" вышеуказанные лица осуществили действия по выходу из Общества путем отчуждения доли Обществу и продажи доли компании Увалень Лимитед Сейшельские острова, а также смене директора на Азизова Фуркатджона Александровича.

Регистрация в ЕГРЮЛ вышеуказанных действий произошла 15.01.2019 и 28.02.2019.

Таким образом, контролирующими лицами должника, имевшими не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства (ноябрь 2018 года) право давать обязательные указания для исполнения и иным образом определять действия должника, что впоследствии привело к банкротству должника являлись Мельников Руслан Васильевич, генеральный директор Тюкало Андрей Викторович и номинальный директор Азизов Фуркатджон Александрович.

Учредитель Мельников Руслан Васильевич, генеральный директор Тюкало Викторович после получения многочисленных претензионных требований от ООО "Реал-Кстово", начиная с октября 2018 года по декабрь 2018 года осуществили действия по выходу из Общества, продаже доли Общества иностранной компании и смене наименования Общества, что свидетельствует об уходе от ответственности перед ООО "Реал-Кстово" за поставку некачественного оборудования и возврату денежных средств.

Таким образом, совокупность указанных обстоятельств свидетельствует о том, что действия Мельникова Руслана Васильевича, Тюкало Андрея Викторовича, Азизова Фурйатджона Александровича привели к невозможности исполнения ООО "Альфастрой" обязательств перед кредитором ООО "Реал-Кстово" и причинению ему существенного имущественного вреда.

В соответствии со ст.65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со ст.71 АПК РФ Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами.

На основании изложенного, коллегия приходит к выводу, что судом первой инстанции в полном объеме выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела; выводы суда, изложенные в решении, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, им дана надлежащая правовая оценка; судом правильно применены нормы материального и процессуального права.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения решения суда первой инстанции по доводам, изложенным в апелляционной жалобе.

Иных доводов, основанных на доказательственной базе, которые бы влияли или опровергали выводы суда первой инстанции, апелляционная жалоба не содержит.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу ч.4 ст.270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 102, 110, 269-271, 272 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Девятый Арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 01 ноября 2022 года по делу N А40-182164/20 в обжалуемой части оставить без изменения, а апелляционную жалобу Тюкало Андрея Викторовича - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.А. Комаров

Судьи

Ж.Ц. Бальжинимаева Е.В. Иванова