Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 9 февраля 2023 г. N 09АП-86969/22 по делу N А40-153/2021

г. Москва

09 февраля 2023 г.

Дело N А40-153/21

Резолютивная часть постановления объявлена 26 января 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 09 февраля 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.Н. Григорьева,

судей О.В. Гажур, Р.Г.Нагаева,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.К. Юнусовым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу АО "РУССКАЯ КОЖА" на определение Арбитражного суда г. Москвы от 03.11.2022 по делу N А40-153/21 о признании требование ИП Шалошвили И.Г. обоснованным и включении в реестр требований кредиторов - должника ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" требование кредитора ИП Шалошвили И.Г. в размере 2 150 000 руб. основного долга и 1 525 060,27 руб. процентов по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО "ГК СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" (ОГРН 5147746239120 ИНН 7703819942),

при участии в судебном заседании:

от к/у "ГК СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД": Вдовенко Е.С. по дов. от 09.09.2022

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.02.2021 в отношении ООО "ГК Спецмонолитподряд" введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утверждена Рюмина Светлана Викторовна.

ИП Шалошвили И.Г. обратился 05.04.2021 в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о включении требования в размере 3 675 060 руб. 27 коп. в реестр требований кредиторов должника.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 13.08.2021 требование ИП Шалошвили Иосифа Георгиевича в размере 2 150 000 руб. основного долга, 1 525 060 руб. 27 коп. процентов включено в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 17.11.2021 определение суда первой инстанции отменено, в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 17.02.2022 определение Арбитражного суда г. Москвы от 13.08.2021, Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 17.11.2021 отменены, обособленный спор направлен на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Кассационная инстанция указала, на установление наличия и действительность обязательства, явившегося основанием для выдачи векселя, добросовестность заявителя требования в момент приобретения этих векселей; после чего с учетом имеющихся в деле доказательств и доводов лиц, участвующих в деле, а также с учетом установления всех фактических обстоятельств, исходя из подлежащих применению норм материального права, принять законный, обоснованный и мотивированный судебный акт.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 28.01.2022 г. по настоящему делу ООО "ГК СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Синченко Роман Николаевич.

Сообщение о введении в отношении должника соответствующей процедуры опубликовано в газете "Коммерсантъ" объявлением N 21(7222) от 05.02.2022.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 03.11.2022 признано требование ИП Шалошвили И.Г. обоснованным и включено в реестр требований кредиторов - должника ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" требование кредитора ИП Шалошвили И.Г. в размере 2 150 000 руб. основного долга и 1 525 060,27 руб. процентов.

Не согласившись с вынесенным определением, АО "РУССКАЯ КОЖА" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, просило отменить определение суда от 03.11.2022, отказать в удовлетворении требований.

Представитель конкурсного управляющего ООО "ГК СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" возражал на доводы апелляционной жалобы, по основаниям изложенным в представленном отзыве, указывая на ее необоснованность. Просил определение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционные жалобы рассматриваются в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Законность и обоснованность обжалуемого определения проверена апелляционным судом в соответствии со ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке ст. ст. 268, 269 АПК РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционных жалоб, оценив объяснения лиц, участвующих в деле, не находит оснований для отмены обжалуемого определения, исходя из следующего.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закона о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно пункту 26 Постановления Пленума ВАС РФ N 35 от 22.06.2012 "О некоторых процессуальных вопросах связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Целью такой проверки является установление обоснованности долга и недопущение включения в реестр необоснованных требований, поскольку включение таких требований приводит к нарушению прав и законных интересов кредиторов, имеющих обоснованные требования, а также интересов должника.

В круг доказывания по спору об установлении размера требований кредиторов в деле о банкротстве в обязательном порядке входит исследование судом обстоятельств возникновения долга.

С учетом специфики дел о банкротстве при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве установленными могут быть признаны только такие требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Признавая требования заявителя обоснованными и подлежащими включению в третью очередь реестра требований кредиторов, суд первой инстанции исходил из того, что заявителем представлены надлежащие доказательства относительно заявленного требования.

Суд апелляционной инстанции соглашается с данным выводом суда первой инстанции.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Шалошвили Иосиф Георгиевич является держателем следующих векселей ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД":

- Простой вексель N 16/04-01, дата составления 26.01.2016, ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" ИНН 7703819942, ОГРН 5147746239131 составления векселя г. Москва, Пресненская наб., д. 12, оф. А28, номинал 500 000 руб., процентная ставка 14% годовых, срок векселю по предъявлению но не позднее 31.12.2026, место, в котором должен быть совершен платеж: г. Москва, Пресненская наб., д. 12, оф. А28,

- Простой вексель N 16/04-02, дата составления 26.01.2016, веке ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" ИНН 7703819942, ОГРН 5147746239120. составления векселя г. Москва, Пресненская наб., д. 12, оф. А28, номинал : 500 000 руб., процентная ставка 14% годовых, срок платежа векселю по предъявлению но не позднее 31.12.2026, место, в котором должен совершен платеж: г. Москва, Пресненская наб., д. 12, оф. А28,

- Простой вексель N 16/05-01, дата составления 05.02.2016, векселель ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" ИНН 7703819942, ОГРН 5147746239120, м составления векселя г. Москва, Пресненская наб., д. 12, оф. А28, номинал век 500 000,00 (Пятьсот тысяч) рублей, процентная ставка 14% годовых, срок платежа векселю по предъявлению но не позднее 31.12.2026 г., место, в котором должен б совершен платеж: г. Москва, Пресненская наб., д. 12, оф. А28,

- Простой вексель N 16/05-02, дата составления 05.02.2016 г., векселедатель ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" ИНН 7703819942, ОГРН 5147746239120, месте составления векселя г. Москва, Пресненская наб., д. 12, оф. А28, номинал векселя 500 000,00 (Пятьсот тысяч) рублей, процентная ставка 14% годовых, срок платежа по векселю по предъявлению но не позднее 31.12.2026, место, в котором должен быть совершен платеж: г. Москва, Пресненская наб., д. 12, оф. А28,

- Простой вексель N 16/08-01, дата составления 24.02.2016 г., векселедатель ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" ИНН 7703819942, ОГРН 5147746239120, место составления векселя г. Москва, Пресненская наб., д. 12, оф. А28, номинал векселя 50 000 руб., процентная ставка 14% годовых, срок платежа по векселю по предъявлению но не позднее 31.12.2026 г., место, в котором должен быть совершен платеж: г. Москва, Пресненская наб., д. 12, оф. А28.

Размер денежного обязательства ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" составляет 2 150 000 руб. основного долга и 1 525 060,27 руб. процентов начисленных на основную долга по дату введения процедуры наблюдения 24.02.2021 г. исходя из процентной ставки 14% годовых (Сумма вексельного обязательства *14%)/365* на количество дней пользования).

Вместе с тем, в добровольном порядке должником сумма долга не была оплачена, что явилось основанием для обращения с настоящим заявлением.

По расчетам кредитора, размер задолженности должника составляет 3 675 060, 27 руб.

Выполняя указания кассационной инстанции, судебная коллегия установила следующее.

Вексельные отношения в Российской Федерации регулируются Федеральным законом от 11.03.1997 N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе", Постановлением Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных Комиссаров СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе" (далее - Положение), и Гражданским кодексом Российской Федерации.

Как разъяснено в пункте 9 совместного Постановления Пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.12.2000 N 33/14 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей" (далее - Постановление N 33/14), судам при рассмотрении вексельных требований необходимо проверять, является ли истец последним приобретателем прав по векселю по непрерывному ряду индоссаментов; при этом ряд вексельных индоссаментов должен быть последовательным.

Согласно п. 14.20 Постановления Пленума ВАС РФ от 25.12.2013 N 100 (ред. от 11.07.2014) "Об утверждении Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций)" при предоставлении стороной ценных бумаг, в том числе векселей, в подтверждение заявленных ею требований таковые приобщаются к материалам судебного дела.

Ценные бумаги, независимо от их количества, помещаются в отдельный том судебного дела, и во внутренней описи документов указываются наименование ценной бумаги, ее номер, дата выдачи и эмитент.

Протоколы и другие нарушения целостности ценной бумаги, совершение на ней надписей и заметок не допускаются, поэтому подшивка ее в дело не допускается.

Ценная бумага помещается в отдельный прозрачный файл формата А4, который затем подшивается в отдельный том судебного дела. Том судебного дела с ценными бумагами следует хранить в сейфе или металлическом ящике судьи, рассматривающего дело/судьи докладчика, в условиях, обеспечивающих сохранность документов и исключающих доступ к ним посторонних лиц.

Судом учтено, что согласно протоколу судебного заседания суда первой инстанции от 15.07.2021 по настоящему спору судом приобщены к материалам дела простые векселя, с указанием на специальный порядок их хранения в сейфе, что также подтверждается аудиозаписью судебного заседания.

В соответствии со статьями 17 и 77 Положения о векселе обязанное по простому векселю лицо может противопоставить векселедержателю возражения, основанные на его личных отношениях с предшествующими векселедержателями, если векселедержатель, приобретая вексель, действовал сознательно в ущерб должнику.

В абзаце пятом пункта 15 совместного постановления пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.12.2000 N 33/14 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей" для целей применения статьи 17 Положения, по сути, дано толкование понятия "сознательные действия в ущерб должнику".

Таковыми являются, в частности, действия, совершенные в ситуации, когда держатель в момент приобретения векселя знал или должен был знать об отсутствии обязательства, лежащего в 6 основе выдачи (передачи) векселя, либо участвовал в обмане в отношении этого векселя, либо знал или должен был знать об указанном обстоятельстве.

В случае банкротства векселедателя личные возражения от его имени могут быть заявлены не только самим вексельным должником как обязанным по векселю лицом, но и его кредиторами, а также иными вовлеченными в процесс банкротства заинтересованными лицами.

Таким образом, применительно к спору о включении требований о вексельном долге в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации на лицах, заявивших возражения, лежало бремя доказывания двух обстоятельств: отсутствия или недействительности обязательства, на основании которого векселя выданы должником, и недобросовестности заявителя требования в момент приобретения этих векселей (Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 16.07.2020 N 307-ЭС19-20020 по делу N А56-18086/2016).

Судебная коллегия приняла во внимание сложившуюся судебную арбитражную практику, согласно которой продавцом по сделке купли-продажи векселя как товара может быть лицо, которому принадлежат права из векселя. Векселедатель сам не имеет прав из векселя и, следовательно, не может выступать в качестве продавца (постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.07.2011 N 5620/11 по делу N А12-6350/2010).

Совершение должником сделок по выдаче векселей и, как следствие, принятие им обязательств по уплате вексельной суммы в силу статьи 815 ГК РФ может быть направлено на удостоверение заемных обязательств между должником (заемщиком) и первым держателем (заимодавцами) - на подтверждение обязанности первого возвратить полученные от второго денежные суммы.

В таком случае судам следует проверять получение должником денежных средств в порядке пункта 1 статьи 807 ГК РФ.

Судом установлено, что обязательства перед АО "Русская кожа" возникли 12.04.2019 г. из договора подряда N 19/13-01 от 03 апреля 2019 года. (Решение АСГМ от 24.03.2020 г. от А54- 8984/2019), обязательства перед ИП Шалошвили Иосифом Георгиевичем по договору займа возникли 25.02.2021 с даты введения наблюдения (Определение АСГМ от 13.08.2021 г.), обязательства перед ИФНС N3 по г. Москве возникли в 2020 г. (Определение АСГМ от 25.05.2021 г.).

При установлении недобросовестного поведения заявителя необходимо установить действия, совершенные в ситуации, когда держатель в момент приобретения векселя знал или должен был знать об отсутствии обязательства, лежащего в основе выдачи (передачи) векселя, либо участвовал в обмане в отношении этого векселя, либо знал или должен был знать об указанном обстоятельстве.

Данных обстоятельств судом не установлено, а АО "Русская кожа" в материалы дела не представлены.

П. 5 ст. 10 ГК РФ устанавливает, что добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются.

По вопросу добросовестности заявителя требования в момент приобретения этих векселей применительно к спору о включении требований о вексельном долге в силу ст. 65 АПК РФ на лицах, заявивших возражения, лежит бремя доказывания двух обстоятельств: отсутствия или недействительности обязательства, на основании которого векселя выданы должником, и недобросовестности заявителя требования в момент приобретения этих векселей (Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 16.07.2020 N 307-ЭС19-20020 по делу N А56-18086/2016).

Конкурсным кредитором АО "Русская кожа" не представлено доказательств недобросовестного поведения заявителя, как и не представлено доказательств, свидетельствующих о неплатежеспособности должника.

Судом установлено, что между ООО "Техносервис" и ООО "ГК СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" были заключены: - договор купли-продажи простого векселя N 16/04-01 от 26.01.2016 г., сумма 500 000 руб. - договор купли-продажи простого векселя N 16/04-02 от 26.01.2016 г., сумма 500 000 руб. - договор купли-продажи простого векселя N 16/05-01 от 05.02.2016 г., сумма 500 000 руб. - договор купли-продажи простого векселя N 16/05-02 от 05.02.2016 г., сумма 500 000 руб. - договор купли-продажи простого векселя N 16/08-01 от 24.02.2016 г., сумма 150 000 руб. Конкурсным управляющим установлено, что на расчетный счет 40702810002530000609 ООО "ГК СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" произошли следующие поступления от ООО "Техносервис".

26.01.2016 г. перечислено 500 000 руб. с назначением платежа Оплата по договору купли-продажи простого векселя N 16/04-01 от 26.01.2016 НДС не облагается.

26.01.2016 г. перечислено 500 000 руб. с назначением платежа Оплата по договору купли-продажи простого векселя N 16/04-02 от 26.01.2016 НДС не облагается.

05.02.2016 г. перечислено 500 000 руб. с назначением платежа Оплата по Договору купли-продажи простого векселя N 16/05-02 от 05.02.2016 Сумма 500000-00 Без налога (НДС).

05.02.2016 г. перечислено 500 000 руб. с назначением платежа Оплата по Договору купли-продажи простого векселя N 16/05-01 от 05.02.2016 Сумма 500000-00 Без налога (НДС).

24.02.2016 г. перечислено 150 000 руб. с назначением платежа Оплата по Договору купли-продажи простого векселя N 16/08-01 от 24.02.2016 Сумма 150000-00 Без налога (НДС).

Также, судом установлено, что погашений вексельных обязательств ООО "ГК СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" не осуществлялось.

Данными обстоятельствами подтверждается наличие и действительность обязательств ООО "ГК СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД".

В материалы представлены следующие доказательства:

1. Договор купли - продажи векселя N 1 от 17.02.2018 г. между ИП Шматковым Г.И. (Продавец) и ИП Шалошвили И.Г. (Покупатель);

2. Договор купли - продажи векселя N 2 от 17.02.2018 г. между ИП Шматковым Г.И. (Продавец) и ИП Шалошвили И.Г. (Покупатель);

3. Договор купли - продажи векселя N 3 от 17.02.2018 г. между ИП Шматковым Г.И. (Продавец) и ИП Шалошвили И.Г. (Покупатель);

4. Договор купли - продажи векселя N 4 от 17.02.2018 г. между ИП Шматковым Г.И. (Продавец) и ИП Шалошвили И.Г. (Покупатель);

5. Договор купли - продажи векселя N 5 от 17.02.2018 г. между ИП Шматковым Г.И. (Продавец) и ИП Шалошвили И.Г. (Покупатель);

6. Платежные поручения N 3 от 26.01.2016 г., N 4 от 26.01.2016 г., N 6 от 05.02.2016 г., N 5 от 05.02.2016 г., N 6 от 24.02.2016 г.,

7. Заверенная Выписка с расчетного счета 40702810002530000609, подтверждающая оплату по векселям.

Таким образом, материалы дела содержат доказательства того, что на счет ООО "ГК СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" поступили денежные средства от выдачи простых векселей, что ООО "ГК СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" не производило исполнение по вексельным обязательствам, что ИП Шалошвили И.Г. приобрел простые векселя по договорам купли-продажи.

ИП Шалошвили И.Г. является держателем простых векселей ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД", вышепоименованные векселя подлежат оплате в следующий срок: по предъявлении, но не позднее 31.12.2026 г.

Кроме того, процентная ставка по данным векселям составляет 14% годовых. Действующее законодательство не обязывает Кредитора к немедленному истребовании долга, кредитор в силу (п. 2 ст. 2 ГК РФ) осуществляет свои гражданские права своей волей и в своем интересе, и действуя разумно и осмотрительно, ограничен лишь сроками исковой давности при их нарушении.

Вместе с тем, п. 3 ст. 63 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"устанавливает, что для участия в деле о банкротстве срок исполнения обязательств, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, считается наступившим. Кредиторы вправе предъявить требования к должнику в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.02.2021 г. по делу N А40- 153/21-106-3Б в отношении ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" (ОГРН 5147746239120, ИНН 7703819942, адрес: 123112, г.Москва, наб.Пресненская, д.12, эт.29, ком.А28 пом.1.2.) введена процедура наблюдения. Таким образом, с момента введения процедуры наблюдения, срок исполнений обязательств ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" перед ИП Шалошвили И.Г. считается наступившим.

Само себе непредъявление требований ИП Шалошвили И.Г. к ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" до момента введения наблюдения в отношении должника не свидетельствует о злоупотреблении правом, более того, ООО "ГК "СПЕЦМОНОЛИТПОДРЯД" обязано уплатить по векселям номинальную сумму обязательства, а также проценты в размере 14% годовых.

ИП Шалошвили И.Г. был представлен расчет процентов начисленных на основную долга по дату введения процедуры наблюдения 24.02.2021 г. исходя из процентной ставки 14% годовых (Сумма вексельного обязательства *14%) / (365*На количество дней пользования), чем обусловлен экономический интерес в более поздней дате предъявления требований.

Доводы апелляционной жалобы, сводящиеся фактически к повторению утверждений, исследованных и правомерно отклоненных арбитражным судом первой инстанции, не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта, поскольку не свидетельствуют о нарушении судом норм материального и процессуального права, а лишь указывают на несогласие с оценкой судом доказательств.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемого акта судом были установлены все существенные для дела обстоятельства, и им дана надлежащая правовая оценка.

Выводы суда основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу. Нормы материального права применены правильно.

Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемого судебного акта, апелляционной инстанцией не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 03.11.2022 по делу N А40-153/21 оставить без изменения, а апелляционную жалобу АО "РУССКАЯ КОЖА" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.Н. Григорьев

Судьи

О.В. Гажур Р.Г. Нагаев