Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 2 марта 2023 г. N 09АП-86402/22 по делу N А40-130117/2021

г. Москва

02 марта 2023 г.

Дело N А40-130117/21

Резолютивная часть постановления объявлена 08 февраля 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 02 марта 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Шведко О.И.,

судей Вигдорчика Д.Г., Захарова С.Л.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Овчаренко С.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу бывшего генерального директора ООО "Финансдирект"- Евсеенкова А.В. на определение Арбитражного суда г. Москвы от 07.11.2022 по делу N А40-130117/21, вынесенное судьей Кузнецовой Д.А.,

об удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Финансдирект" Александрова Александра Викторовича об истребовании у бывшего генерального директора общества с ограниченной ответственностью "Финансдирект" Евсеенкова Алексея Валерьевича документов и имущества согласно перечню

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Финансдирект",

при участии в судебном заседании:

от ООО "Холсим (Рус) СМ": Володина А.В., по дов. от 03.06.2022

к/у Александров А.В., лично, паспорт

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 30.03.2022 в отношении ООО "Финансдирект" (ОГРН 1167746801530, ИНН 7707371919) открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утверждена Александров А.В., соответствующие сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" N 62 от 09.04.2022.

08.08.2022 в Арбитражный суд г. Москвы поступило ходатайство конкурсного управляющего ООО "Финансдирект" Александрова А.В. об истребовании у бывшего руководителя должника Евсеенкова Алексея Валерьевича документов и сведений ООО "Финансдирект", о взыскании судебной неустойки за каждый день неисполнения судебного акта.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 07.11.2022 удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Финансдирект" Александрова Александра Викторовича об истребовании у бывшего генерального директора общества с ограниченной ответственностью "Финансдирект" Евсеенкова Алексея Валерьевича документов и имущества согласно перечню -удовлетворить; суд истребовал у Евсеенкова Алексея Валерьевича и обязал передать конкурсному управляющему Александрову Александру Викторовичу оригиналы документов и информацию в отношении должника, а именно:

1. Документацию и информацию в виде оригиналов, в том числе, но не ограничиваясь:

- Учредительные документы ООО "Финансдирект" (протокол о создании общества, Устав, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о присвоении ИНН, изменения в Устав при их наличии);

- Сведения об участниках ООО "Финансдирект" с приложением копий паспортов физических лиц, свидетельств о государственной регистрации участников-юридических лиц;

Свидетельство о присвоении ООО "Финансдирект" кодов статистики; Сведения об аффилированных лицах Должника;

- Документы, подтверждающие полномочия руководителя Должника;

- Свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в ЕГРЮЛ;

- Сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где Должник является учредителем (участником);

- Базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры; флеш-накопители и др.);

- Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма N 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года), а также налоговые декларации по налогу на добавленную стоимости, налогу на прибыль, налогу на имущество;

- Расшифровка расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";

- Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

- Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

- Перечень основных средств, износ, остаточная стоимость, с информацией об изменениях;

- Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

- Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

- Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов, даты и оснований возникновения задолженности;

- Сведения о кредиторах, требования которых не связаны с обязательствами при осуществлении предпринимательской деятельности, а также о кредиторах, требования которых неразрывно связаны с личностью кредиторов, с указанием размера задолженности, даты возникновения и их почтового адреса;

- Внутренние документы ООО "Финансдирект", подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

- Протоколы собраний руководящих органов ООО "Финансдирект";

- Приказы и распоряжения генерального директора ООО "Финансдирект" за период с 2018 года по настоящее время;

- Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

- Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Финансдирект" со всеми юридическими и физическими лицами за период с 2018 года по настоящее время;

- Номера расчетного и иных счетов ООО "Финансдирект", наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков (с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам);

- Документы по банку (платежные поручения за последние три года);

- Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО "Финансдирект" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- Справку о задолженности ООО "Финансдирект" перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

- Лицензии;

- Сертификаты;

- Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг);

- Мощности предприятия, их загруженность;

- Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции или услуг (с указанием доли в общем объеме реализации, поставок);

- Перечень объектов недвижимости, находящихся в собственности и пользовании (аренде, фактическом использовании) с приложением подтверждающих документов;

- Наличие земельных участков с приложением подтверждающих документов;

- Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

- Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговых органов и проч.;

- Сведения о внутренней структуре ООО "Финансдирект", перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

- Сведения о фактической численности работников ООО "Финансдирект" в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

- Численность (основной и вспомогательный персонал) и выплаченная з/плата (начисленная), средняя по состоянию на каждый квартал за последние 3 года;

- Приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

- Документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты указанных лиц;

- Данные о руководящем составе (Ф.И.О., возраст, образование, опыт работы на данном предприятии);

- Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учёта выдачи доверенностей;

- Наименование и адреса организаций, в которых ООО "Финансдирект" является учредителем (участником), сведения о доле участия;

- Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО "Финансдирект", его функций и видов деятельности;

- Сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

Сведения об избрании представителя работников должника для осуществления функций, предусмотренных Законом о банкротстве;

- Сведения об избрании представителя учредителей (участников) Должника;

- Документы, оформленные в рамках взаимоотношений со следующими контрагентами:

Контрагент	ИНН
АО "СТВ	7704224151
ООО "АЛГОРАЛ-ИНВЕСТ"	7725380169
ООО "МАЙНИНГ МЕНЕДЖМЕНТ"	7731335894
ООО "ГАВ"	7734737150
ООО "Такском"	7704211201
ИП Свищева Татьяна Васильевна	771591026529
ООО "Югпром"	2626025781
ООО "Деревянные пресса"	5252043971
ИП Стругунова Ольга Витальевна	263105104920
ИП Кутырев Анатолий Валентинович	260200001301
ООО "ТЕХНОФЕРМА"	7724863847
OOO "ГеоСтиль"	7717136657
ООО "Полихимкомплект-М"	7706686144
ИП Тарасов Руслан Сергеевич	212411842143
ООО "ЕВРОЭГЗ"	2125009115
ООО "Селена"	3129002200
ООО "АЗБУКА ФАСАДА"	5050081886
ООО "ТриэС-Авто"	7725750490
ВТБ Лизинг (акционерное общество)	7709378229
ООО "Эко-Р"	6167137420
ЗАО Агросоюз "Авида"	3119006421
ООО "Пежо Ситроен Лизинг"	9701037830
ИП Кутырева Елена Васильевна	263506657030
ООО "Грибановский сахарный завод"	3609005321
ООО "ГАРДА"	5029231708
АО "ПОЛИХИМ"	7734422866
ООО "ПЕРМСКИЙ ЗАВОД СТРОИТЕЛЬНЫХ МАШИН"	5904050477
ООО Научно-производственное предприятие "СИМПЛЕКС"	5262031647
ИП Дядюк Александр Васильевич	771564788408
ООО СК "БЕЛСТРОЙ"	7724365513
ООО "СОБИ-ЛИЗИНГ"	2311127765
ИП Смирнова Галина Прокофьевна	366200185204
ООО "ТД "ГЛАВСТЕКЛОТАРА"	7709924929
ООО "ТЛБ"	6674358844
ООО "АвтоТрейд СТ"	2634101299
ООО "ВсеИнструменты.ру"	7722753969
ООО "Деловые Линии"	7826156685
ООО "РБ ЛИЗИНГ"	7709202955
ООО "ТД ДМК"	6141052700
ООО "Юго-Восточная Агрогруппа"	6806002910
ООО "Агропромышленный холдинг "Добронравов АГРО"	3245003100
ООО "ЖЕЛДОРЭКСПЕДИЦИЯ-МОСКВА"	7718282026
ООО "ВНЕДРЕНЧЕСКИЙ ЦЕНТР"	7710225450
ИП Алибаев Арслан Хусаинович	771312846676
ИП Волков Иван Евгеньевич	502903167745
Столичный филиал ПАО "МегаФон"	7812014560
МГКА "РусМК Право"	7722310942
ООО "ВЕСТ КОЛЛ ЛТД"	7702388235
Свищев Юрий Геннадьевич	771591026529

Иные документы и сведения, содержащие информацию об имуществе Должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность Должника.

2. Пояснения и подтверждающие их документы по следующим вопросам:

- Раскрыть характер правоотношений между ООО "Финансдирект" и Свищевым Юрием Геннадьевичем;

- Раскрыть объем полномочий Свищева Юрия Геннадьевича по распоряжению денежными средствами на счетах ООО "Финансдирект", в том числе, но не ограничиваясь, посредством снятия наличных денежных средств и/или использования корпоративной бизнес-карты, выпущенной к расчетному счету 40702810838000123813 в ПАО "Сбербанк"; Раскрыть причины перечисления денежных средств в адрес Свищевой Татьяны Васильевны с указанием в назначении платежа ссылки на алиментное соглашение N 77 АВ 5832040 от 13.12.2017, в отсутствие доказательств трудоустройства в штат ООО "Финансдирект" (или привлечения на основании гражданско-правового договора) лиц, участвующих в названном алиментном соглашении (и/или исполняющих его);

- Раскрыть причины и основания совершения ООО "Финансдирект" платежей за и в интересах третьих лиц (в том числе по выплате заработной платы и сопутствующих обязательных платежей).

3. Пояснения и подтверждающие их документы по следующим вопросам, связанным с имуществом ООО "Финансдирект":

- причины совершения платежей по оплате нижеуказанного имущества;

- во исполнение указаний какого лица совершались платежи по оплате нижеуказанного имущества;

- цели оплаты нижеуказанного имущества;

- назначение оплаченного имущества в деятельности ООО "Финансдирект";

- где и как именно (в каком регионе, на каких площадках, в каких целях и в каком производстве) использовалось оплаченное имущество;

- какие именно лица эксплуатировали оплаченное ООО "Финансдирект" имущество;

- фактическое местонахождение нижеуказанного имущества в настоящее время;

- причины и мотивы отсутствия действий по регистрации прав ООО "Финансдирект" на нижеуказанное оплаченное имущество (в случае, если оно подлежало регистрации);

- причины и мотивы действий ООО "Финансдирект" по безвозмездному отчуждению нижеуказанного, оплаченного Должником, имущества в пользу ИП Свищевой Т.В. и иных лиц, иных обстоятельств, позволяющих установить судьбу нижеуказанного, оплаченного ООО "Финансдирект", имущества:

Получатель платежа	Наименование оплаченного имущества
ООО "Юго-Восточная агрогруппа"	зерноуборочный комбайн РСМ-10Б "ДОН-1500Б", год выпуска 2006, с жаткой и измельчителем, заводской номер машины 094790 (инвентарный номер 100007170/4.1518), двигатель номер: 60283598, коробка передач номер: 1551, основной ведущий мост номер: 1507
ООО "Грибановский сахарный завод"	зерноуборочный комбайн РСМ-10Б "ДОН-1500Б", год выпуска 2007, с жаткой и измельчителем, заводской номер машины 097966 (инвентарный номер 4.717), двигатель номер: 70325786, коробка передач номер: 2360, основной ведущий мост номер: 2713
	зерноуборочный комбайн РСМ-10Б "ДОН-1500Б", год выпуска 2007, с жаткой и измельчителем, заводской номер машины 097537 (инвентарный номер 4.358/000000188), двигатель номер: 70324351, коробка передач номер: 819, основной ведущий мост номер: 2040
	зерноуборочный комбайн РСМ-10Б "ДОН-1500Б", год выпуска 2007, с жаткой и измельчителем, заводской номер машины 097971 (инвентарный номер 4.430/000000187), двигатель номер: 70328947, коробка передач номер: 07-167, основной ведущий мост номер: 2706
	зерноуборочный комбайн РСМ-10Б "ДОН-1500Б", год выпуска 2007, с жаткой и измельчителем, заводской номер машины 097938 (инвентарный номер 4.432), двигатель номер: 70324237, коробка передач номер: 2344, основной ведущий мост номер: 2735
ООО "Агропромышленный холдинг "Добронравов АГРО"	зерноуборочный комбайн РСМ-142 "ACROS-580", год выпуска 2011, заводской номер машины, идентификационный номер машины: R0FCR580007902
ЗАО Агросоюз "Авида"	зерноуборочный комбайн РСМ-142 "ACROS-580", год выпуска 2014, заводской номер машины, идентификационный номер машины: R0ACR580010394
	зерноуборочный комбайн РСМ-142 "ACROS-580", год выпуска 2014, заводской номер машины, идентификационный номер машины: R0ACR580011470
	зерноуборочный комбайн РСМ-142 "ACROS-580", год выпуска 2014, заводской номер машины, идентификационный номер машины: R0ACR580011467
	Трактор Беларус 1523, год выпуска 2011,
	заводской номер машины (рамы): 15003953
ООО "ТД ДМК"	Трубы, листы, швеллер
ООО "ЕВРОЭГЗ"	Инкубационное яйцо, ТМЦ
ООО "ПЕРМСКИЙ ЗАВОД СТРОИТЕЛЬНЫХ МАШИН"	мобильная станция МЕТЕМ-ПСГ-100(380)
ООО СК "БЕЛСТРОЙ"	автомобиль TOYOTA RAV 4 vinXW7DBREV00S001781
ООО "СОБИ-ЛИЗИНГ"	грузовой самосвал SCANIA P440LCBBX4EHZ vin YS2P8X40005508230
	грузовой самосвал SCANIA P440LCBBX4EHZ vin YS2P8X40005508145
ООО "АЛГОРАЛ-ИНВЕСТ"	земельный участок и объект незавершенного строительства по адресу: г. Дубна, ул. Макаренко д.44
ООО "АвтоТрейд СТ"	автошины
ИП Волков И.Е.	объекты недвижимости в г. Ухта
Всеинструменты.ру	MasterYard Мотоблок QUATRO JUNIOR DIESE: TWK + 3500360601 (1 шт.)
ООО "ЭКО-Р"	Л-26 евролоток из дерева с перфорацией (250 мм-100 мм-70 мм) в комплекте с пере-ми и крышкой (2500 шт.) Л-35 лукошко из дерева (д155*ш100*в70) в комплекте с перегородками и крышкой (200 шт.) Л-43 Лоток из дерева (250*140*70) с перегородками и крышкой (200 шт.) Древесная шерсть (премиум) (15 кг.)
ООО "ТЛБ"	Установка быстрого копчения "ROYALSMOKE" УБК - 2/1 с внешним дымогенератором (1 шт.) Сушильно-вялочная камера "ROYALSMOKE" СВК-2 (1 шт.) Противень УБК-2 (4 шт.) Щепа ж/копчения нефасов. Дуб (7-10 мм) (20 кг.) Щепа ж/копчения нефасов. Ольха (7-10 мм) (16 кг.)
ООО "Техноферма"	Брудер "ПРОФЕССИОНАЛ" 95-БР-4, ПРЕСТИЖ (8 шт.) Керамический нагреватель 200 Вт (32 шт.)
	Клетка для бройлеров "ПРОФЕССИОНАЛ 4-12", ПРЕСТИЖ (4 шт.) Перевозка для кур 0,9-0,4-0,4 (10 шт.) Клетка для кур-несушек 3/15 "ЗОЛУШКА" (собранная, усиление пола, колеса) (1 шт.) Клетка для кур-несушек 3/15 "ЗОЛУШКА" (полуразобранная, усиление пола, колеса) (9 шт.) Клипсатор ручной, автом. (1 шт.) Скобы для клипсатора, 600 шт.
ООО "ТД Главстеклотара"	Бутылки стеклянные Дорика антик 500 мл (1444 шт.)
ООО "Полихимкомплект-М"	Полимерная дисперсия А 10 (1,3 т)
ООО "Деревянные пресса"	Деревянный пресс UP-30DLight Pnevmo полный капролон
ООО "ГеоСтиль"	Песок кварцевый ВС-050-1 фр. 0,1-0,4, РГОК (5 т)
ИП Стругунова О.В.	Инкубаторы
ИП Тарасов Р.С.	Куры-несушки
ИП Смирнова Г.П.	оборудование

4. Печати и штампы ООО "Финансдирект";

суд взыскал с бывшего генерального директора общества с ограниченной ответственностью "Финансдирект" (ИНН 7707371919, ОГРН 1167746801530, адрес местонахождения: 123154, город Москва, улица Народного Ополчения, дом 23, корпус 3, этаж 1, офис 1, комната 1) Евсеенкова Алексея Валерьевича (адрес регистрации: 127549, город Москва, шоссе Алтуфьевское, дом 56, квартира 34; дата рождения: 18.06.1976; место рождения: город Москва; ИНН 771504546281) судебную неустойку в размере 5 000,00 рублей за каждый день неисполнения определения суда до момента фактического исполнения судебного акта, начисляемую по истечении пяти дней c момента опубликования полного текста определения об истребовании.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, бывший генеральный директор ООО "Финансдирект"- Евсеенков А.В. обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил указанное определение суда первой инстанции отменить, в удовлетворении ходатайства об истребовании документов.

В материалы дела от конкурсного управляющего должника поступил отзыв на апелляционную жалобу, который приобщен к материалам дела.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда конкурсный управляющий должника и представитель ООО "Холсим (Рус) СМ" возражали против удовлетворения апелляционной жалобы.

Апеллянт и иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для отмены оспариваемого судебного акта в части, как принятого без учета всех существенных обстоятельств спора.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Евсеенков А.В. являлся генеральным директором и учредителем с 100% долей участия в ООО "Финансдирект" на протяжении всего существования должника.

Обстоятельствами, установленными на основании материалов дела, а также нормами законодательства о бухгалтерском учете подтверждается обязанность Евсеенкова А.В. обеспечивать сохранность документации и сведений об имуществе ООО "Финансдирект", в том числе сведений в отношении контрагентов должника.

В рамках процедуры наблюдения определением Арбитражного суда города Москвы от 28.03.2022 удовлетворено заявление временного управляющего об истребовании у Евсеенкова А.В. перечня имущества Должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. С Евсеенкова А.В. также взыскана судебная неустойка в размере 1 500,00 рублей за каждый день неисполнения определения суда до момента фактического исполнения судебного акта. На указанное определение выдан исполнительный лист ФС N 039678700, возбуждено исполнительное производство N 172256/22/77028-ИП.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 30.03.2022 на Евсеенкова А.В. возложена обязанность передать конкурсному управляющему ООО "Финансдирект" в трехдневный срок с момента его утверждения бухгалтерскую и иную документацию должника, печати и штампы, материальные и иные ценности Должника. На указанное решение в части передачи документации конкурсному управляющему выдан исполнительный лист ФС N 039656063, возбуждено исполнительное производство N 125772/22/77028-ИП.

Суд первой инстанции установил, что документы конкурсному управляющему не переданы. По данным ФССП исполнительные производства, возбужденные по двум исполнительным листам, не окончены и не прекращены. Сумма судебной неустойки, взысканная определением Арбитражного суда города Москвы от 28.03.2022, в конкурсную массу ООО "Финансдирект" Евсеенковым А.В. не перечисляется. Доказательств обратного в материалы дела не представлено.

С учетом изложенного конкурсный управляющий правомерно обратился с отдельным заявлением с указанием конкретного перечня оригиналов документации, которую обязан передать бывший руководитель должника в рамках процедуры конкурсного производства.

Конкурсным управляющим были направлены запросы Евсеенкову А.В. о передаче документов и сведений в отношении ООО "Финансдирект":

- N б/н от 18.10.2021, исх. N 016 от 29.10.2021 - по адресу местонахождения ООО "Финансдирект";

- исх. N б/н от 13.12.2021, N б/н от 31.01.2022, исх. N б/н от 08.04.2022, исх. N б/н от 25.07.2022 - по адресу регистрации Евсеенкова А.В.

В указанных запросах конкурсный управляющий неоднократно просил Евсеенкова А.В. передать документы и сведения в отношении ООО "Финансдирект", а также предупреждал об административной и уголовной ответственности, которая следует за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

Адрес регистрации Евсеенкова А.В. подтвержден представленной в материалы дела адресной справкой из ФКУ "ГИАЦ МВД России", Евсеенков А.В. регулярно получает судебные извещения по указанному адресу, что подтверждается материалами дела. Между тем, перечисленные выше запросы Евсеенков А.В. игнорировал, документы, запрашиваемые конкурсным управляющим, не передал.

Направленная 13.05.2022 Евсеенковым А.В. в адрес конкурсного управляющего посылка с документами имеет дефектное содержание, не соответствует приложенной описи и не содержит ни одного из документов, запрошенных конкурсным управляющим, что напрямую подтверждается представленным в материалы нотариальным протоколом осмотра доказательств от 26.05.2022. В этой связи суд отклоняет доводы отзыва Евсеенкова А.В. о предоставлении всех запрошенных документов конкурсному управляющему.

Иных доказательств в подтверждение передачи запрошенной документации Евсеенков А.В. не представил.

Таким образом, материалами дела подтверждается, что бывший генеральный директор ООО "Финансдирект" Евсеенков А.В. в ходе всего дела о банкротстве систематически уклоняется от обязанности предоставить документацию должника, что значительно осложняет проведение мероприятий, предусмотренных процедурами банкротства, а также препятствует пополнению конкурсной массы.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

По смыслу пункта 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ).

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

В соответствии с пунктом 2 статьи 308.3 ГК РФ защита кредитором своих прав в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи не освобождает должника от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (глава 25 ГК РФ).

В соответствии с частью 1 статьи 6 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете) экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет в соответствии с Законом о бухгалтерском учете, если иное не установлено упомянутым законом.

Согласно части 3 статьи 6 Закона о бухгалтерском учете бухгалтерский учет ведется непрерывно с даты государственной регистрации до даты прекращения деятельности в результате реорганизации или ликвидации.

По смыслу части 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии с частью 1 статьи 8 Закона о бухгалтерском учете каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Не допускается принятие к бухгалтерскому учету документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни, в том числе лежащие в основе мнимых и притворных сделок.

Согласно части 1 статьи 11 Закона о бухгалтерском учете активы и обязательства подлежат инвентаризации.

В соответствии с частью 1 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Согласно ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимые доказательства от лица, у которого они находятся, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данных доказательств.

Изучив материалы дела, доводы ходатайства, суд первой инстанции пришел к выводу об удовлетворении ходатайства, поскольку истребуемые доказательства необходимы для установления обстоятельств, имеющих значение для дела, а у конкурсного управляющего отсутствует возможность получить доказательства самостоятельно.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

В соответствии со ст. 16 АПК РФ, вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда, являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории РФ (часть 1).

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную настоящим Кодексом и другими федеральными законами (часть 2).

В соответствии с п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

В соответствии с п. 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее -Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7) на основании п. 1 ст. 308.3 ГК ФР в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Как следует из разъяснений, изложенных в п. 31, 32 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

В случае подачи истцом заявления о взыскании судебной неустойки через какое-то время после вынесения решения об исполнении обязательства в натуре взыскание судебной неустойки за период, предшествующий моменту рассмотрения судом вопроса о ее взыскании, недопустимо, поскольку ретроспективное взыскание судебной неустойки не соответствует той цели, на которую она в первую очередь направлена - стимулирование должника к совершению определенных действий или воздержанию от них. Целью судебной неустойки не является восстановление имущественного положения истца в связи с неисполнением судебного акта об исполнении обязательства в натуре (абз. 2 п. 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7).

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (п. 32 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7).

Обращаясь с заявлением о взыскании денежных средств за неисполнение судебного акта, конкурсный управляющий указал на то, что до настоящего времени ответчиком не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему всей документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

В соответствии с правовой позицией, изложенной Верховным Судом Российской Федерации в Определении от 11.07.2017 N 307-ЭС16-21419 по делу N А56-42908/14 заявленное конкурсным управляющим требование основано, по сути, на факте прекращения в силу закона корпоративных отношений между юридическим лицом - должником и гражданином, осуществлявшим функции единоличного исполнительного органа. Спорные отношения являются неотъемлемой частью процедуры передачи полномочий органа юридического лица от одного субъекта другому. Эта процедура выступает предметом гражданско-правового регулирования и в ее рамках бывший директор продолжает нести обязанность действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно (пункт 3 статьи 53 ГК РФ). На такие отношения не распространяются ограничения, приведенные в абзаце втором пункта 30 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7.

Принимая во внимание изложенное, учитывая, что иное не установлено ГК РФ, иными законами и не вытекает из существа упомянутых отношений, по смыслу статей 307, 307.1 и 308 ГК РФ общие положения об обязательствах подлежали применению к спорному требованию, связанному с передачей документации юридического лица ее бывшим руководителем, который утратил права по управлению организацией на основании Закона о банкротстве в момент открытия конкурсного производства (пункт 2 статьи 126), новому лицу, на стороне которого в этот момент соответствующие полномочия возникли -конкурсному управляющему (пункт 1 статьи 129 Закона о банкротстве).

Поэтому на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения бывшего руководителя должника к своевременному исполнению обязанности в натуре следовало определить суммы, подлежащие взысканию в пользу конкурсной массы на случай неисполнения судебного определения об обязании передать документы.

Заявитель просил суд присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу ООО "Финансдирект" в размере 5 000,00 руб. за каждый день просрочки по истечении пяти дней с момента опубликования полного текста определения и до фактического исполнения судебного акта.

Судом первой инстанции принято во внимание, что материалами дела подтверждается систематическое уклонение Евсеенкова А.В. от передачи документов и сведений конкурсному управляющему, в том числе - отказ от передачи документов и имущества должника после пяти направленных в его адрес запросов, введение суда в заблуждение путем направления в адрес конкурсного управляющего копий документов, которые не отражают хозяйственную деятельность должника или вовсе не относятся к его деятельности.

Несвоевременная передача руководителем должника конкурсному управляющему необходимой документации объективно затягивает соответствующую процедуру банкротства, что требует несения дополнительных расходов по выплате управляющему фиксированной суммы вознаграждения, а также наращивания текущих платежей в связи с розыском активов и документации должника.

Кроме того, умышленное сокрытие Евсеенковым А.В. бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность должника, имущества должника и информации о нем препятствует эффективному ведению процедуры банкротства, может стать причиной отсутствия конкурсной массы и причинения ущерба кредиторам должника.

Таким образом, своими действиями по уклонению от передачи документов конкурсному управляющему Евсеенков А.В. ставит под угрозу всю процедуру банкротства ООО "Финансдирект", вследствие чего взыскание судебной неустойки в размере 5 000,00 руб. за каждый день неисполнения судебного акта соответствует принципам справедливости и соразмерности, а также обстоятельствам, подтвержденным материалами дела в части процессуального поведения Евсеенкова А.В.

Учитывая изложенное, суд первой инстанции пришел к выводу об удовлетворении заявленного требования в полном объеме.

Судебная коллегия не может согласиться с выводами суда первой инстанции в части удовлетворения заявления конкурсного управляющего должника и истребования у ответчика пояснений и документов, указанных в пунктах 2 ( 1.2) и 3 ( 1.3) заявления, в указанной части судебный акт не является исполнимым, так как не конкретизированы документы, истребуемые у ответчика, причины/мотивы и цели к таким доказательствам не относятся, в связи с чем судебная коллегия приходит к выводу о необходимости отказа в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО "Финансдирект" об истребовании у Евсеенкова А.В. пояснений и документов, указанных в пунктах 2 ( 1.2) и 3 ( 1.3) заявления.

Доводы апеллянта относительно направления в адрес конкурсного управляющего всей истребуемой документации отклоняются судебной коллегией, так как, согласно представленной конкурсным управляющим должника в материалы обособленного спора таблице соответствия содержимого посылки и описи Евсеенкова А.В. и истребуемой конкурсным управляющим документации, а также нотариально заверенному протоколу осмотра доказательств от 26.05.2022, документы, направленные ответчиком в адрес заявителя не соответствуют перечню истребуемых.

Иные доводы апелляционной жалобы являлись предметом оценки суда первой инстанции и не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность судебного акта, не содержат оснований, установленных ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для изменения или отмены судебного акта арбитражного суда.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266 - 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 07.11.2022 по делу N А40- 130117/21 отменить в части удовлетворения заявления конкурсного управляющего должника и истребования у ответчика пояснений и документов, указанных в пунктах 2 ( 1.2) и 3 ( 1.3) заявления.

В удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО "Финансдирект" об истребовании у Евсеенкова А.В. пояснений и документов, указанных в пунктах 2 ( 1.2) и 3 ( 1.3) заявления отказать.

В остальной части определение Арбитражного суда г. Москвы от 07.11.2022 по делу N А40- 130117/21 оставить без изменения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

О.И. Шведко

Судьи

Д.Г. Вигдорчик С.Л. Захаров