Постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 7 апреля 2023 г. N 06АП-1165/23 по делу N А73-13730/2022

г. Хабаровск

07 апреля 2023 г.

А73-13730/2022

Резолютивная часть постановления объявлена 05 апреля 2023 года.

Полный текст постановления изготовлен 07 апреля 2023 года.

Шестой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Ротаря С.Б.,

судей Козловой Т.Д., Самар Л.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Доскачинской Т.В.,

при участии в судебном заседании:

Дмитриев И.Д., паспорт,

от ООО "Березовый": Богдана Д.В., представителя по доверенности от 05.07.2022,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Березовый"

на решение от 01.02.2023

по делу N А73-13730/2022

Арбитражного суда Хабаровского края

по иску общества с ограниченной ответственностью "Березовый"

к Дмитриеву Игорю Дмитриевичу

об обязании передать документы,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Березовый" (далее - ООО "Березовый") обратилось в Арбитражный суд Хабаровского края с исковым заявлением к Дмитриеву Игорю Дмитриевичу (далее - Дмитриев И.Д.) об обязании передать документы и имущество общества за период с 31.05.2019 по 21.06.2022, в случае неисполнения требований в течение пяти дней со дня вступления решения в законную силу, просило в порядке статьи 308.3 Гражданского кодекса РФ взыскать с ответчика неустойку в размере 5000 рублей за каждый день с момента истечения срока, установленного для добровольного исполнения решения суда, по день фактического его исполнения.

Согласно заявленному перечню, истец просил передать следующие документы:

- списки аффилированных лиц общества;

- протоколы общих собраний участников общества;

- перечень имущества, находившегося на балансе общества с приложением документов, подтверждающих права Общества на указанное имущество;

- договоры и иные документы с приложениями и дополнительными соглашениями по отчуждению основных средств;

- перечень находившегося в собственности общества имущества с указанием балансовой и остаточной стоимости, даты ввода в эксплуатацию;

- перечень ранее (с 31.05.2019) принадлежащих обществу объектов недвижимости,

- правоустанавливающие документы на объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности, договоры купли-продажи, договоры аренды),

- список зарегистрированных объектов в государственных органах, в том числе лицензирующих; инвентаризационные описи и акты с момента создания общества (в бумажном и электронном виде);

- перечень земельных участков с указанием площади, права должника на участок,

- отчеты об оценке имущества с момента создания общества;

- печать (печати) и штампы Общества с ограниченной ответственностью "Берёзовый";

- сведения о списочной и среднесписочной численности работников; список всех работников с 31.05.2019 г. по 21.06.2022 г. с указанием занимаемой должности, контактного телефона, домашнего адреса;

- штатное расписание с указанием фонда оплаты труда, приказ об утверждении штатного расписания с 31.05.2019 г.;

- трудовые книжки работников общества;

- журнал движения трудовых книжек;

- первичные документы по начислению заработной платы, в том числе, табеля учета рабочего времени, приказы о командировании сотрудников, приказы на отпуска сотрудников предприятия, приказы о предоставлении дней без сохранения заработной платы; графики отпусков;

- личные дела работников Общества (оригинал трудового договора, приказ о приеме на работу (увольнении), копия паспорта, копия СНИЛС, копия ИНН, копии дипломов, удостоверений, свидетельств, подтверждающих квалификацию, копия военного билета (для военнообязанных)) с 31.05.2019 по 21.06.2022;

- декларации по УСН за 2019, 2020, 2021;

- книга доходов и расходов;

- электронная база бухгалтерского учета (База 1С), налогового и статистического учетов;

- кассовая книга;

- журнал регистрации приходных и расходных кассовых документов;

- первичные документы по учету нематериальных активов, материально-производственных запасов, расчетам с подотчетными лицами, контрагентами;

- перечень дебиторов Общества с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока возникновения;

- перечень кредиторов Общества с указанием сумм, адресов кредиторов, оснований и срока возникновения;

- перечень оборудования с указанием места нахождения;

- договоры с приложениями, заключенные обществом в процессе осуществления финансово-хозяйственной деятельности с 31.05.2019 по 08.12.2020, в том числе, к ним акты выполненных работ, акты приема-передачи, счета и счета-фактуры, гарантийные письма по следующим контрагентам: ООО "Силедия"; Туровец Виталий Витальевич; Адвокатский кабинет Зыкова Д.А. (соглашение 166 от 27.09.2019, соглашение 167 от 27.09.2019); ООО "ВТК" (договор поставки лесопродукции N 38/01-2019 от 15.10.2019); АО "Сбербанк Лизинг" (договоры лизинга N ОВ/Ф-49859-05-01 от 26.11.2018, N ОВ/Ф-49859-06-01 от 26.11.2018, письма от Якубовича СВ. за ООО "Альдикон"; ИП Кожемяко Николай Петрович (договор 4/10/2019); ООО "Фогот" (договор аренды); ООО "Восточная торговая компания"; Филиал ПАО "Дальневосточная генерирующая компания" Хабаровскэнергосбыт" (договор 280, письмо от Якубовича СВ. от 18.11.2019 по оплате за ООО "Альдикон"); ООО "Сервисный центр Бензотехника" (счет Х60000263 от 17.02.2020, счет Х6000340 от 27.02.2020 на сумму 44 620 рублей); Управление лесами Правительства Хабаровского края (письмо от 17.06.2020 ИП Якубовича СВ. за ООО "СА Чэатын", письмо от 17.06.2020 ИП Якубович СВ. за ООО "СА Чэатын"); ИП Якубович Сергей Владимирович (договор на оказание транспортных услуг); ООО "Вимстрой" (договор N 1 от 12.03.2020); АО ПФ "СКБ Контур" (письмо Якубович СВ. от 17.05.2020 на оплату за ООО "Альдикон"); ООО "МИРС Экспресс" (счет ЦикДВОО00311 от 29.06.2020 на сумму 2 440 рублей, счет ЦикДВООЗ 10 от 29.06.2020 на сумму 2 453,49 рубля); ИП Дрантиев Павел Сергеевич (договор подряда); ООО "РН-Карт" (договор N 34570120/17.07.2020); ООО ТЭК "Восток экспедиция" (договор купли-продажи N А25-09/19 от 12.09.2019) ИП Каюмова Фируза Абдулложоновна (договор N 1 от 02.03.2020); ООО "Софт Групп" (договор купли-продажи лесоматериалов N 5 от 20.04.2020;

- договоры с приложениями, заключенные обществом в процессе осуществления финансово-хозяйственной деятельности с 08.12.2020 по 21.06.2022, в том числе, к ним акты выполненных работ, акты приема-передачи, счета и счета-фактуры, гарантийные письма по следующим контрагентам: ООО "Рус Лес"; ООО "ТЕХСЕРВИС-ХАБАРОВСК"; ИП Огнев Виктор Николаевич (договор аренды транспортного средства N 1 от 01.02.2021); ООО ДНС РИТЕЙЛ"; ООО "Авангард"; ООО "МИР ИНСТРУМЕНТА"; ООО "Хэй Хуа" (договор от 09.03.2021); ООО ДВ ПРОФ"; ООО "ПОЛИНАФТ"; ООО "ФорестТранс"; ООО "ХТК"; ИП Паршуто Александр Владимирович; ИП Прозоров Егор Иванович; Барсукова Ирина Геннадьевна; ПАО "МТС"; ООО "ЛЕРУА МЕРЛЕН ВОСТОК"; ООО "СИНТЕЗ"; ООО "РН-КАРТ" (договор 34570120/026061 от 17.07.2020); НО "Коллегия адвокатов "Дальневосточная".

В ходе судебного разбирательства ответчик передал часть истребуемой документации (протоколы общих собраний от 18.10.2021, от 10.03.2022, от 06.09.2021 и от 08.12.2020, договор с ООО "Хэй Хуа", договор с ООО "Авангард", договор ООО "РусЛес" с приложениями; договор с ПАО "МТС" от 22.06.2021 с приложениями; договор с ИП Огнев В.Н. с актом передачи; договор НО "Коллегтя адвокатов "Дальневосточная", УПД ООО "Хэй Хуа" от 06.04.2021; УПД ООО "РусЛес" от 14.04.2021 N 4, от 20.04.2021 N 5, от 05.04.2022 N 3, от 20.03.2022 N 2, от 18.03.2022 N 1; акт сверки с ООО "Авангард"; акт сверки с ООО "РусЛес" с января 2021 по июль 2021; акт приема оказанной правовой помощи НО "Коллегия адвокатов "Дальневосточная"), а также две печати и один штамп ООО "Березовый".

В этой связи истец в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ, уточнил исковые требования, исключил из перечня истребуемой документации переданные ответчиком документы, один штамп и две печати, а также договор с ООО "РН-КАРТ" (имелся у истца).

Решением суда от 01.02.2023 требование удовлетворены частично, суд обязал Дмитриева И.Д. в течении 15 рабочих дней с момента вступления решения в законную силу передать обществу договор, заключенный между ООО "Березовый" и Барсуковой Ириной Геннадьевной. В удовлетворении остальной части требований отказано.

В случае неисполнения решения суда в 15-дневный срок с даты вступления решения суда в законную силу, постановлено взыскать с Дмитриева И.Д. в пользу ООО "Березовый" денежные средства в размере 2000 рублей за каждый день неисполнения с момента истечения срока, установленного для добровольного исполнения решения суда, по день фактического исполнения.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ООО "Березовый" в апелляционной жалобе, дополнении к ней, а также через своего представителя в судебном заседании, просит решение суда от 01.02.2023 отменить, заявленные требования удовлетворить полностью.

В доводах жалобы ее податель указывает, что приведенные ответчиком мотивы не являются основанием для освобождения последнего от обязанности осуществить реальную передачу документации обществу, после его смены в должности руководителя, поскольку недоказанность факта отсутствия документов в месте нахождения общества и отсутствие доказательств их восстановления, не является основанием для отказа от удовлетворения рассматриваемого требования, учитывая, что в рамках рассмотрения дела N А73-9254/2022 установлены обстоятельства передачи истребуемых документов от бывшего руководителя Якубовича С.В. к Дмитриеву И.Д.

Дмитриев И.Д. в судебном заседании в отношении доводов апелляционной жалобы представил возражения, оспоренный в апелляционном порядке судебный акт от 01.02.2023 просил оставить в силе.

Из материалов дела следует, что ООО "Березовый" зарегистрировано 15.12.1999 Нанайским отделением регистрационной палаты Хабаровского края по государственной регистрации юридических лиц, регистрационный номер 27:09-Р 6. 18.11.2002 и присвоен основной государственный регистрационный номер 1022700812771.

В период с 31.05.2019 по 08.12.2020 генеральным директором общества являлся Якубович С.В., которого в последующем сменил Дмитриев И.Г. на период с 15.12.2020 по 19.07.2022.

Общим собранием участников ООО "Березовый", состоявшимся 21.06.2022, принято решение о досрочном прекращении полномочий генерального директора Дмитриева И.Д. и избрании генеральным директором Кафарова В.Ю.

Истец, ссылаясь на то, что Дмитриевым И.Д. после прекращения полномочий генерального директора ООО "Березовый" и увольнения не переданы новому директору документы общества, поименованные в исковых требованиях, обратился в арбитражный суд с настоящими требованиями.

Изучив материалы дела, заслушав в судебном заседании присутствующих представителей, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 Федерального закона N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В силу части 1 статьи 44 Федерального закона N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", а также пункта 3 статьи 53 Гражданского кодекса РФ, лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу статей 7, 9, 10 Закона N 402-ФЗ ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом, данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (пункт 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете).

Таким образом, названные нормы устанавливают обязанность единоличного исполнительного органа юридического лица по обеспечению сохранности документации общества и в случае смены единоличного исполнительного органа обеспечить передачу учредительных документов, бухгалтерской отчетности, а также иных документов, подлежащих хранению в обществе и необходимых для осуществления деятельности общества.

Основанием для отказа в удовлетворении требований об истребовании документов и материальных ценностей у бывшего исполнительного органа юридического лица может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя передать документы общества.

Согласно пунктам 22 и 23 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", при предъявлении требования об исполнении обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным; по смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ, заявитель не вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

Применительно к обстоятельствам настоящего спора для возложения обязанности по предоставлению документов на ответчика должно быть доказано, что ответчик обладает этими документами либо (при их отсутствии) имеет возможность их восстановления.

При недоказанности вышеназванных обстоятельств на ответчика не может быть возложена обязанность по передаче документов, что, однако, не освобождает ответчика от иных негативных последствий невыполнения обязанности по передаче документов, заключающихся в публично-правовой ответственности.

В том случае, если он не обладает необходимыми документами и не имеет возможности их восстановления, обязанность по их передаче возложена на него быть не может.

Возложение на ответчика обязанности передать документы, которые у ответчика не имеются и не могли быть, не отвечает требованиям исполнимости судебного акта.

Соответственно, истец обязан доказать создание и ведение обществом истребуемых документов.

Таким образом, распределение бремени доказывания в рассматриваемом споре должно строиться в соответствии с особенностями оснований заявленного истцом требования, при недоказанности обстоятельств, на которые он ссылается в обоснование своих требований (фактическое наличие у ответчика спорных документов), ответчику достаточно возразить на данные требования истца. Обязанность же доказывания факта передачи ответчиком спорных документов новому генеральному директору общества у ответчика возникнет только с момента доказательства истцом их реального существования и наличия у ответчика.

В противном случае возникает ситуация искусственного создания изначально неравных условий для сторон, то есть доказывание ответчиком, в отсутствие у него необходимых для этого процессуальных средств, факта, имеющего отрицательное значение - отсутствие у него в настоящее время испрашиваемых истцом документов.

Указанная правовая позиция изложена в определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986, определении Верховного суда РФ от 08.08.2016 N 307-ЭС16-8711.

Судом первой инстанции приняты во внимание неопровергутые пояснения ответчика, согласно которым последний не отрицал факта наличия договора, заключенного между ООО "Березовый" и Барсуковой И.Г., возврат которого удовлетворен судом.

Указанное подателем жалобы не оспаривается, возражения касаются отказа суда в удовлетворении требований, касающихся остальной истребуемой документации общества (согласно уточненному перечню), в связи с чем суд апелляционной инстанции проверяет законность судебного акта в обжалуемой части.

В обоснование исковых требований заявитель просит обязать бывшего руководителя общества Дмитриева И.Д. передать документацию в период осуществления последним функции единичного исполнительно органа за период с 15.12.2020 по 21.06.2022, учитывая в том числе, что в рамках рассмотрения дела N А73-9254/2022 судом отказано в возложении обязанности передать документацию на предшественника Дмитриева И.Д. - руководителя общества Якубовича С.В. за период его управления с 31.05.2019 по 08.12.2020.

Вместе с тем, как правомерно отмечено судом первой инстанции, установленные при рассмотрении дела А73-9254/2022 обстоятельства, достоверно не свидетельствуют, что истребуемые истцом в настоящем деле документы находились или находятся в распоряжении у ответчика.

Выдача бывшим руководителем Дмитриеву И.Д. доверенности от 25.09.2020 N 27АА 1615078, на осуществление всех полномочий руководителя, не подтверждает факт передачи документов общества.

Так же необходимо учитывать, что согласно пояснениям Якубовича С.В. в рамках рассмотрения дела N А73-90/2022 о взыскании с него убытков, им представлены копии и оригиналы документов в части хозяйственных операций между ИП Якубовичем С.В. и ООО "Березовый", иных документов у него не имеется, также отсутствует возможность их восстановления.

При этом истец не доказал нахождение спорных документов у ответчика в период исполнения им полномочий руководителя общества, а после прекращения полномочий - отсутствие истребуемых документов по месту нахождения ООО "Березовый" их изъятие, сокрытие и удержание ответчиком.

Напротив, подтверждением отсутствия у ответчика документов, является факт направления в адрес Якубовича С.В. требования от 31.12.2020 N 17 о передаче документов и иного имущества общества, а также обращений 13.01.2022, 15.01.2022 в УБЭиПК УМВД России по Хабаровскому краю с заявлениями о преступлении в связи с незаконным удержанием Якубовичем С.В. документов и печати общества.

То обстоятельство, что Дмитриев И.Д. являлся генеральным директором, само по себе не свидетельствует о том, что документация находилась и находится в личном распоряжении ответчика.

Имеющуюся документацию ответчик передал при рассмотрении дела в суде первой инстанции, что подтверждается составленным сторонами актом передачи от 01.10.2022, доказательств наличие иных документов в распоряжении ответчика, в порядке статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ, истцом не представлено.

Доказательств того, что общество принимало меры по восстановлению испрашиваемых документов, также не представлено, а учитывая, что Дмитриев И.Д. освобожден от должности руководителя общества, возможность восстановления запрашиваемых документов у ответчика отсутствует.

В этой связи суд первой инстанции правомерно пришел к выводу об отсутствии оснований для возложения на ответчика обязанности передать обществу истребуемую документацию, поскольку истцом не доказан факт их нахождения у ответчика.

С учетом изложенного, ссылки подателя жалобы об обратном, подлежат отклонению, как противоречащие установленным выше в мотивировочной части настоящего судебного акта обстоятельствам.

При таких обстоятельствах апелляционная жалоба в обжалуемой части, по содержащимся в ней доводам, удовлетворению не подлежит.

Нарушений, являющихся основанием для безусловной отмены судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

Судебные расходы в виде уплаченной государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы отнесены на ее заявителя на основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

При изготовлении текста резолютивной части постановления Шестого арбитражного апелляционного суда от 05.04.2023 допущены опечатки, выразившиеся в неверном указании вида обжалуемого судебного акта (вместо "решение" указано "определение"), статей Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (вместо "статьями 258, 268 - 271" указано "части 3 статьи 223, статьями 258, 268 - 272"), срока кассационного обжалования судебного акта (вместо "в течение двух месяцев", указано "в течение месяца".

В соответствии с частью 3 статьи 179 Арбитражного процессуального кодекса РФ суд вправе исправить допущенные описки, опечатки и арифметические ошибки без изменения содержания судебного акта.

В настоящем случае опечатки в резолютивной части судебного акта носят технический характер, их исправление соответствует материалам дела, в том числе протоколу судебного заседания.

Учитывая, что исправление опечаток в резолютивной части постановления Шестого арбитражного апелляционного суда от 05.04.2023 не затрагивает существа судебного акта, суд апелляционной инстанции считает необходимым исправить допущенные опечатки, вместо "определение", "части 3 статьи 223, статьями 258, 268 - 272", "в течение месяца" следует читать - "решение", "статьями 258, 268 - 271", "в течение двух месяцев".

Руководствуясь статьями 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение от 01.02.2023 по делу N А73-13730/2022 Арбитражного суда Хабаровского края в обжалованной части оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Дальневосточного округа в течение двух месяцев со дня его принятия через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

С.Б. Ротарь

Судьи

Т.Д. Козлова Л.В. Самар