Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 2 мая 2023 г. N 09АП-14391/23 по делу N А40-285141/2021

г. Москва

02 мая 2023 г.

Дело N А40-285141/21

Резолютивная часть постановления объявлена 25 апреля 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 02 мая 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ю.Л. Головачевой,

судей А.А. Комарова, Е.В. Ивановой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания В.А. Лузгиной,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу финансового управляющего Ходырева И.В. - Беседина С.А. на определение Арбитражного суда города Москвы от 09.02.2023 об отказе финансовому управляющему в удовлетворении заявления об истребовании доказательств, вынесенное в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Ходырева Игоря Викторовича

при участии в судебном заседании: от ООО ТД "ИТО-Туламаш" - Михалев И.М., Афанасенко К.А. по дов. от 16.03.2023 г., ф/у Беседин С.А. - лично, паспорт,

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 15.04.2022 года в отношении должника- гражданина Ходырева Игоря Викторовича введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден Беседин Сергей Алексеевич.

В Арбитражный суд города Москвы 04.05.2022 поступило ходатайство финансового управляющего об истребовании документов у должника (с учетом уточнений в порядке статьи 49 АПК РФ), а именно:

А) истребовать у Ходырева Игоря Викторовича и обязать передать финансовому управляющему Беседину Сергею Алексеевичу банковские карты, ценные бумаги, товарно- материальных ценностей и иных ценностей, а также следующие документы и сведения:

1. Копию свидетельства о рождении ребенка, если должник является родителем, усыновителем или опекуном;

2. Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

3. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении N 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

4. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя, составленная по форме, утвержденной в приложении N 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

5. Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

6. Копии документов о совершенных за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

7. Перечень юридических лиц, где должник является (являлся - с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

8. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

9. Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении должника указанного решения;

10. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

11. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время (при наличии);

12. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

13. Сведения о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

14. Сведения о выданных доверенностях;

15. Печати индивидуального предпринимателя Ходырева И.В.;

16. Документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время;

17. Налоговую отчетность за период, начиная c 15.02.2019 г. по настоящее время;

18. Расчеты по начисленным и уплаченным страховым взносам за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время;

19. Книги покупок и книги продаж за период, начиная c 15.02.2019 г. по настоящее время;

20. Сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

21. Утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

22. Сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

23. Приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

24. Документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

25. Документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время.;

26. Сведения и копии документов о ранее выданных паспортах;

27. Сведения и документы о наличии двойного гражданства;

29. Сведения об адресе места жительства (места пребывания) в Республики Беларусь;

30. Сведения о смене адреса регистрации по месту жительства (по месту пребывания) Республики Беларусь в период с 15.02.2019 г. по настоящее время;

31. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику долей (паев) в уставных капиталах юридических лиц, зарегистрированных на территории Республики Беларусь, перечень юридических лиц, где должник является (являлся - с указанием периода) руководителем, учредителем (участником) с предоставлением полных выписок из ЕГР в отношении указанных юридических лиц;

32. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику доли в отношении ЗАО "Могилевский инструментальный завод" (УНП: 790295441), адрес: Республика Беларусь, 212018, г. Могилев, станция Луполово, д. 6А - 20.000341%;

33. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику доли в отношении ООО "Могилевский электромеханический завод" (УНП: 700007081) адрес: Республика Беларусь, 212018, г. Могилев, станция Луполово, д. 6А - 20.67%;

34. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику квартиры по адресу: Республика Беларусь, г. Могилев, ул. Ленинская д. 87, кв. 3; регистрационный номер 161000/26093-1004кн.2866.

35. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику 12 доли садового домика (инвентарный номер 713/С-8803), расположенного в садовом товариществе Друть Белорусско-Российского университета, а также по 12 доли земельных участков (кадастровые номера: 723081600002000048, 723081600002000022), расположенных в садовом товариществе Друть Белорусско-Российского университета.

36. Сведения об имуществе, зарегистрированном на территории Республики Беларусь.

Б) Истребовать у Ходырева Игоря Викторовича и обязать передать финансовому управляющему - Беседину Сергею Алексеевичу Имущество, выявленное 26.04.2022 и находящееся в квартире должника, по адресу: Россия, г Москва, Измайлово, ул. Первомайская, дом д. 42, квартира кв. 570, этаж 11: - Микроволновая печь Siemens, встроенная - 1 шт; - Духовой шкаф Siemens, встроенный - 1 шт.; - Аудиоколонка Ginzzutm - 1 шт.; - Ноутбук Acer - 1 шт.; - Принтер HP Lazer Jet Pro M404dn - 1 шт; - Увлажнитель воздуха Sharp - 1 шт.; - Доспех рыцарский, металлический, меч, подставка - 1 шт; - Стиральная машина Aeg - 1 шт.

В) Обязать Ходырева Игоря Викторовича предоставить финансовому управляющему - Беседину Сергею Алексеевичу для описи и оценки гражданское оружие следующей модели огнестрельного оружия ограниченного поражения: "GRAND POWER T10", кал. 10х22 мм., серия G, No 016861, разрешение серии РОХа No 20661955, выдано 23.07.2019 г. ОЛРР по ВАО Главного управления Росгвардии по г. Москве, сроком действия до 23.07.2024 г.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 09.02.2023 отказано финансовому управляющему в удовлетворении заявления об истребовании доказательств в полном объеме.

Не согласившись с принятым судебным актом, финансовый управляющий (далее - апеллянт) обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда города Москвы от 09.02.2023 отменить, принять новый судебный акт. В обоснование отмены судебного акта заявитель апелляционной жалобы ссылается на нарушениесудом первой инстанции норм материального и процессуального права, неполное исследованиеобстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствие выводов, изложенных в обжалуемомсудебном акте, обстоятельствам дела.

Финансовый управляющий и представитель ООО ТД "ИТО-Туламаш" поддержали доводы апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 АПК РФ.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 АПК РФ информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Руководствуясь статьями 123, 266 и 268 АПК РФ, изучив представленные в дело доказательства, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции находит основания для отмены определения арбитражного суда в части, исходя из следующего.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции, руководствуясь положениями статьи 66 АПК РФ, статьи 20.3 Закона о банкротстве, исходил из следующего.

Должником представлены пояснения в соответствии с уточненным заявлением финансового управляющего, где сообщены истребуемые сведения в части, сообщено о невозможности представления сведений в части.

Должником подготовлены к передаче финансовому управляющему документы, связанные с работой ИИ Ходырева, включая п. 15- 25, ходатайства управляющего, печать ИП, налоговые декларации; иные документы у должника отсутствуют. Из пояснений должника следует, что с управляющим достигнута договоренность, что он либо его помощники приедут и заберут папки с имеющимися документами.

Справки 2 НДФЛ за 2020, 2019 и копия ранее выданного паспорта представлены в материалы дела.

В ходе рассмотрения спора в суде сторонами принято решение оставить в распоряжении должника микроволновую печь, духовой шкаф и стиральную машину как предметы минимально необходимые для жизни должника.

Также должником переданы финансовому управляющему документы, свидетельствующие о том, что ноутбук, принтер и колонка принадлежат ООО ТД "Туламаш" и были возвращены должником при увольнении.

Также, должником представлены управляющему накладная No18 от 06.06.2016, товарный чек No18 от 06.06.2016 о покупке доспехов для исторической реконструкции сыном должника - Ходыревым В.И. Должником пояснено, что доспехи находились на хранении у должника.

Финансовым управляющим в отзыве от 25.11.2022 года заявлено о том, что накладная No18 от 06.06.2016 и товарный чек No18 от 06.06.2016 составлены позднее даты, указанной на документах.

Вместе с тем, о фальсификации управляющим не заявлено, расписка о предупреждении к уголовной ответственности не заполнена, в связи с неявкой управляющего в заседание, следовательно, оснований для проверки заявления о фальсификации доказательств, исключении документов из числа доказательств у суда отсутствуют.

Суд первой инстанции признал изложенные в отзыве от 25.11.2022 года сведения, о полученной в ходе телефонных разговоров информации относительно покупки доспехов, не отвечающими требованиям относимости и допустимости доказательств.

Должником представлены объяснения относительно причин нахождения доспехов у должника. Суд первой инстанции не усмотрел противоречий в объяснениях должника.

Суд первой инстанции учел, что возложение на должника обязанности по опровержению доводов управляющего о реальности существования ООО "Вертикаль", выдавшего документы, нарушает принцип равноправия и состязательности сторон. Факт отсутствия указания в документах лица, производящего оплату, не является основанием считать, что данное имущество, является имущество должника.

Суд первой инстанции также учел, что из всего имущества, включенного управляющего в опись имущества для последующей продажи, должником заявлено об исключении микроволновой печи, духового шкафа и стиральной машины, как предметов домашнего обихода, и доспехов, не принадлежащих должнику.

Таким образом, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что должником представлены исчерпывающие объяснения относительно причин покупки и нахождения доспехов у должника.

Кроме того, суд первой инстанции учел, что судом через Главное Управление Министерства юстиции Российской Федерации по г. Москве направлено поручение Компетентному органу Республики Беларусь от 14.12.2022 года о предоставлении сведений в отношении имущества должника, находящегося в Республики Беларусь.

Ввиду вышеизложенного, суд первой инстанции отказал в удовлетворении заявленных требований в полном объеме.

Апелляционный суд соглашается с выводами суда первой инстанции в части отсутствия оснований для истребования следующего имущества: Кофемашина Nespresso - 1 шт.; Микроволновая печь Siemens, встроенная - 1 шт; Духовой шкаф Siemens, встроенный - 1 шт.; Доспех рыцарский, металлический, меч, подставка - 1 шт; Стиральная машина Aeg - 1 шт. При этом, отмечает, что доказательств того, что указанное имущество имеется у должника в двойном объеме не имеется. Более того, часть техники является встроенной, необходимость ее удаления из кухни никак не обоснованна. Относительно принадлежности доспехов, суд соглашается с выводами суда первой инстанции. Оснований для переоценки не имеется.

Финансовый управляющий также просил истребовать: копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии); сведения о выданных доверенностях; сведения о применяемой системе налогообложения; иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время.

Однако, финансовый управляющий не обосновал невозможность самостоятельно запросить данные сведения у государственных органов, а также не представил мотивированного обоснования целесообразности истребования сведений о выданных доверенностях.

Между тем, суд первой инстанции не учел следующее.

Финансовый управляющий также просил истребовать сведения и документы у должника, а именно:

1. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении N 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

2. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя, составленная по форме, утвержденной в приложении N 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

3. Копии документов о совершенных за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

4. Перечень юридических лиц, где должник является (являлся - с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

5. Документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время;

6. Налоговую отчетность за период, начиная c 15.02.2019 г. по настоящее время;

7. Расчеты по начисленным и уплаченным страховым взносам за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время;

8. Сведения об имуществе, зарегистрированном на трерритории Республики Беларусь;

9. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику долей (паев) в уставных капиталах юридических лиц, зарегистрированных на территории Республики Беларусь, перечень юридических лиц, где должник является (являлся - с указанием периода) руководителем, учредителем (участником) с предоставлением полных выписок из ЕГР в отношении указанных юридических лиц;

10. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику доли в отношении ЗАО "Могилевский инструментальный завод" (УНП: 790295441), адрес: Республика Беларусь, 212018, г. Могилев, станция Луполово, д. 6А -20.000341%; Сведения об участии Должника в ООО "Могилевский Электромеханический завод";

11. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику доли в отношении ООО "Могилевский электромеханический завод" (УНП: 700007081) адрес: Республика Беларусь, 212018, г. Могилев, станция Луполово, д. 6А -20.67%;

12. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику квартиры по адресу: Республика Беларусь, г. Могилев, ул. Ленинская д. 87, кв. 3; регистрационный номер 161000/26093-1004кн.2866;

13. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику доли садового домика (инвентарный номер 713/С-8803), расположенного в садовом товариществе Друть Белорусско-Российского университета, а также по доли земельныхучастков кадастровые номера:723081600002000048; 723081600002000022), расположенных в садовом товариществе Друть Белорусско-Российского университета.

Данные сведения необходимы для формирования конкурсной массы должника, доказательства того, что должник передал данные сведения управляющему, материалы спора не содержат. Как пояснил управляющий, ответ по запросу суда через Минюст из Компетентного органа республики Беларусь на настоящий момент не поступил, что затягивает процедуру банкротства должника.

Таким образом, апелляционный суд приходит к выводу о наличии оснований для истребования у должника поименованных выше сведений и документов.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 09.02.2023 по делу N А40-285141/21 отменить в части.

Удовлетворить заявление финансового управляющего.

Истребовать у Ходырева Игоря Викторовича следующие документы и сведения:

1. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении N 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

2. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя, составленная по форме, утвержденной в приложении N 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

3. Копии документов о совершенных за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

4. Перечень юридических лиц, где должник является (являлся - с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

5. Документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время;

6. Налоговую отчетность за период, начиная c 15.02.2019 г. по настоящее время;

7. Расчеты по начисленным и уплаченным страховым взносам за период, начиная с 15.02.2019 г. по настоящее время;

8. Сведения об имуществе, зарегистрированном на трерритории Республики Беларусь;

9. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику долей (паев) в уставных капиталах юридических лиц, зарегистрированных на территории Республики Беларусь, перечень юридических лиц, где должник является (являлся - с указанием периода) руководителем, учредителем (участником) с предоставлением полных выписок из ЕГР в отношении указанных юридических лиц;

10. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику доли в отношении ЗАО "Могилевский инструментальный завод" (УНП: 790295441), адрес: Республика Беларусь, 212018, г. Могилев, станция Луполово, д. 6А -20.000341%; Сведения об участии Должника в ООО "Могилевский Электромеханический завод";

11. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику доли в отношении ООО "Могилевский электромеханический завод" (УНП: 700007081) адрес: Республика Беларусь, 212018, г. Могилев, станция Луполово, д. 6А -20.67%;

12. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику квартиры по адресу: Республика Беларусь, г. Могилев, ул. Ленинская д. 87, кв. 3; регистрационный номер 161000/26093-1004кн.2866;

13. Сведения и копии документов, подтверждающих принадлежность должнику доли садового домика (инвентарный номер 713/С-8803), расположенного в садовом товариществе Друть Белорусско-Российского университета, а также по доли земельныхучастков кадастровые номера:723081600002000048; 723081600002000022), расположенных в садовом товариществе Друть Белорусско-Российского университета.

В остальной части определение Арбитражного суда города Москвы от 09.02.2023 по делу N А40-285141/21 оставить без изменения, а апелляционную жалобу финансового управляющего Ходырева И.В. - Беседина С.А. - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Ю.Л. Головачева

Судьи

А.А. Комаров Е.В. Иванова