|
19 февраля 2024 г.
|
Дело N А40-225093/22
|
Резолютивная часть постановления объявлена 14 февраля 2024 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 19 февраля 2024 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Ж.В. Поташовой,
судей А.С. Маслова и Н.В. Юрковой
при ведении протокола помощником судьи Е.В. Османовой,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы ПАО "Совкомбанк", конкурсного управляющего ООО "Стелластрой" на определение Арбитражного суда г. Москвы от 08.12.2023 по делу N А40-225093/22 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Стелластрой" (ОГРН: 1107746089197, ИНН: 7730621677) о включении в третью очередь реестра требований кредиторов должника требования ООО "Смарт Девелопмент" в размере 75 000 000 рублей - основного долга, 14 498 630, 14 рублей - процентов по займу, а также 7 315 068, 49 рублей - штрафных процентов с учетом требований, установленных п. 3 ст. 137 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"
при участии в судебном заседании:
от ООО "Смарт Девелопмент" - Назаров В.Э. по доверенности от 15.12.2023
от конкурсного управляющего - Паршин С.В. по доверенности от 14.07.2023
от ПАО "Совкомбанк" - Русских Д.В. по доверенности от 01.08.2021
Иные лица не явились, извещены
УСТАНОВИЛ:
определением Арбитражного суда города Москвы от 31.01.2023 по настоящему делу в отношении ООО "Стелластрой" введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена Кудрявцева Светлана Викторовна (член Ассоциации СРО "МЦПУ"ИНН 773504791470, адрес для направления корреспонденции: 141591, Московская область, Солнечногорский район, д. Новая, а/я 1224), о чём опубликованы сведения в газете "Коммерсантъ" N 26 (7471) от 11.02.2023.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 29.06.2023 по настоящему делу ООО "Стелластрой" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на Цай Альберта Викторовича (ИНН 344206267672, регистрационный номер в реестре арбитражных управляющих - 21349, адрес для направления корреспонденции: 123001, г. Москва, ул. Спиридоновка, д. 27/24, а/я 9), о чём опубликованы сведения в газете "Коммерсантъ" N 122(7567) от 08.07.2023.
В Арбитражный суд города Москвы 29.06.2023 поступило заявление ООО "Смарт Девелопмент"" о включении требований в реестр требований кредиторов должника задолженности в размере 96 813 698, 63 рублей.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 08.12.2023 требование ООО "Смарт Девелопмент" в размере 75 000 000 рублей - основной долг, 14 498 630, 14 рублей - проценты по займу, а также 7 315 068, 49 рублей - штрафные проценты с учетом требований, установленных п. 3 ст. 137 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" включено в третью очередь реестра требований кредиторов должника.
Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ПАО "Совкомбанк", конкурсный управляющий ООО "Стелластрой" обратились в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами.
В апелляционной жалобе конкурсный управляющий ООО "Стелластрой" просит отменить определение Арбитражного суда города Москвы от 08 декабря 2023 года по делу N А40-225093/22-157-131 "Б" и принять по делу новый судебный акт, признав требование ООО "Смарт Девелопмент" в общем размере 96 813 698 рублей 63 копейки подлежащим удовлетворению в порядке очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты, восстановить пропущенный срок на подачу апелляционной жалобы на определение Арбитражного суда города Москвы от 08 декабря 2023 года по делу N А40-225093/22.
В апелляционной жалобе ПАО "Совкомбанк" просит определение Арбитражного суда города Москвы от 08.12.2023 по делу N А40-225093/22-157-131 "Б" отменить и принять но делу новый судебный акт, признать требование ООО "СМАРТ ДЕВЕЛОПМЕНТ" подлежащим удовлетворению в порядке очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты.
В апелляционной жалобе просит суд определение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт, которым признать требование ООО "СМАРТ ДЕВЕЛОПМЕНТ" подлежащим удовлетворе нию в порядке очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты.
Информация о принятии апелляционных жалоб к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Определением Девятого арбитражного апелляционного суда от 25.01.2024 о принятии апелляционной жалобы к производству конкурсному управляющему ООО "Стелластрой" восстановлен пропущенный процессуальный срок на подачу апелляционной жалобы.
В суд поступил отзыв от ООО "Смарт Девелопмент", в котором просит определение суда оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения, которые на основании статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации приобщен судом к материалам дела протокольным определением от 14.02.2024.
Представители ПАО "Совкомбанк", конкурсного управляющего ООО "Стелластрой" поддержали доводы жалоб по мотивам, изложенным в ней.
Представитель ООО "Смарт Девелопмент" возражал на доводы апелляционной жалобы Просил определение суда оставить без изменения, а апелляционные жалобы - без удовлетворения.
Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.
Исследовав доказательства, представленные в материалы дела, оценив их в совокупности и взаимной связи в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с учетом установленных обстоятельств по делу, апелляционный суд считает доводы жалоб необоснованными в силу следующего.
В соответствии со ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее по тексту - Закон о банкротстве) и ст. 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с учетом особенностей установленных указанным Федеральным законом.
В силу ч. 1 ст. 67, ст. 68 АПК РФ арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу (относимость доказательств).
Обстоятельства дела, которые должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (допустимость доказательств).
Арбитражный суд в соответствии со ст. 71 АПК РФ оценивает доказательства (на предмет относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности) по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.
Исходя из п. 26 Постановления Пленума ВАС РФ N 35 от 22.06.2012 года "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" (размещено на сайте ВАС РФ 19.07.2012 года) в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны.
При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.
В силу ст.ст. 71, 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны.
При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве суд должен исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.
При этом необходимо иметь в виду, что целью проверки обоснованности требований является недопущение включения в реестр необоснованных требований, поскольку такое включение приводит к нарушению прав и законных интересов кредиторов, имеющих обоснованные требования, а также должника и его учредителей (участников).
В соответствии с процессуальными правилами доказывания (ст. ст. 65-68 АПК РФ) кредитор обязан доказать относимыми, допустимыми, достоверными и достаточными доказательствами правомерность своих требований, вытекающих из неисполнения другой стороной ее обязательств, так, в силу ст.ст. 71, 100 Закона о банкротстве к требованию кредитора прилагаются документы, подтверждающие обязательства должника перед кредитором, а также наличие и размер задолженности по указанным обязательствам, доказательства оснований возникновения задолженности, позволяющие установить документальную обоснованность этих требований.
Следовательно, в круг доказывания по спорам об установлении размера требований кредиторов в обязательном порядке входят обстоятельства возникновения задолженности.
Из материалов дела следует, что 21.07.2021 между ООО "СтеллаСтрой" (заёмщик) и ООО "Смарт Паркс" (заимодавец) заключен Договор процентного займа N СП-21/07.
В соответствии с п. 1.1. Договора Заимодавец передает Заёмщику заем в сумме 75 000 000 рублей в целях пополнения оборотных средств Заёмщика, а Заёмщик обязуется возвратить полученную сумму и уплатить проценты за пользование займом в размере 16% годовых от суммы предоставленного займа за фактический период пользования займа со дня передачи суммы займа Заёмщику до момента возврата суммы займа Заимодавцу.
Проценты за пользование займом, предусмотренные настоящим пунктом уплачиваются Заёмщиком ежемесячно не позднее 5 числа каждого месяца, следующего за месяцем зачисления процентов.
Согласно п. 1.2. Договора указанное в п. 1.1. Договора сумма займа должна быть возвращена заимодавцу не позднее 30.07.2022 г.
Согласно п. 1.3. Договора обязательства Заёмщика обеспечивается залогом движимого имущества, предоставленного третьими лицами (Договор залога N СП-21/07-ЗЛ1 между ООО "Смарт Паркс" и ООО "МАКСПРО"). В силу п. 2 ст. 1 ГК РФ граждане и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе.
Они свободны в установлении своих прав и обязанностей на основе договора.
В соответствии со ст. 421 ГК РФ условия договора определяются по усмотрению сторон.
В соответствии с п. 1 ст. 425 ГК РФ договор вступает в силу и становится обязательным для сторон с момента его заключения.
Согласно п. 1 ст. 433 ГК РФ договор признается заключенным в момент получения лицом, направившим оферту, ее акцепта.
Если в соответствии с законом для заключения договора необходима также передача имущества, договор считается заключенным с момента передачи соответствующего имущества (п. 2 ст. 433 ГК РФ).
В соответствии со ст. 807 ГК РФ договор займа считается заключенным с момента передачи денег или других вещей, следовательно, данный договор является реальной сделкой, в связи с этим передача заемного имущества становится ключевым фактором при доказывании наличия между сторонами правоотношений по договору займа.
Из содержания указанных норм права следует, что кредитный договор является реальной сделкой и считается заключенным с момента передачи денег или других вещей. В рассматриваемом случае представленными платежными поручениями подтверждается факт перечисления заемных денежных средств на счет должника.
При этом, должник произвел 2 выплаты в качестве погашения процентов: 22.10.2021 на сумму 1 646 342,12 руб., 09.11.2021 на сумму 1 019 178,08 руб. Оставшаяся часть задолженности не погашена. 01.08.2022 между ООО "Смарт Паркс" и ООО "Смарт Девелопмент" (цессионарий) заключено Соглашение об уступке права (требования).
В соответствии с п. 1.1 Соглашения об уступке Первоначальный кредитор (цедент) уступает, а Новый кредитор (цессионарий) принимает право (требование) по Договору процентного займа N СП-21/07 от 21.07.2021, заключенного между Первоначальным кредитором (цедентом) и ООО "СтеллаСтрой". Согласно уточненному расчету кредитора задолженность ООО "СтеллаСтрой" перед ООО "Смарт Девелопмент" по состоянию на 24.01.2023 составляет: сумма займа - 75 000 000 руб., проценты за пользование займом - 14 498 630, 14 руб., штрафные проценты - 7 315 068, 49 руб. Конкурсный управляющий, возражая против требований кредитора, указывает на то, что кредитор и должник являются аффилированными лицами через Вихтевского А.С., поскольку он являлся сотрудником должника, а на данный момент является руководителем кредитора.
Согласно позиции, сформированной в "Обзоре судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц", утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020, аффилированное лицо финансирующее должника, пребывающего в состоянии имущественного кризиса, в частности, с использованием конструкции договора займа, т.е. избравшее модель поведения, отличную от предписанной Законом о банкротстве, принимает на себя все связанные с этим риски, в том числе риск утраты компенсационного финансирования на случай объективного банкротства.
Невостребование займа в разумный срок после истечения срока, на который он предоставлялся, равно как отказ от реализации права на досрочное истребование займа, предусмотренного договором или законом (например, п. 2 ст. 811, ст. 813 ГК РФ), или подписание дополнительного соглашения о продлении срока возврата займа по существу являются формами финансирования должника.
Если такого рода финансирование осуществляется в условиях имущественного кризиса, позволяя должнику продолжать предпринимательскую деятельность, отклоняясь от заданного п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве стандарта поведения, то оно признается компенсационным с отнесением на контролирующее лицо всех рисков, в том числе риска утраты данного финансирования на случай объективного банкротства.
При банкротстве требование о возврате компенсационного финансирования не может быть противопоставлено требованиям независимых кредиторов - оно подлежит удовлетворению после погашения требований, указанных в пункте 4 статьи 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам пункта 1 статьи 148 Закона о банкротстве и пункта 8 статьи 63 Гражданского кодекса Российской Федерации (в очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты).
Вместе с тем, в рассматриваемом случае доказательств аффилированности ООО "Смарт Паркс" (первоначальный заемщик) и должника не представлено. Как не представлено доказательств наличия кризисной ситуации у должника на дату выдачи займа.
Требования о возврате займа поданы в разумный срок после истечения срока, на который он предоставлялся.
Таким образом, из материалов дела не следует вывод о том, что заём является компенсационным финансированием.
Суд первой инстанции верно учел, что приобретение требования к должнику по договору цессии было осуществлено ООО "Смарт Девелопмент" в преддверии подачи заявления о банкротстве у независимого кредитора.
Данное обстоятельство не позволяет квалифицировать такое приобретение как способ компенсационного финансирования должника по смыслу пункта 6.2 Обзора.
Когда должник находится в состоянии имущественного кризиса, приобретение требования у независимого кредитора позволяет отсрочить погашение долга, вводя третьих лиц в заблуждение относительно платежеспособности должника и создавая у них иллюзию его финансового благополучия, что исключает необходимость подачи заявлений о банкротстве.
В такой ситуации контролирующее либо аффилированное лицо принимает на себя риск того, что должнику посредством использования компенсационного финансирования в конечном счете удастся преодолеть финансовые трудности и вернуться к нормальной деятельности (пункт 3.1 Обзора).
В ситуации, когда скрытый от кредиторов план выхода из кризиса не удалось реализовать, естественным следствием принятия подобного риска является запрет на противопоставление требования о возврате компенсационного финансирования независимым кредиторам, из чего вытекает необходимость понижения очередности удовлетворения требования аффилированного лица.
Процедура банкротства является публичной, открытой и гласной. Об осведомленности независимых кредиторов о наличии процедуры банкротства свидетельствует и сам факт включения их требований в реестр.
В связи с чем, выкуп задолженности у таких кредиторов не может рассматриваться как направленный на предоставление должнику компенсационного финансирования.
Таким образом, пункт 6.2 Обзора не подлежит применению в ситуации, когда аффилированное лицо приобретает требование у независимого кредитора в процедурах банкротства.
Обратный подход приведет к негативным последствиям в виде отказа контролирующих должника и аффилированных с ним лиц от приобретения прав требования к должнику у независимых кредиторов, лишая последних возможности хотя бы частично удовлетворить свои требования таким путем.
Проанализировав представленные в материалы дела документы, суд первой инстанции признал требование кредитора обоснованным и подлежащим включению в реестр требований кредиторов должника.
Доводы апелляционных жалоб не опровергают выводов определения суда первой инстанции и не содержат указаний на новые имеющие значение для дела обстоятельства.
Требования ПАО "Совкомбанк" включены в реестр требований кредиторов ООО "СтеллаСтрой" определением Арбитражного суда города Москвы 17.04.2023 (резолютивная часть от 30.03.2023) по делу N А40-225093/22.
В свою очередь заявление ООО "Смарт Девелопмент" о включении в реестр требований кредиторов ООО "СтеллаСтрой" поступило в Арбитражный суд города Москвы 29.06.2023 и рассматривалось в судебных заседаниях 22.08.2023, 12.10.2023 и 21.11.2023.
ПАО "Совкомбанк" не принимало участия в судебных заседаниях по рассмотрению обоснованности заявленных требований ООО "Смарт Девелопмент" и не представляло в материалы дела каких-либо возражений.
Вместе с тем ПАО "Совкомбанк" совместно с апелляционной жалобой представляет в материалы дела новые доказательства и ссылается на них в обоснование доводов жалобы.
Согласно ч. 2 ст. 268 АПК РФ дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, в том числе в случае, если судом первой инстанции было отклонено ходатайство об истребовании доказательств, и суд признает эти причины уважительными.
Таким образом, представленные в материалы дела совместно с апелляционной жалобой документы, которые не являлись предметом рассмотрения суда первой инстанции, не принимаются судом апелляционной инстанции во внимание на основании ч. 2 ст. 268 АПК РФ, п. 29 Постановления Пленума ВС РФ от 30.06.2020 N 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции", поскольку заявитель, с учетом даты включения его требования в реестр требований кредиторов должника, не обосновал наличие уважительных причин невозможности представления дополнительных доказательств в суд первой инстанции.
При этом доводы заявителя жалобы относительно вхождения ООО "Смарт Девелопмент" и ООО "Смарт Паркс" в одну группу компаний отклоняются судом апелляционной инстанции, поскольку основаны на неотносимых и недопустимых по смыслу ст. 67,68 АПК РФ доказательствах, в том числе приложенных к жалобе новых доказательствах - публичные паспорта проверки ООО "КЕНТОН" и "СТЕЛЛАСТРОЙ".
В соответствии с п. 2 ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.
Отклоняется довод ПАО "Совкомбанк" о том, что ООО "Смарт Девелопмент", ООО "Смарт Паркс" и ООО "Кентон" входят в одну группу компаний - "Смарт Девелопмент Групп", поскольку в материалах дела не содержится каких-либо доказательств того, что ООО "Кентон" является аффилированным лицом по отношению к указанной группе.
В соответствии с п. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Между тем, как указано выше, каких-либо доказательств вхождения ООО "Кентон" в одну группу компаний ("Смарт Девелопмент Групп") материалы дела не содержат. При этом в качестве обоснования наличия аффилированности должника - ООО "СтеллаСтрой" и ООО "Кентон" апеллянт указывает, что в ходе проверок, осуществляемых государственными органами в рамках проверок, проводимых при осуществлении государственного контроля (надзора), в качестве должностных лиц, участвующих в сопоставимом периоде в контрольно-надзорных мероприятиях, фигурировали одни и те же лица, что возможно только при наличии подчиненных (либо доверительных) отношений.
Довод ПАО "Совкомбанк" является надуманным, в частности, Моторо Михаил Викторович, Маркелов Антон Сергеевич, Рондарев Сергей Эдуардович, Садоян Джасм Тенгизович, Марина Юлия Юрьевна работниками ООО "СтеллаСтрой" или ООО "Кентон" не являлись, так как указанные лица являются инспекторами Главного управления государственного строительного надзора Московской области, что подтверждается информацией с официального сайта указанного управления https://gusn.mosreg.ru/.
В отношении доводов ПАО "Совкомбанк" и конкурсного управляющего ООО "СтеллаСтрой" о наличии аффилированности должника и кредитора через Вихтевского А.В.
Ссылки конкурсного управляющего на выписки из ЕГРЮЛ от 25.12.2023 в отношении ООО "Смарт Девелопмент" и ООО "Смарт Паркс" подлежат отклонению, поскольку данные выписки и какие-либо
