|
15 мая 2023 г.
|
Дело N А43-3197/2020
|
Резолютивная часть постановления объявлена 04.05.2023.
Полный текст постановления изготовлен 15.05.2023.
Первый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Насоновой Н.А.,
судей Тарасовой Т.И., Новиковой Л.П.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Козиной О.Д.,
при участии в судебном заседании:
от истца - Сорокина Олега Владимировича - представитель не явился, о времени и месте слушания извещен надлежащим образом;
от ответчика (заявителя) - общества с ограниченной ответственностью производственно-строительная компания "Регионы" - представитель не явился, о времени и месте слушания извещен надлежащим образом,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью производственно-строительная компания "Регионы" на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 29.12.2022 по делу N А43-3197/2020 по иску Сорокина Олега Владимировича к обществу с ограниченной ответственностью производственно-строительная компания "Регионы" (ОГРН 1025202402070, ИНН 5258038921) об истребовании документации общества
УСТАНОВИЛ:
Сорокин Олег Владимирович (далее Сорокин О.В.) обратился в Арбитражный суд Нижегородской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью производственно-строительная компания "Регионы" (далее ООО ПСК "Регионы") об обязании ответчика в течение 7 календарных дней с момента вступления решения в законную силу предоставить заверенные копии:
-расшифровки дебиторов и кредиторов (наименование кредитора/дебитора, ИНН/КПП, ОГРН), сумма, дата возникновения обязательства, сущность исполнения (предмет договора) по состоянию на 01.01.2018, 31.12.2018, 30.03.2019, 31.12.2019;
-кассовой книги за период с 11.04.2016 по 31.12.2019 с разбивкой по годам;
-оборотно-сальдовой ведомости по счету 51 "Расчетные счета" за период с 11.04.2016 по 31.12.2019 с разбивкой по годам;
-оборотно-сальдовой ведомости по счету 60 "Расчеты с поставщиками и подрядчиками" за период с 11.04.2016 по 31.12.2019 с разбивкой по годам;
-оборотно-сальдовой ведомости по счету 62 "Расчеты с покупателями и заказчиками" за период с 11.04.2016 по 31.12.2019 с разбивкой по годам;
-оборотно-сальдовой ведомости по счету 90 "Продажи", по субсчету 90-1 "Выручка" за период с 11.04.2016 по 31.12.2019 с разбивкой по годам;
-оборотно-сальдовой ведомости по Счету 26 "Общехозяйственные расходы", подтверждающих расходы документов за период с 11.04.2016 по 31.12.2019 с разбивкой по годам;
-оборотно-сальдовой ведомости по Счету 25 "Обще-производственные расходы", подтверждающих расходы документов за период с 11.04.2016 по 31.12.2019 с разбивкой по годам;
-информации по расчетам с персоналом: оборотно-сальдовой ведомости по счету 71 "Расчеты с подотчетными лицами" с разбивкой по годам с 01.01.2017 по 31.12.2019 ; оборотно-сальдовой ведомости по Счету 70 "Расчеты с персоналом по оплате труда" с разбивкой по годам за период с 11.04.2016 по 31.12.2019 ; штатного расписания за 2018-2019 год (со всеми изменениями);
-договоров аренды, действующих в период с 11.04.2016 по 31.12.2019, со всеми актами и соглашениями, являющимися их неотъемлемой частью: договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ИП Шитиковой Т. И. (ИНН 212901099400) No 2 от 01.09.2016; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ИП Славолюбовой Е.А. (ИНН 212907259956) No 3 от 01.08.2017; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ГРАНЬ КЕРАМИКА" (ИНН 2130089469) No 14 от 01.01.2015; No 15 от 01.01.2015; No 17 от 01.01.2015; No 2 от 01.04.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "АромаАвто" (ИНН 5240004640) No1 от 01.12.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "Премьер-НН" "ИНН 5249150437) No11 от 01.07.2017; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ИП Галочкиным В.Г. (ИНН 525614337428); договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ИП Даняевым А.В. (ИНН 525700916309) No 1 от 01.01.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "НИЖЕГОРОДСКИЙ ЗАВОД ПРОФИЛЬ" (ИНН 5257047070) No 5; No4 от 01.01.2014; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "Магнит-НН" (ИНН 5259023406) Noб/н от 12.08.2009 и актов к нему; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "Альмара" (ИНН 5257142775) No5 от 01.02.2016; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "Сударушка" (ИНН 5258004714) No 7 от 01.07.2017; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ИНДИАРУС" (ИНН 5258108216) No35 от 15.10.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "Классик" (ИНН 5260142863); договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ИП ХАНМАМЕДОВМ М. Б. Оглы (ИНН 526019764102) No62 от 01.06.2019 и иных договоров с ним; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ЛИНКОР" (ИНН 5262155307) No7 от 01.01.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ПРИВОЛЖСКОЕ ТОРГОВОЕ ПАРТНЕРСТВО" (ИНН 5263083327) No47 от 01.07.2019; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "АБИС" (ИНН 5263088974) No 31 от 16.06.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО НИЖУПАК (ИНН 5263099736) No36 от 01.01.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "Базис" (ИНН 5263100773) No40 от 01.01.2015;
-актов приема-передачи и иных неотъемлемых приложений к договору аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "Меридиан" (ИНН 5263115240) No29 от 01.10.2017; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ТЕЛЕПОРТ" (ИНН 5263120434) No42 от 01.04.2016; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ПРАЙС ИНДЕПЕНДЕНТ" (ИНН 5263128659) No 8 от 12.01.2017; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ФАРМАЦЕВТ" (ИНН 5263132077) No50 от 10.07.2017, No50 от 10.07.2019; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ПРОВИЗОР" (ИНН 5263134910) No 19 от 12.02.2018; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ИП Фадеевым И. А. (ИНН 526314966360); договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и Беляковой И. А. (ИНН 7707083893);
-протоколов общих собраний участников общества за период с 01.04.2016 по 31.12.2019;
-договоров займа, исполняемых за период с 11.04.2016 по 31.12.2019, а именно: договора займа между ООО "ПСК "Регионы" и ООО "Фристайл-НН" (ИНН 5214010559) Noб/н от 23.12.2019; договора займа между ООО "ПСК "Регионы" и ООО "Магнит-НН" (ИНН 5259023406) Noб/н от 12.08.2009; договора займа между ООО "ПСК "Регионы" и ООО "Академия Интерьера. Декор" (ИНН 5260338129) Noб/н от 20.06.2019; договора займа между ООО "ПСК "Регионы" и ООО "МАГНИТ ИНВЕСТ" (ИНН 5260369127) Noб/н от 26.11.2019; договора займа между ООО "ПСК "Регионы" и ООО СТРОИТЕЛЬНО-МОНТАЖНАЯ ФИРМА "ПРОМСТРОЙ" (ИНН 5263000715) No1 от 23.12.2019;
-сведений о сделках с заинтересованностью за период с 11.04.2016 по 31.12.2019;
-выданных обществом доверенностей за период с 11.04.2016 по 31.12.2019;
-информации и документов по сделкам, связанным с отчуждением основных средств за период с 11.04.2016-31.12.2019;
-списка аффилированных к обществу лиц за период с 11.04.2016 по 31.12.2019 (требования изложены с учетом их уточнения в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации - л.д. 28-30, т.5).
Исковые требования основаны на статье 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью". В обоснование иска указано, что, являясь владельцем 50% уставного капитала ООО ПСК "Регионы", Сорокин О.В. направил в адрес ответчика требования о предоставлении ему копий документов и информации о деятельности общества. Поскольку истребуемые документы ему (Сорокину) предоставлены не были, последний обратился в суд за защитой нарушенного права.
Ответчик иск не признал.
Решением Арбитражного суда Нижегородской области от 29.12.2022 иск Сорокина О.В. удовлетворен частично. На ООО ПСК "Регионы" возложена обязанность в течение 14 календарных дней с момента вступления судебного акта в законную силу предоставить Сорокину О. В. следующую информацию и заверенные надлежащим образом копии документов:
-расшифровку дебиторов и кредиторов (наименование кредитора/дебитора, ИНН/КПП, ОГРН), сумма, дата возникновения обязательства, сущность исполнения (предмет договора) по состоянию на 01.01.2018, 31.12.2018, 30.03.2019, 31.12.2019;
-кассовую книгу общества за период с 11.04.2016 по 31.12.2019 с разбивкой по годам;
-подтверждающие расходы документы по Счету 26 "Общехозяйственные расходы", за период с 11.04.2016 по 31.12.2019 с разбивкой по годам;
-информацию по расчетам с персоналом: оборотно-сальдовую ведомость по счету 71 "Расчеты с подотчетными лицами" с разбивкой по годам с 01.01.2017 по 31.12.2019; штатное расписание за 2018-2019 год (со всеми изменениями);
-договоров, действующих в период с 11.04.2016 по 31.12.2019, со всеми актами и соглашениями, являющимися их неотъемлемой частью, а именно : договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ИП Шитиковой Т.И. (ИНН 212901099400) No 2 от 01.2009; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ИП Славолюбовой Е. А. (ИНН 212907259956) No 3 от 01.08.2917; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ГРАНЬ КЕРАМИКА" (ИНН 2130089469) No 14 от 01.01.2015; No 15 от 01.01.2015; No 17 от 01.01.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ГРАНЬ"; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "АромаАвто" (ИНН 5240004640) No 1 от 01.12.2015;договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "Премьер-НН" ( ИНН 5249150437) No11 от 01.07.2017; договора, заключенного между ООО ПСК "Регионы" и ИП Галочкиным В. Г. (ИНН 525614337428); договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ИП Даняевым А.В. (ИНН 525700916309) No 1 от 01.01.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "НИЖЕГОРОДСКИЙ ЗАВОД ПРОФИЛЬ" (ИНН 5257047070) No 5; No4 от 01.01.2014; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "Магнит-НН" (ИНН 5259023406) Noб/н от 12.08.2009 и актов к нему;договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "Альмара" (ИНН 5257142775) No5 от 01.02.2016; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "Сударушка" (ИНН 5258004714) No 7 от 01.07.2017; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ИНДИАРУС" (ИНН 5258108216) No35 от 15.10.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ИП Ханмамедовым М.Б. Оглы (ИНН 526019764102) No62 от 01.06.2019 и иных договоров с ним; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ЛИНКОР" (ИНН 5262155307) No7 от 01.01.2015;договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "АБИС" (ИНН 5263088974) No 31 от 16.06.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "НИЖУПАК" (ИНН5263099736) No36 от 01.01.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "Базис" (ИНН5263100773) No40 от 01.01.2015; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ТЕЛЕПОРТ" (ИНН 5263120434) No42 от 01.04.2016; договора аренды между ООО ПСК "Регионы" и ООО "ПРАЙСИНДЕПЕНДЕНТ" (ИНН 5263128659) No 8 от 12.01.2017;
-протоколов общих собраний участников общества за период с 01.04.2016 по 31.12.2019, за исключением No 33 от 19.08.2019,No 30 от 04.05.2017; без номера от 06.05.2019, No 34 от 22.10.201912;
-договоров займа, исполняемых за период с 11.04.2016 по 31.12.2019, а именно: договора займа между ООО "ПСК "Регионы" и ООО "Фристайл-НН" (ИНН 5214010559) Noб/н от 23.12.2019; договора займа между ООО "ПСК "Регионы" и ООО "Магнит-НН" (ИНН 5259023406) Noб/н от 12.08.2009; договора займа между ООО "ПСК "Регионы" и ООО "Академия Интерьера. Декор" (ИНН 5260338129) Noб/н от 20.06.2019; договора займа между ООО "ПСК "Регионы" и ООО "МАГНИТ ИНВЕСТ" (ИНН 5260369127) Noб/н от 26.11.2019;
-выданных обществом доверенностей за период с 11.04.2016 по 31.12.2019;
-документов по сделке связанной с отчуждением основного средства за период с 11.04.2016 по 31.12.2019 Волга ГАЗ 3102 гос.номер No О 001 НК 52.
В случае неисполнения решения суда по истечении 14 календарных дней после вступления решения в законную силу взыскать с ООО ПСК "Регионы" в пользу Сорокина О. В. взыскана судебная неустойка в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда до его фактического исполнения. В удовлетворении остальной части исковых требований отказано.
Не согласившись с принятым решением, ООО ПСК "Регионы" обратилось в Первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить на основании пунктов 2, 3 части 1, 2 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Заявитель указывает на необоснованное возложение на общество обязанности предоставить Сорокину О.В. копии оборотно-сальдовых ведомостей, расшифровок дебиторов и кредиторов. Настаивает на том, что оборотно-сальдовые ведомости, расшифровки переданы истцу в ходе рассмотрения спора. А в части договоров, кадровых и кассовых документов заявитель утверждает, что они у общества были похищены, о чем указано в постановлении об отказе в возбуждении уголовного дела от 14.08.22020, где отражено, что учредитель ООО ПСК "Регионы" Сорокин О.В. вынес в неизвестном направлении бухгалтерскую отчетность за период с 2015 года по 27.02.2019. Восстановление данных документов не возможно.
В части размера взысканной судом неустойки (1 000 руб. в день), заявитель считает такой размер чрезмерным, ссылаясь на сложившуюся судебную практику, в силу которой суды взыскивают судебную неустойку в размере 100 руб. в день.
Представители сторон в судебное заседание не явились, о времени и месте слушания дела извещены надлежащим образом. Заявитель просил отложить судебное заседание в виду болезни представителя ООО ПСК "Регионы".
Ходатайство об отложении судебного заседания рассмотрено судом в соответствии со статьей 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В силу части 3 статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если лицо, участвующее в деле и извещенное надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, заявило ходатайство об отложении судебного разбирательства с обоснованием причины неявки в судебное заседание, арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает причины неявки уважительными. При этом суд должен лишь убедиться, что в деле имеются данные о вручении лицу, участвующему в деле, извещения о времени и месте разбирательства дела. В остальном вопрос о необходимости отложения дела решается по усмотрению суда, исходя из конкретных обстоятельств дела. Обстоятельство, на которое ссылается заявитель, по мнению суда апелляционной инстанции, не препятствует рассмотрению спора в суде апелляционной инстанции с участием другого представителя, либо непосредственно директора ООО ПСК "Регионы". В связи с изложенным, ходатайство заявителя об отложении судебного заседания отклонено.
Представитель истца в отзыве от 02.05.2023 указал, что с жалобой не согласен.
В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие лиц, участвующих в деле.
Законность и обоснованность принятого по делу решения проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Повторно рассмотрев дело, Первый арбитражный апелляционный суд считает судебный акт суда первой инстанции не подлежащим отмене по следующим основаниям.
Как следует из материалов дела, Сорокин О.В. является участником ООО ПСК "Регионы", принадлежащая ему доля в уставном капитале составляет 50%.
11.04.2019, 18.12.2019 Сорокин О.В. обратился в ООО ПСК "Регионы" с заявлениями о предоставлении ему копий документов о финансово-хозяйственной деятельности общества за период 2015-2019 годов. В связи с не предоставлением копий указанных выше документов, истец обратился в суд с настоящим иском.
Удовлетворяя исковые требования Сорокина О.В. в части, суд первой инстанции исходил из того, что отказ предоставить участнику общества истребуемые документы лишает последнего возможности контролировать хозяйственную деятельность общества. С данным выводом суда апелляционная инстанция согласна.
В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 1 статьи 8, пунктом 3 статьи 12 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном его учредительными документами.
Предоставление участнику общества копий документов финансово-хозяйственной деятельности общества, осуществляется по письменному заявлению участника не позднее 5 дней с момента подачи данного заявления (пункт 3 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).
В соответствии с информационным письмом Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" предоставление участнику информации является необходимым условием для реализации его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом об обществах с ограниченной ответственностью. При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.
Статус истца как участника ООО ПСК "Регионы", материалами дела подтвержден и ответчиком не опровергнут.
В статье 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" установлен перечень документов, которые общество обязано хранить по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. В этом перечне указаны следующие документы:
-договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;
-протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;
-документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;
-документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;
-внутренние документы общества;
-положения о филиалах и представительствах общества;
-документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;
-протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;
-списки аффилированных лиц общества;
-заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;
-иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов общества.
Дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить, установлен Федеральным законом "О бухгалтерском учете", Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихс
