|
25 сентября 2024 г.
|
Дело N А22-2315/2023
|
Резолютивная часть постановления объявлена 11.09.2024.
Постановление изготовлено в полном объеме 25.09.2024.
Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Счетчикова А.В., судей: Демченко С.Н., Мишина А.А., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Левкиным А.С., при участии в судебном заседании представителя Мелконовой Яны Алексеевны - Лалетиной М.С. (доверенность от 19.10.2023), представителя общества с ограниченной ответственностью коммерческий банк "Судостроительный банк" в лице конкурсного управляющего - Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" - Архипова С.П. (доверенность от 10.01.2024), представителя общества с ограниченной ответственностью "Азовский" - Туголукова А.И. (доверенность 03.10.2023), представителя общества с ограниченной ответственностью "Севастопольский" - Папшуовой С.Г. (доверенность от 20.04.2023), в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью коммерческий банк "Судостроительный банк" в лице конкурсного управляющего - Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" на решение Арбитражного суда Республики Калмыкия от 23.04.2024 по делу N А22-2315/2023, принятое по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью коммерческий банк "Судостроительный банк" (ИНН 7723008300, ОГРН 1027739177091) в лице конкурсного управляющего - Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" к обществу с ограниченной ответственностью "Сай-Гон" (ОГРН 1110816004826, ИНН 0816018203), Мелконову С.С., Мелконову С.С., Мелконову А.С., Мелконову С.С., Мелконовой (Тусупжанова) Я.А., Вовченко А.Л., финансовому управляющему Вовченко А.Л., Гаврилину А.М., Вовченко М.А., Вовченко И.А., Арлуевой М.В., Манджиеву В.В., обществу с ограниченной ответственностью "Севастопольский", обществу с ограниченной ответственностью "Азовский", обществу с ограниченной ответственностью "Гэлакси" о привлечении к субсидиарной ответственности и взыскании солидарно 3 137 412 233,71 руб.,
УСТАНОВИЛ:
общество с ограниченной ответственностью коммерческий банк "Судостроительный банк" (далее - ООО КБ "Судостроительный банк") в лице конкурсного управляющего - Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - ГК "АСВ", истец) обратилось в Арбитражный суд Республики Калмыкия с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "Сай-Гон" (далее - ООО "Сай-Гон"), Мелконову Степану Семеновичу (далее - Мелконову С.С.), Мелоконову Семену Степановичу (далее - Мелконов С.С.), Мелконову Антону Степановичу (далее - Мелконов А.С.), Мелконову Степану Степановичу (далее - Мелконов С.С.), Мелконовой Яне Алексеевне (далее - Мелконова Я.А.), Вовченко Андрею Леонидовичу (далее - Вовченко А.Л.) в лице финансового управляющего Гаврилина А.М., Вовченко Михаилу Андреевичу (далее - Вовченко М.А.), Вовченко Ивану Андреевичу (далее - Вовченко И.А.), Арлуевой Марии Владимировне (далее - Арлуева М.В.), Манджиеву Виталию Владимировичу (далее - Манджиев В.В.), обществу с ограниченной ответственностью "Севастопольский" (далее - ООО "Севастопольский"), обществу с ограниченной ответственностью "Азовский" (далее - ООО "Азовский"), обществу с ограниченной ответственностью "Гэлакси" (далее - ООО "Гэлакси) о привлечении к субсидиарной ответственности и взыскании 3 137 412 233,71 руб.
Решением суда от 23.04.2024 в удовлетворении исковых требований отказано.
В апелляционной жалобе истец просил решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований. В обоснование доводов жалобы апеллянт ссылается на то, что судом первой инстанции сделан необоснованный вывод о пропуске срока исковой давности по заявленным требованиям, поскольку о нарушении своих прав банку стало известно только после ознакомления с материалами уголовного дела 28.07.2022. Также полагает неправомерным отказ в удовлетворении исковых требований к Вовченко А.Л., поскольку само по себе его привлечение к субсидиарной ответственности по обязательствам банка не препятствует рассмотрению вопроса о привлечении его к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "Сай-Гон". Кроме того, указывает на то, что судом не дана надлежащая оценка заявленным доводам и обстоятельствам, установленным в рамках уголовного дела, которым в отношении Мелконова С.С. избрана мера пресечения в виде заключения под стражу. По мнению апеллянта, залоговое имущество (ТЦ "Азовский") безвозмездно перешло в пользование организаций, подконтрольных Мелконову С.С. и его родственникам. Также ссылается на необоснованный отказ в ходатайстве об истребовании документов из материалов уголовного дела и не рассмотрение судом ходатайства о фальсификации доказательств: акта приемки передачи ценных бумаг от 13.02.2015; копии собственных векселей банка, переданных по акту приема-передачи от 13.02.2015; уведомления о зачете 13.02.2015; расписки Бабенкова С.Ю.; приходного кассового ордера от 15.08.2016; платежного поручения N 619445 от 15.08.2016.
Мелконова Я.А., Мелконов С.С. ООО "Севастопольский", ООО "Азовский", Манджиев В.В., Арлуева М.В. в отзывах просили решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
В возражениях банк выразил несогласие с доводами отзывов, просил решение суда отменить.
Информация о времени и месте судебного заседания с соответствующим файлом размещена на сайте http://kad.arbitr.ru/ в соответствии положениями статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
В судебном заседании представитель ГК "АСВ" поддержал доводы апелляционной жалобы и заявленное ходатайство о фальсификации доказательств.
Мелконова Я.А. и представители ООО "Севастопольский" и ООО "Азовский" поддержали доводы отзывов, а также возражали против заявленного ходатайства о фальсификации доказательств.
Иные лица, участвующие в деле, явку представителей в судебное заседание не обеспечили.
Рассмотрев заявленное ходатайство о фальсификации доказательств, суд апелляционной инстанции приходит к следующему выводу.
Право лица, участвующего в судебном разбирательстве, на обращение в суд с заявлением о фальсификации доказательства закреплено статьей 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Факт фальсификации доказательств устанавливается в рамках судебного разбирательства, при исследовании судом доказательств в ходе рассмотрения спора по существу, в том числе, посредством проведения судебной экспертизы, проводимой на основании письменного заявления о фальсификации доказательства, представленного лицом, участвующем в деле соответствующее заявление подается лицом, участвующим в деле (статьи 82, 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Применительно к статье 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление о фальсификации доказательства имеет своей целью исключение соответствующего доказательства из числа доказательств по делу, и фактическое понуждение стороны, представившей доказательство, основывать свои доводы и возражения относительно предмета и основания иска на иных доказательствах.
Фальсификация доказательств заключается в сознательном искажении представляемых доказательств путем их подделки, подчистки, внесения исправлений, искажающих действительный смысл, или ложных сведений.
Закрепление в процессуальном законе правил, регламентирующих рассмотрение заявления о подложности доказательства, направлено на исключение оспариваемого доказательства из числа доказательств по делу. Сами эти процессуальные правила представляют собой механизм проверки подлинности формы доказательства, а не его достоверности (определение Конституционного Суда Российской Федерации от 16.07.2015 N 1727-О).
Согласно пункту 3 статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд принимает предусмотренные законом меры для проверки заявления о фальсификации, в том числе назначает экспертизу, истребует доказательства и принимает иные меры. Вместе с тем, суд может предпринять любые меры, которые он посчитает целесообразными с учетом конкретных обстоятельств дела, в ходе которого было заявлено о фальсификации доказательства.
В судебном заседании апелляционным судом отобрана соответствующая расписка у истца, апелляционный суд в соответствии со статьей 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации разъяснил истцу, уголовно-правовые последствия такого заявления, предусмотренные статьей 306 Уголовного кодекса Российской Федерации, что отражено в протоколе судебного заседания в порядке части 2 статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Суд апелляционной инстанции, проверив заявление о фальсификации доказательств по делу, приходит к выводу о том, что заявленное ходатайство о фальсификации акта приемки передачи ценных бумаг от 13.02.2015; копии собственных векселей банка, переданных по акту приема-передачи от 13.02.2015; уведомления о зачете 13.02.2015; расписки Бабенкова С.Ю.; приходного кассового ордера от 15.08.2016; платежного поручения N 619445 от 15.08.2016 направлено на проверку допустимости, относимости и достоверности доказательств, а также на их оценку, что не свидетельствует об их фальсификации в том понимании, в котором законодатель закрепил его в статье 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в силу чего в удовлетворении заявления о фальсификации доказательств следует отказать.
При этом, заявляя о фальсификации отдельных доказательств (например, приходного кассового ордера от 15.08.2016 и платежного поручения N 619445 от 15.08.2016), истец не ставит под сомнение последующие документы о движении денежных средства, таких как выписку по операциям на счете ООО "Гэлакси".
Суд апелляционной инстанции также полагает необходимым указать, что на основании абзаца второго пункта 3 части 1 статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебная экспертиза является одним из способов проверки заявления о фальсификации доказательств, а назначение экспертизы по делу в соответствии со статьей 82 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является правом, а не обязанностью суда.
С учетом изложенного, суд апелляционной инстанций пришел к выводу о наличии в материалах дела доказательств, достаточных для рассмотрения спора по существу, и об отсутствии необходимости в получении дополнительных доказательств.
Изучив материалы дела, оценив довод жалобы, отзывов, заслушав сторон и проверив законность обжалуемого судебного акта в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд пришел к выводу, что решение Арбитражного суда Республики Калмыкия от 23.04.2024 по делу N А22-2315/2023 в части предъявленных исковых требований к ООО "Сай-Гон" подлежит отмене с прекращением производства по делу в указанной части, исходя из следующего.
Как следует из решения суда, исковые требования предъявлены истцом к соответчику - ООО "Сай-Гон".
В соответствии с пунктом 5 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что организация, являющаяся стороной в деле, ликвидирована.
В силу пункта 3 статьи 49 Гражданского кодекса Российской Федерации правоспособность юридического лица возникает с момента внесения в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) сведений о создании и прекращается в момент внесения в указанный реестр сведений о его прекращении.
Согласно пункту 1 статьи 64.2 Гражданского кодекса Российской Федерации считается фактически прекратившим свою деятельность и подлежит исключению из единого государственного реестра юридических лиц в порядке, установленном законом о государственной регистрации юридических лиц, юридическое лицо, которое в течение двенадцати месяцев, предшествующих его исключению из указанного реестра, не представляло документы отчетности, предусмотренные законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, и не осуществляло операций хотя бы по одному банковскому счету (недействующее юридическое лицо).
В соответствии с пунктом 2 статьи 64.2 Гражданского кодекса Российской Федерации исключение недействующего юридического лица из единого государственного реестра юридических лиц влечет правовые последствия, предусмотренные настоящим Кодексом и другими законами применительно к ликвидированным юридическим лицам.
Согласно пункту 9 статьи 63 Гражданского кодекса Российской Федерации ликвидация юридического лица считается завершенной, а юридическое лицо прекратившим свое существование после внесения сведений о его прекращении в ЕГРЮЛ в порядке, установленном Законом государственной регистрации юридических лиц.
Согласно сведениям, содержащимся в ЕГРЮЛ и размещенным в открытом доступе на сайте налогового органа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет 06.06.2019 в отношении ООО "Сай-Гон" внесена запись о прекращении деятельности и исключении из ЕГРЮЛ, как недействующего юридического лица.
Таким образом, поскольку ООО "Сай-Гон" на момент подачи иска и рассмотрения дела утратило правоспособность, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о необходимости прекращения производства по делу в части требований к ООО "Сай-Гон" на основании пункта 5 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Решение Арбитражного суда Республики Калмыкия от 23.04.2024 по делу N А22-2315/2023 в части предъявленных исковых требований к остальным ответчикам подлежит оставлению без изменения исходя из следующего
Как усматривается из материалов дела и установлено судом первой инстанции, между ООО КБ "Судостроительный банк" (банк) и ООО "Август" заключены кредитные договоры от 18.11.2010 N 11-01-01/03-09/40К, от 12.05.2009 N 11-01-01/05-09/70К, от 23.05.2012 N 11-01-01/05-11/76К, от 27.05.2012 N 11-01-01/05-11/80К, от 03.08.2011 N 11-01-01/08-11/110K, от 29.06.2012 N Ц-01-01/06-12/134К, от 27.07.2012 N 11-01-01/07-12/157К, от 18.11.2010 N 11-01-01/11-10/177К и от 29.10.2012 N 11-01-01/10-12/234К (далее - кредитные договоры ).
Надлежащее исполнение обязательств ООО "Август" по указанным кредитным договорам обеспечивалось: договором залога недвижимости (ипотеки) от 02.06.2011 N 11-01-01/05-11/80И, договором залога недвижимости (ипотеки) от 09.09.2011 N 11-01-01/08-11/110И, договором залога недвижимости (ипотеки) от 21.10.2010 N 11-01-01/09-10/130И, договором залога недвижимости (ипотеки) от 06.07.2012 N 11-01-01/06-12/134И, договором залога недвижимости (ипотеки) от 27.07.2012 N 11-01-01/07-12/15711. договором залога недвижимости (ипотеки) от 29.10.2012 N 11-01-01/10-12/234И, договором залога недвижимости (ипотеки) N 11-01- 01/03-11/40И.
В качестве залога ООО "Август" передало часть помещений здания, расположенного по адресу; г. Москва, ул. Азовская, д. 24, корп. 3-е, кадастровый номер 77:06:0005016:4650.
Кроме того, между банком и ООО "Портал" заключены кредитные договоры от 29.01.2010 N 11-0I-01/01-10/8K, от 03.03.2010 N 11-01-01/03-10/22К, от 27.02.2007 N П-01-01/02-07/53К, от 18.03.2013 N 11-01-01/03-13/59К, от 19.05.2010 N 11-01-01/05-10/60К, от 30.10.2012 N 11-01-01/10-12/235К (далее - кредитные договоры-2).
Надлежащее исполнение обязательств по приведенным кредитным договорам обеспечивалось следующими договорами залога недвижимости (ипотеки): N 11-01-01/10-10/161И, N 11-01-01/10-12/235И, N 11-01-01/03-13/59И. В качестве залога ООО "Портал" передало часть помещений здания, расположенного по адресу: г. Москва, ул. Азовская, д. 24, корп. 3-е, кадастровый номер 77:06:0005016:4649.
Приказом Банка России от 16.02.2015 N ОД-366 у КБ "Судостроительный банк" (ООО) с 16.02.2015 отозвана лицензия на осуществление банковских операций. Приказом
Банка России от 16.02.2015 N ОД-367 назначена временная администрация по управлению Банком.
В процессе конкурсного производства конкурсный управляющий обнаружил, что в Едином государственном реестре запись об ипотеке заложенного имущества с кадастровыми номерами 77:06:0005016:4650 и 77:06:0005016:4649 прекращена.
В связи с ненадлежащим исполнением обязательств заемщиком по кредитным договорам, в том числе в связи с утратой обеспечения, 17.07.2015 конкурсный управляющий должника направил в адрес ООО "Август" и ООО "Портал" требования о досрочном возврате кредитов и процентов за пользование ими по всем кредитным договорам, неисполненным к моменту направления требования.
Поскольку в срок, установленный требованием о досрочном возврате кредита, задолженность возвращена не была, 03.09.2015 ООО КБ "Судостроительный банк" обратился в Арбитражный суд г. Москвы с исковыми заявлениями к ООО "Август" и ООО "Портал" о взыскании задолженности по кредитным договорам.
Исковое заявление к ООО "Август" принято к производству (дело N А40-166403/2015), но оставлено судом без рассмотрения, в связи с признанием решением Арбитражного суда города Москвы от 25.04.2017 по делу N А40-28391/16-160-54 ООО "Август" несостоятельным (банкротом).
Исковое заявление к ООО "Портал" принято к производству (дело N А40-166360/2015), но оставлено судом без рассмотрения, в связи с признанием решением Арбитражного суда Московской области от 09.02.2017 по делу N А40-1653/2016 ООО "Портал" банкротом.
В процессе судебных разбирательств по делу N А40-166403/2015 (в отношении задолженности ООО "Август") и по делу N А40-166360/2015 (в отношении задолженности ООО "Портал") представитель указанных обществ предоставил арбитражному суду договоры цессии от 13.02.2015 N 11-01-01/30012015/11 и договор цессии N 11- 01-01/30012015/ЗЦ, в соответствии с условиями которых права требования по кредитным договорам, заключенным с ООО "Август", в сумме 1 303 899 159,41 руб., а также по кредитным договорам, заключенным с ООО "Портал", в сумме 1 698 504 772,17 руб. переданы в пользу ООО "Сай-Гон". Также представителем ООО "Август" и ООО "Портал" были представлены документы об исполнении обязательств ООО "Август" по кредитным договорам-1 и об исполнении обязательств ООО "Портал" по кредитным договорам-2, в частности акты взаиморасчетов от 06.06.2015 и акты приема-передачи простых векселей.
В последующем истец в рамках дела о банкротстве ООО КБ "Судостроительный банк" по делу N А40-31510/2015 обратился в арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании сделок недействительными и о применении последствий недействительности сделок.
Определением Арбитражного суда г. Москвы от 01.07.2016 по делу N А40-31510/2015, оставленным без изменения постановлениями Девятого арбитражного апелляционного суда от 05.09.2016 и Арбитражного суда Московского округа от 29.11.2016, признаны недействительными договоры цессии от 13.02.2015 N 11-01-01/30012015/11Ц и N 11-01-01/30012015/ЗЦ, заключенные между банком и ООО "Сай-Гон"; в применении последствий недействительности сделок отказано. При этом Арбитражным судом г. Москвы указано, что после перехода прав требований по кредитным договорам-1 и кредитным договорам-2 от банка к ООО "Сай-Гон" заемщики получили уведомления об изменении кредитора, как от первоначального кредитора, так и от нового, в связи, с чем прекращение обязательств по кредитным договорам исполнением является надлежащим. Кроме того, арбитражный суд указал, что в случае применения последствий недействительности сделки в виде восстановления права должника по кредитным договорам, с ООО "Август" и ООО "Портал" будет взыскана задолженность по кредитным договорам дважды, что приведет к двойному взысканию и нарушает основополагающие принципы соразмерности справедливости и законности.
Поскольку договоры цессии признаны недействительными, а заемщик исполнил свои обязательства новому кредитору ООО "Сай-Гон" надлежащим образом, истец указывает, что ООО "Сай-Гон" обязано вернуть банку все полученное по недействительным сделкам. В связи с чем, истец обратился в Арбитражный суд Республики Калмыкия с иском к ООО "Сай-Гон" о взыскании неосновательного обогащения в пользу банка (дело N А22-266/2017).
Как установлено, Арбитражным судом Республики Калмыкия по делу N А22-266/2017 06.07.2015 ООО "Сай-Гон" заключил с каждым из заемщиков акты взаиморасчетов, в соответствии с которым прекращают обязательства по кредитным договорам путем предоставления отступного в виде простых векселей (ООО "Август" взяло на себя обязанность передать векселя эмитента ООО "Портал", а ООО "Портал" векселя эмитента ООО "Август"), Векселя переданы по актам приема-передачи 06.07.2015.
В соответствии с актом приема-передачи простых векселей от 06.07.2015, заключенного между ООО "Сай-Гон" и ООО "Август", заемщик передал цессионарию простых векселей на общую сумму 1 360 600 000 руб. серии П с номерами 0001 - 0021 (векселедатель ООО "Портал").
В соответствии с актом приема-передачи простых векселей от 06.07.2015, подписанным между ООО "Сай-Гон" и ООО "Портал", заемщик передал цессионарию простых векселей на общую сумму 1 633 000 000 руб. серии А с номерами 0001 - 0022 (векселедатель ООО "Август").
13.10.2015 ООО "Сай-Гон" обратилось к ООО "Портал" с заявлением на погашение простых векселей серии П с номерами 0001 - 0013 и 0019, передав сами векселя их векселедателю по акту приема-передачи.
ООО "Сай-Гон" обратилось к ООО "Август" с заявлением на погашение простых векселей серии А с номерами 0001 - 0004. 0006 и 0009, передав сами векселя их векселедателю по акту приема-передачи.
16.02.2016 ООО "Сай-Гон" обратилось к ООО "Август" с заявлением на погашение простых векселей серии А с номером 0007, передав сам вексель их векселедателю по акту приема - передачи.
18.06.2016 ООО "Сай-Гон" обратилось к ООО "Август" с заявлением на погашение простых векселей серии А с номерами 0005, 0008 и 0010 - 0022, передав сами векселя их векселедателю по акту приема-передачи.
18.03.2016 ООО "Сай-Гон" и ООО "Август" заключили договор купли-продажи простых векселей N В-0316/1, по которому ООО "Сай-Гон" продал ООО "Август" векселя серии П с номерами 0014 - 0018, 0020 и 0021, передав сами векселя их векселедателю по акту приема-передачи N 1.
Погашение векселей было произведено в следующем порядке:
Векселя серии П с номерами 0001 - 0013 и 0019 (векселедатель ООО "Портал") погашены предоставлением векселей ПАО "Сбербанк" от 13.01.2015 по номинальной стоимости (1 140 000 000 руб.).
Векселя серии А с номерами 0001 - 0004, 0006 и 0009 (векселедатель ООО "Август") погашены предоставлением векселей ПАО "Сбербанк" от 13.01.2015 по номинальной стоимости (770 000 000 руб.).
Вексель серии А с номером 0007 (векселедатель ООО "Август") оплачены денежными средствами платежными поручениями от 20.02.2016 N 10, от 18.02.2016 N 9, от 25.02.2016 N 11, от 29.02.2016 N 13, от 09.03.2016 N 21, от 15.03.2016 N 22, от 18.03.2016 N23.
Векселя серии А с номерами 0005, 0008 и 0010 - 0022 оплачены денежными средствами платежным поручением от 18.03.2016 N 24.
Проданные векселя серии П с номерами 0014 - 0018, 0020 и 0021 оплачены денежными средствами платежным поручением от 18.03.2016 N 25.
Арбитражным судом Республики Калмыкия по делу N А22-266/2017 установлено, что ООО "Сай-Гон" не может передать банку неосновательно полученные векселя, в связи с чем, у него возникла обязанность уплатить ООО КБ "Судостроительный банк" действительную стоимость векселей.
Вступившим в законную силу решением Арбитражного суды Республики Калмыкия от 24.04.2017 по делу N А22-266/2017 исковые требования банка удовлетворены; с ООО "Сай-Гон" в пользу банка взыскано неосновательное обогащение в сумме 2 993 600 000 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 143 798 233,71 руб., расходы по уплате государственной пошлины в размере 14 000 руб., всего - 3 137 412 233,71 руб.
Данное решение не исполнено ООО "Сай-Гон" и 06.06.2019 ООО "Сай-Гон" исключено из ЕГРЮЛ как недействующее юридическое лицо.
Ссылаясь на то, что невозможность погашения требований банка обусловлена недобросовестными действиями ответчиков, банк обратился в суд с иском к Мелконову С.С., Мелоконову С.С., Мелконову А.С., Мелконову С.С., Мелконовой (Тусупжанова) Я.А., Вовченко А.Л. в лице финансового управляющего Гаврилина А.М., Вовченко М.А., Вовченко И.А., Арлуевой М.В., Манджиеву В.В., ООО "Севастопольский", ООО "Азовский", ООО "Гэлакси" о привлечении к субсидиарной ответственности и взыскании с них 3 137 412 233,71 руб.
Пунктами 1, 2 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - Гражданский кодекс) установлено, что лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени (пункт 3 статьи 53 Гражданского кодекса), обязано возместить по требованию юридического лица, его учредителей (участников), выступающих в интересах юридического лица, убытки, причиненные по его вине юридическому лицу.
В пункте 3 статьи 64.2 Гражданского кодекса предусмотрено, что исключение недействующего юридического лица из ЕГРЮЛ не препятствует привлечению к ответственности лиц, указанных в статье 53.1 Гражданского кодекса.
В соответствии с пунктом 3.1 статьи 3 Закона Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) исключение общества из единого государственного реестра юридических лиц в порядке, установленном федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц для недействующих юридических лиц, влечет последствия, предусмотренные Гражданским кодексом Российской Федерации для отказа основного должника от исполнения обязательства; в данном случае, если неисполнение обязательств общества (в том числе вследствие причинения вреда) обусловлено тем, что лица, указанные в пунктах 1 - 3 статьи 53.1 м, действовали недобросовестно или неразумно, по заявлению кредитора на таких лиц может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам этого общества.
Согласно пункту 12 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" (далее - Постановление Пленума N 25) указано, что по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков (пункт 2 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации).
Конституционный Суд Российской Федерации в постановлении от 07.02.2023 N 6-П (далее - постановление N 6-П) закрепил правило распределения бремени доказывания для кредиторов при привлечении контролирующих ООО лиц к субсидиарной ответственности.
Так, в постановлении N 6-П изложена следующая правовая позиция.
Согласно пункту 3 статьи 64.2 Гражданского кодекса Российской Федерации привлечению вышеназванных лиц к ответственности не препятствует, в частности, исключение недействующего юридического лица из ЕГРЮЛ. В соотношении с этим пункт 3.1 статьи 3 Закона об ООО предусматривает для случаев исключения общества из ЕГРЮЛ, что, если неисполнение его обязательств (в том числе вследствие причинения вреда) обусловлено недобросовестными или неразумными действиями лиц, указанных в пунктах 1 - 3 статьи 53.1 данного Кодекса, по заявлению кредитора на таких лиц может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам общества.
Непредставление информации об обществе относится либо к неразумным, либо к недобросовестным действиям; в ином случае, если общество намерено прекратить деятельность, такое прекращение происходило бы через процедуру ликвидации, с погашением имеющейся задолженности, а при недостаточности средств через процедуру банкротства.
Конституционный Суд Российской Федерации неоднократно отмечал, что обязанность возместить причиненный вред является преимущественно мерой гражданско-правовой ответственности, которая применяется к причинителю вреда при наличии состава правонарушения, включающего, как правило, наступление вреда, противоправность поведения причинителя вреда, причинную связь между противоправным поведением и наступлением вреда, а также вину (постановления от 15.07.2009 N 13-П, от 07.04.2015 N 7-П, от 08.12.2017 N 39-П и др.). Строгое соблюдение условий привлечения к ответственности необходимо в сфере банкротства как юридических лиц, так и индивидуальных предпринимателей, а пренебрежение ими влечет нарушение конституционных прав граждан (постановления от 31.01.2011 N 1-П, от 18.11.2019 N 36-П и др.). Субсидиарная ответственность контролирующих организацию лиц также служит мерой гражданско-правовой ответственности, при том, что ее функция заключается в защите нарушенных прав кредиторов, в восстановлении их имущественного положения. При реализации этой ответственности, являющейся по своей природе деликтной, не отменяется и действие общих оснований гражданско-правовой ответственности. Лицо, контролирующее организацию, не может быть привлечено к субсидиарной ответственности, если докажет, что при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась в обычных условиях делового оборота и с учетом сопутствующих предпринимательских рисков, оно действовало добросовестно и приняло все меры для исполнения организацией обязательств перед кредиторами (постановления от 21.05.2021 N 20-П, от 16.11.2021 N 49-П).
Как указано в постановлении N 6-П, если кредитор утверждает, что контролирующее лицо действовало недобросовестно, и представил судебные акты, подтверждающие наличие долга перед ним, а также доказательства исключения должника из государственного реестра, суд должен оценить возможности кредитора по получению доступа к сведениям и документам о хозяйственной деятельности такого должника. В отсутствие у кредитора, действующего добросовестно, доступа к указанной информации и при отказе или уклонении контролирующего лица от дачи пояснений о своих действиях (бездействии) при управлении должником, причинах неисполнения обязательств перед кредитором и прекращения хозяйственной деятельности или при их явной неполноте обязанность доказать отсутствие оснований для привлечения к субсидиарной ответственности возлагается на лицо, привлекаемое к ответственности.
Несмотря на то, что дело о банкротстве ООО "Сай-Гон" не возбуждалось, приведенная правовая позиция применима и к настоящему делу, поскольку, как указано в постановлении N 6-П, необращение контролирующих лиц в арбитражный суд с заявлением о признании подконтрольного хозяйственного общества банкротом, их нежелание финансировать соответствующие расходы, непринятие ими мер по воспрепятствованию исключения хозяйственного общества из государственного реестра при наличии подтвержденных судебными решениями долгов перед кредиторами свидетельствуют о намеренном пренебрежении контролирующими лицами своими обязанностями. Стандарт разумного и добросовестного поведения в сфере корпоративных отношений предполагает, в том числе, аккумулирование и сохранение информации о хозяйственной деятельности должника, ее раскрытие при предъявлении в суд требований о возмещении вреда, причиненного доведением должника до объективного банкротства.
Неосуществление контролирующими лицами ликвидации общества с ограниченной ответственностью при наличии на момент исключения из единого государственного реестра юридических лиц долгов общества перед кредиторами, тем более в случаях, когда исковые требования кредитора к обществу уже удовлетворены судом, может свидетельствовать о намеренном, в нарушение предписаний статьи 17 (часть 3) Конституции Российской Федерации, пренебрежении контролирующими общество лицами своими обязанностями, попытке избежать рисков привлечения к субсидиарной ответственности в рамках дела о банкротстве общества, приводит к подрыву доверия участников гражданского оборота друг к другу, дестабилизации оборота.
Апелляционный суд также учитывает позицию Конституционного Суда Российской Федерации, выраженную в постановлении от 21.05.2021 N 20-П о том, что по смыслу названного положения статьи 3 Закона N 14-ФЗ, если истец представил доказательства наличия у него убытков, вызванных неисполнением обществом обязательств перед ним, а также доказательства исключения общества из единого государственного реестра юридических лиц, контролировавшее лицо может дать пояснения относительно причин исключения общества из этого реестра и представить доказательства правомерности своего поведения. В случае отказа от дачи пояснений (в том числе при неявке в суд) или их явной неполноты, непредоставления ответчиком суду соответствующей документации бремя доказывания правомерности действий контролировавших общество лиц и отсутствия причинно-следственной связи между указанными действиями и невозможностью исполнения обязательств перед кредиторами возлагается судом на ответчика.
Поскольку доказывание кредитором (в рассматриваемом случае истцом) неразумности и недобросовестности действий лица, контролировавшего исключенное из ЕГРЮЛ как недействующее юридическое лицо, объективно затруднено, бремя доказывания добросовестности своего поведения при рассмотрении настоящего спора о привлечении к субсидиарной ответственности возложено на привлекаемых к ответственности лиц.
Субсидиарная ответственность руководителя при фактическом банкротстве возглавляемого им юридического лица (глава III.2 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)") (далее - Закон о банкротстве), возмещение убытков в силу статьи 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации, противоправное поведение (в частности, умышленный обман контрагента) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного представителя, повлекшее причинение вреда третьим лицам, может рассматриваться в качестве самостоятельного состава деликта по смыслу статьи 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Таким образом, физическое лицо, осуществляющее функции руководителя, подвержено не только риску взыскания корпоративных убытков (внутренняя ответственность управляющего перед своей корпораций в лице участников корпорации), но и риску привлечения к ответственности перед контрагентами управляемого им юридического лица (внешняя ответственность перед кредиторами общества).
Ответственность руководителя перед внешними кредиторами наступает не за сам факт неисполнения (невозможности исполнения) управляемым им обществом обязательства, а в ситуации, когда неспособность удовлетворить требования кредитора наступила не в связи с рыночными и иными объективными факторами, в частности, искусственно спровоцирована в результате выполнения указаний (реализации воли) контролирующих лиц.
Судом установлено, что исключение ООО "Сай-Гон" из ЕГРЮЛ произошло вследствие фактического прекращения юридическим лицом деятельности.
Исковые требования банка фактически разделены на три категории лиц, привлекаемых к субсидиарной ответственности:
Первая группа: Вовченко А.Л. (советник председателя правления банка), заключивший договоры цессии между банком и ООО "Сай-Гон", а также допустивший снятие обременений на залоговое имущество. Банк также считает, что совместно с Вовченко А.Л. подлежат привлечению к субсидиарной ответственности его сыновья - Вовченко М.А., Вовченко И.А.
Вторая группа: фактические учредители и руководители ООО "Сай-Гон" - Арлуева М.В. и Манджиев В.В., заключившие договоры цессии и не обратившиеся с заявлением о банкротстве общества.
Третья группа: Мелконов С.С., который по мнению банка принимал участие в заключении сделок с банком и ООО "Сай-Гон" и является фактическим собственником ТЦ "Азовский", ранее переданного в залог банку и в последствии отчужденному аффилированной Мелконову С.С. компании. Банк также считает, что совместно с Мелконовым С.С. подлежат привлечению к субсидиарной ответственности его сыновья - Мелконов С.С., Мелконов А.С., Мелконов С.С. и супруга - Мелконова (Тусупжанова) Я.А., а также аффилированные компании - ООО "Севастопольский", ООО "Азовский" и ООО "Гэлакси".
Относительно привлечения к субсидиарной ответственности Вовченко А.Л. и его сыновей - Вовченко М.А., Вовченко И.А., суд первой инстанции исходил из следующего.
Постановлением СУ УВД по ЗАО ГУ МВД России по г. Москве от 29.10.2019 возбуждено уголовное дело N 11901450007000777 в отношении неустановленных лиц, по признакам преступления, предусмотренного части 4 статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации по факту хищения активов ООО КБ "Судостроительный банк".
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 08.10.2020 по делу N А40-31510/2015 к ООО КБ "Судостроительный банк" привлечены Егоров Андрей Владимирович, Мельников Василий Васильевич, Парфенов Алексей Викторович, Кунду Дмитрий Станиславович, Зубова Елена Константиновна, Стешко Ярослав Иванович, Вовченко Анатолий Леонидович, Тюхтяев Лев Борисович, с них солидарно взыскано 27 326 234 300 руб.
При этом, Девятым арбитражным апелляционным судом сделан вывод о причинении банку ущерба путем фактически безвозмездного отчуждения ликвидных ссудных задолженностей ООО "Август" и ООО "Портал" в пользу неплатежеспособного должника ООО "Сай-Гон". Также Девятым арбитражным апелляционным судом установлено, что до даты заключения указанных договоров цессии ООО "Август" и ООО "Портал" исполняли свои обязательства надлежащим образом, более того, надлежащее исполнение обязательств было обеспечено договорами ипотеки, экономической целесообразности в заключении договоров цессии у банка не было.
ООО "Сай-Гон" осуществляло деятельность с 2011 года, зарегистрировано и на протяжении времени существования осуществляло деятельность в Республике Калмыкия. Уставной капитал компании составлял 21 тыс. руб. Основным видом деятельности являлось прядение текстильных волокон. Компания имела непогашенные задолженности по налогам, сборам, пошлинам, платежам. Штат сотрудников отсутствовал. Налоговая и бухгалтерская отчетность компанией не сдавалась, в связи с чем, принято решение о ее исключение из ЕГРЮЛ. Сведения относительно компании, внесенные в ЕГРЮЛ, признаны недостоверными ("массовый" директор).
В банке не создавалось временной администрации по управлению банком, не передавалось какое-либо досье на ООО "Сай-Гон", позволяющее оценить платежеспособность цессионария. Сделка надлежащим образом не оценивалась и не одобрялась, проведена при имеющейся в банке картотеке неисполненных платежей с учетом многочисленных запретов регулятора. С учетом сравнения результатов хозяйственной деятельности ООО "Август" и ООО "Портал" с результатами хозяйственной деятельности ООО "Сай-Гон" суд сделал вывод об абсолютной нецелесообразности проведения сделки со стороны банка.
По договору цессии от 13.02.2015 N 11-01-01/30012015/ЗЦ банком в пользу ООО "Сай-Гон" уступлены полные права требования по кредитным договорам к ООО "Август" на сумму 1 303 899 159,41 руб., тогда же ООО "Сай-Гон" были переданы материалы кредитных досье с ООО "Август". Все документы по сделке от лица банка подписаны Вовченко Андреем Леонидовичем по доверенности. Кроме того, в материалы дела представлено информационное письмо о смене кредитора, адресованное ООО "Август" также за подписью Вовченко А.Л.
Согласно пункту 2.3 договора цессии предусмотрено, что оплата цены уступки прав (требований) осуществляется не позднее 12 (двенадцати) месяцев с даты подписания договора. В силу пункта 1.4. договора датой перехода уступаемых прав является дата заключения договора.
С учетом приведенных положений сделка не носила для банка никакого экономического смысла: с учетом тяжелого финансового положения на дату сделки было очевидно об острой потребности в пополнении валюты актива баланса банка, отсрочка оплаты на год при условии уступки наиболее крупных активов, по которым регулярно поступали оплаты по ссудам, носила для банка угрожающий характер, и, де-факто, явилась одним из обстоятельств его банкротства.
По договору цессии от 13.02.2015 N 11-01-01/30012015/ЗЦ банком в пользу ООО "Сай-Гон" уступлены полные права требования по кредитным договорам к ООО "Портал" на сумму 1 570 551 253,53 руб., тогда же ООО "Сай-гон" были переданы материалы кредитных досье с ООО "Портал". Все документы по сделке от лица банка подписаны Вовченко Андреем Леонидовичем по доверенности. Кроме того, в материалы дела представлено информационное письмо о смене кредитора, адресованное ООО "Август" также за подписью Вовченко А.Л.
Договор цессии текстуально идентичен с договором по уступке прав к ООО "Август".
С учетом данного обстоятельства следует, что кредитный договор был обеспечен залогом недвижимого имущества, обязательства нему не нарушались, при том, что условиями договора цессии предусмотрена отсрочка оплаты уступленных прав в течение года, т.е. должник не получил встречного исполнения на момент заключения договора цессии, а также утратил обеспеченную договорами ипотеки возможность в течение года своевременного получать проценты за пользование кредитами.
Судами установлено, что действия Мельникова В.В., Вовченко А.Л. по безвозмездному отчуждению ликвидных ссудных задолженностей ООО "Август" и ООО "Портал" в пользу неплатежеспособного должника ООО "Сай-Гон" причинили банку ущерб в размере 2 170 579 000 руб., явились одним из оснований последующей неплатежеспособности банка. Указанные действия по замещению ликвидных активов банка на задолженность лица, не способного исполнить принятые на себя обязательства, а также на фактически отсутствующие в банке и погашенные в пользу третьих лиц векселя, действия без отражения сведений о них в отчетности банка, оказали существенное негативное влияние на финансовое положение банка и явились причиной невозможности удовлетворения требований его кредиторов в полном объеме (банкротства банка).
Таким образом, Девятым арбитражным апелляционным судом установлено, что именно действия Мельникова В.В., Вовченко А.Л. причинили ущерб банку, в связи с чем, Мельников В.В., Вовченко А.Л. привлечены к субсидиарной ответственности.
Согласно части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.
По смыслу названной нормы преюдиция распространяется на содержащуюся во вступившем в законную силу судебном акте констатацию тех или иных обстоятельств, которые входили в предмет доказывания по ранее рассмотренному делу.
Тем самым преюдициальность служит средством поддержания непротиворечивости судебных актов и обеспечивает действие принципа правовой определенности.
Иск о привлечении к субсидиарной ответственности является способом защиты гражданско-правового сообщества кредиторов, размер ответственности по нему ограничен общей суммой требований кредиторов, оставшихся непогашенными по
