Постановление Арбитражного суда Московского округа от 12 ноября 2020 г. N Ф05-17810/20 по делу N А40-233547/2018

г.Москва

12 ноября 2020 г.

Дело N А40-233547/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 05.11.2020.

Постановление в полном объеме изготовлено 12.11.2020.

Арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего - судьи Петровой Е.А.

судей Мысака Н.Я. и Перуновой В.Л.

при участии в заседании:

от конкурсного управляющего - лично, паспорт,

рассмотрев в судебном заседании 05.11.2020 кассационную жалобу конкурсного управляющего ООО "Джиэль Финанс" на определение от 06.02.2020 Арбитражного суда города Москвы, постановление от 06.08.2020 Девятого арбитражного апелляционного суда, принятые

по заявлению конкурсного управляющего должника о разрешении разногласий между конкурсным управляющим и НКО АО НРД по перечислению денежных средств: за частичное досрочное погашение основного долга по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 15 000 USD; за погашение облигаций Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 60 000 USD; за купонный доход по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 4 312,5 USD; за купонный доход по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 3 450 USD; за купонный доход и погашение по ценным бумагам Минфина России в общем размере 3 987,62 руб. на специальный счет должника

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Джиэль Финанс",

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 19.02.2019 финансовая организация - общество с ограниченной ответственностью "Джиэль Финанс" (далее - ООО "Джиэль Финанс", должник) была признана несостоятельной (банкротом), в отношении должника было открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Насыбуллин Рустем Рамильевич.

Сообщение об открытии в отношении должника процедуры конкурсного производства было опубликовано в газете "КоммерсантЪ" от 23.03.2019.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 26.06.2019 конкурсным управляющим ООО "Джиэль Финанс" был утвержден Иванов Дмитрий Владимирович.

В рамках дела о банкротстве должника 28.10.2019 его конкурсный управляющий обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о разрешении разногласий, возникших между конкурсным управляющим ООО "Джиэль Финанс" и депозитарием Небанковской кредитной организацией акционерным обществом "Национальный расчетный депозитарий" (далее - НКО АО НРД), согласно которому просил арбитражный суд обязать НКО АО НРД перечислить денежные средства:

- за частичное досрочное погашение основного долга по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 15 000 USD;

- за погашение облигаций Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 60 000 USD; за купонный доход по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 4 312,5 USD;

- за купонный доход по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 3 450 USD; за купонный доход и погашение по ценным бумагам Минфина России в общем размере 3 987,62 руб. на специальный счет должника.

В обоснование заявления конкурсный управляющий ссылался на незаконность отказа НКО АО НРД в исполнении требования о перечислении на счет должника остатка денежных средств, не выплаченных клиентам ООО "Джиэль Финанс", поскольку ни НКО АО НРД, ни конкурсный управляющий, ни клиенты ООО "Джиэль Финанс" не владеют информацией о действительных владельцах акций на данный момент времени в связи с мошенническими действиями бывшего руководства ООО "Джиэль Финанс" с ценными бумагами, следовательно, по мнению конкурсного управляющего, денежные средства от ценных бумаг не выявленных владельцев солидарно принадлежат установленным кредиторам ООО "Джиэль Финанс" пропорционально включенным в реестр кредиторов требованиям.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 06.02.2020, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 06.08.2020, в удовлетворении заявления конкурсного управляющего должника о разрешении, возникших между конкурсным управляющим и НКО АО НРД, было отказано.

При рассмотрении настоящего обособленного спора в деле о банкротстве должника - финансовой организации судами первой и апелляционной инстанций было установлено, что должник является депонентом НКО АО НРД, которое в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19.02.2009 N 045-12042-000100, выданной ФСФР России, а также Федеральным законом от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" осуществляет депозитарную деятельность и исполняет функции центрального депозитария на рынке ценных бумаг.

В соответствии с договором междепозитарного счета депо от 04.09.2006 N 2049/ДМС-О должником были открыты в НКО АО НРД счета депо номинального держателя (междепозитарные счета депо) для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие клиентам ООО "ДжиЭль Финанс".

15.10.2019 конкурсным управляющим ООО "Джиэль Финанс" в адрес НКО АО НРД было направлено требование о перечислении остатка денежных средств, не выплаченных клиентам ООО "Джиэль Финанс", а именно:

- за частичное досрочное погашение основного долга по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 15 000 USD;

- за погашение облигаций Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 60 000 USD;

- за купонный доход по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 4 312,5 USD;

- за купонный доход по ценным бумагам Alliance Oil Company Ltd./XS0493579238 в размере 3 450 USD;

- за купонный доход и погашение по ценным бумагам Минфина России в общем размере 3 987,62 руб. на специальный счет должника.

НКО АО НРД письмом от 22.10.2019 за N КМ-04/6776 отказал в исполнение данного требования, сообщив о готовности перечисления денежных средств на депозитный счет нотариуса, либо на основании судебного решения - на банковский счет, указанный в судебном акте.

Отказывая в удовлетворении требований о разрешении возникших разногласий, суды признали обоснованными возражения депозитария и исходили из решения Банка России от 05.07.2018 об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных ООО "ДжиЭль Финанс".

Действие лицензий было прекращено с 05.11.2018.

Суды указали, что общество было обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обеспечив возврат имущества клиентам в срок до 05.11.2018

После аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг прекращается оказание услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат

Установив указанные обстоятельства, суды пришли к выводу, что НКО АО НРД не имело правовых оснований производить перечисление ООО "ДжиЭль Финанс" выплаты по ценным бумагам, причитающимся его депонентам, на специальный счет должника в банке (статьи 39.1, 39.1 Закона о рынке ценных бумаг).

Не согласившись с принятыми по его заявлению судебными актами, конкурсный управляющий должника обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить определение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции и направить обособленный спор на новое рассмотрение суд первой инстанции.

В обоснование кассационной жалобы заявитель ссылается на нарушение судом норм процессуального и материального права, на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела и представленным в дело доказательствам.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о рассмотрении настоящей кассационной жалобы была размещена на общедоступных сайтах Арбитражного суда Московского округа http://www.fasmo.arbitr.ru и http://kad.arbitr.ru в сети "Интернет".

В заседании суда кассационной инстанции конкурсный управляющий должника поддержал доводы кассационной жалобы, просил определение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить и направить обособленный спор на новое рассмотрение в суд первой инстанции, полагал, что суды не учли, что в данном случае в основном ценные бумаги, доход от которых он полагал подлежащим перечислению на счет должника, были выпущены иностранными эмитентами, в связи с чем к таким ценным бумагам не применяются положения российского законодательства, настаивал на том, что вследствие совершения бывшим руководством должника мошеннических действий доход от этих ценных бумаг должен быть перечислен на счет должника и распределен между установленными кредиторами. На вопрос судебной коллегии о том, каким судебным актом установлен факт совершения бывшим руководством должника преступных действий, пояснил, что в настоящее время продолжается расследование этих обстоятельств по уголовному делу.

Иные лица, участвующие в деле о банкротстве, надлежаще извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в судебное заседание суда кассационной инстанции не явились, что в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не препятствует рассмотрению кассационной жалобы в их отсутствие.

27.10.2020 от НКО АО НРД поступил отзыв на кассационную жалобу конкурсного управляющего должника, в котором депозитарий возражает против ее удовлетворения и считает обжалуемые судебные акты законными и мотивированными.

Изучив материалы дела, выслушав конкурсного управляющего должника, обсудив доводы кассационной жалобы и отзыва на нее, проверив в порядке статей 286, 287, 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалованных судебных актов, судебная коллегия суда кассационной инстанции пришла к выводу об отсутствии у нее достаточных полномочий по отмене судебных актов по заявленным в жалобе доводам, направленным на установление судом кассационной инстанции иных обстоятельств, на иную оценку исследованных судами доказательств, что исключено из полномочий суда кассационной инстанции согласно положениям статьи 286 и части 2 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Согласно правовой позиции высшей судебной инстанции, приведенной в пунктах 28, 32 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде кассационной инстанции", не допускается переоценка судом кассационной инстанции доказательств по делу, то есть иные выводы относительно того, какие обстоятельства по делу можно считать установленными исходя из иной оценки доказательств, в частности, относимости, допустимости, достоверности каждого доказательства в отдельности, а также достаточности и взаимной связи доказательств в их совокупности.

В отношении применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального права суд кассационной инстанции отмечает следующее.

Порядок рассмотрения разногласий, заявлений, ходатайств, жалоб в деле о банкротстве регламентирован нормами статьи 60 Закона о банкротстве, согласно которой рассмотрению в заседании арбитражного суда подлежат заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе, о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, между ним и должником.

В пунктах 10 и 11 статьи 16 Закона о банкротстве перечислены разногласия, которые могут возникнуть между конкурсным управляющим и кредиторами, а в случаях, предусмотренных Законом, между конкурсным управляющим и должником, в процедурах банкротства.

Разногласия, ставшие предметом настоящего обособленного спора, возникли между конкурсным управляющим должника, имевшего до отзыва у него лицензии об осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг статус брокера, дилера, а также имевшего право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами и право осуществления депозитарной деятельности, и центральным депозитарием (НКО АО НРД) в отношении средств, не выплаченных клиентам должника за погашение долга и купонного дохода по ценным бумагам и облигациям иностранного эмитента и за купонный доход и погашение по ценным бумагам Минфина России, поскольку конкурсный управляющий полагал, что вследствие отсутствия информации о действительных владельцах этих ценных бумаг (что стало возможным в результате мошеннических действий бывшего руководства с ценными бумагами) денежные средства подлежат зачислению на счет должника и подлежат распределению пропорционально меду установленными кредиторами.

Суды, установив, что в отношении указанных конкурсным управляющим ценных бумаг должник являлся исключительно номинальным держателем, применили к возникшим спорным правоотношениям следующие нормы права.

Суды сослались на пункт 8 статьи 8.2 Закона о рынке ценных бумаг, согласно которому по лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

В статье 39.1 Закона о рынке ценных бумаг определено, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2 Закона о рынке ценных бумаг.

Согласно статье 39.2 Закона о рынке ценных бумаг, организация, в отношении которой было принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.

Проанализировав указанные нормы права, суды сделали вывод, что после аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг прекращается оказание услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат.

В соответствии с пунктом 2.9 Указания Банка России N 5220-У от 30.07.2019 "О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам" депозитарий, открывший счет депо организации, со дня, следующего за днем раскрытия Банком России информации о принятии решения об аннулировании лицензии депозитария в отношении организации, должен прекратить зачисление на счет организации ценных бумаг и передачу выплат по ним.

Суды, установив, что действие лицензий должника как профессионального участника рынка ценных бумаг было прекращено с 05.11.2018, применив указанные нормы Закона о рынке ценных бумаг, пришли к выводу, что НКО АО НРД не имело права производить перечисление ООО "ДжиЭль Финанс" выплат по ценным бумагам, причитающихся его клиентам (владельцам ценных бумаг), на специальный счет должника в банке.

Также суды учли положения пунктов 1 и 2 статьи 185.6 Закона о банкротстве, согласно которым в конкурсную массу профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации не включается имущество их клиентов, находящееся на специальном брокерском счете, торговом счете, клиринговом счете, специальном депозитарном счете, транзитном счете, счете депо, транзитном счете депо, лицевом счете в реестре владельцев ценных бумаг, отдельном банковском счете, открытом для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением, а также находящееся в доверительном управлении управляющей компании, клиринговой организации или переданное в оплату инвестиционных паев иное имущество.

В случае принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации банкротом и об открытии конкурсного производства конкурсный управляющий прекращает договоры с клиентами в соответствии с требованиями федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов. Если иное не предусмотрено федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, при прекращении указанных договоров конкурсный управляющий:

1) исполняет обязательства (принимает исполнение) по сделкам, заключенным за счет клиента до принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании банкротом и об открытии конкурсного производства;

2) передает клиентам оставшееся имущество клиентов.

Пунктом 5 статьи 185.6 Закона о банкротстве предусмотрено, что, если по истечении шести месяцев с даты принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом и об открытии конкурсного производства имущество клиентов не было передано клиентам, конкурсный управляющий передает такое имущество в депозит нотариуса.

Применив указанные нормы Закона о банкротстве, суды пришли к выводу, что НКО АО НРД правомерно отказало конкурсному управляющему должника в перечислении остатка денежных средств, не выплаченных клиентам ООО "Джиэль Финанс" на специальный счета ООО "ДжиЭль Финанс", так как данное требование противоречит как нормам Закона о банкротстве, так и Закона о рынке ценных бумаг.

Полагая, что учет средств от ценных бумаг иностранных эмитентов должен осуществляться иначе, а также ссылаясь на обстоятельства совершения бывшим руководством должника мошеннических действий, конкурсный управляющий не учитывает, что возникшие между конкурсным управляющим и депозитарием разногласия были разрешены судами в рамках дела о банкротстве должника как финансовой организации, в связи с чем к спорным отношениям подлежали применению не только нормы Закона о рынке ценных бумаг, но и Закона о банкротстве, действие которого распространяется на юридические лица, которые могут быть признаны несостоятельными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, в связи с чем нормы Закона о банкротстве имели приоритет, что было правильно учтено судами.

Также конкурсный управляющий не учитывает, что в настоящее время еще не принято приговора суда по факту мошеннических действий с ценными бумагами, выпущенных иностранными эмитентами, в связи с чем обстоятельства производства по уголовному делу, на которые он ссылался в подтверждение обоснованности своих требований о зачислении средств от этих ценных бумаг именно на счет должника, не могли иметь правового значения при разрешении разногласий.

Учитывая вышеизложенное и поскольку судами не было допущено таких нарушений норм права при рассмотрении обособленного спора, которые могут быть положены в основание отмены судебных актов при проверке их законности в порядке кассационного производства, то судебная коллегия, действующая строго в пределах своих полномочий, считает, что определение и постановление отмене не подлежат.

Руководствуясь статьями 284, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 06.02.2020 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 06.08.2020 по делу N А40-233547/2018 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий - судья

Е.А. Петрова

Судьи

Н.Я. Мысак В.Л. Перунова