Постановление Арбитражного суда Московского округа от 12 марта 2021 г. N Ф05-3307/21 по делу N А40-338915/2019

г. Москва

12 марта 2021 г.

Дело N А40-338915/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 04.03.2021.

Полный текст постановления изготовлен 12.03.2021.

Арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего - судьи Лазаревой И.В.

судей Беловой А.Р. и Федуловой Л.В.

при участии в заседании:

от истца - Постнов С.Е., по доверенности от 25.08.2020

от ОАО АКБ "Пробизнесбанк" - Михеев И.А., по доверенности от 10.12.2019

от SOVA CAPITAL LIMITED - Зурабян А.А., по доверенности от 10.12.2020

от AMBIKA INVESTMENTS LIMITED - не явился, извещен

от ООО "НЕО ИНЖИНИРИНГ" - Григорян Н.Г., генеральный директор решение от 06.08.2012 N 1, решение от 04.08.2017 N 2

рассмотрев в судебном заседании 04.03.2021 кассационные жалобы Общества с ограниченной ответственностью "ВЭЙ М" (истца) и SOVA CAPITAL LIMITED (ответчика) на решение Арбитражного суда города Москвы от 10.09.2020 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30.11.2020 по делу N А40-338915/2019

по иску Общества с ограниченной ответственностью "ВЭЙ М"

к Открытому акционерному обществу АКБ "Пробизнесбанк", SOVA CAPITAL LIMITED

о признании сделки недействительной и применении последствий ее недействительности,

третьи лица: AMBIKA INVESTMENTS LIMITED, Общество с ограниченной ответственностью "НЕО ИНЖИНИРИНГ",

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "ВЭЙ М" (далее - истец, ООО "ВЭЙ М") обратилось в Арбитражный суд горда Москвы с иском к Открытому акционерному обществу АКБ "Пробизнесбанк" (далее - ответчик 1, ОАО АКБ "Пробизнесбанк") и SOVA CAPITAL LIMITED (далее - ответчик 2, Компания) о признании недействительной сделки по списанию SOVA CAPITAL LIMITED (прежнее наименование OTKRITIE SECURITIES LIMITED) ценных бумаг со счета и по прекращению обязательств SOVA CAPITAL LIMITED перед АКБ Пробизнесбанк о возврате аналогичных ценных бумаг, либо денежных средств и о применении последствий недействительности сделок.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены AMBIKA INVESTMENTS LIMITED, Общество с ограниченной ответственностью "НЕО ИНЖИНИРИНГ" (далее - ООО "НЕО ИНЖИНИРИНГ", совместно - третьи лица).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 10.09.2020, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 30.11.2020, в удовлетворении иска отказано.

Не согласившись с судебными актами судов первой и апелляционной инстанций, ООО "ВЭЙ М" и SOVA CAPITAL LIMITED обратились в Арбитражный суд Московского округа с кассационными жалобами.

ООО "ВЭЙ М" в кассационной жалобе просит обжалуемые решение и постановление отменить и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции, ссылаясь на нарушение судами норм процессуального и материального права, несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела и представленным в дело доказательствам. Заявитель указывает, что судами необоснованно не применены положения статьи 20 Федерального закона от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках и банковской деятельности), сделан ошибочный вывод об избрании истцом ненадлежащего способа защиты права, об отсутствии доказательств недобросовестности ответчика SOVA CAPITAL LIMITED, нарушения прав и законных интересов истца; необоснованно отказано судом первой инстанции в истребовании дополнительных доказательств.

SOVA CAPITAL LIMITED в своей кассационной жалобе просит изменить решение и постановление в мотивировочной части, а именно изменить вывод относительно соблюдения истцом срока исковой давности, указав о пропуске ООО "ВЭЙ М" срока исковой давности по заявленному требованию, который считает истекшим не позднее 13.02.2019. Заявитель полагает, что судами неправильно истолкованы положения Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности. В остальное части решение и постановление по делу просит оставить без изменения.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о рассмотрении настоящей кассационной жалобы размещена на общедоступных сайтах Арбитражного суда Московского округа http://www.fasmo.arbitr.ru и http://kad.arbitr.ru в сети "Интернет".

Надлежащим образом извещенное о месте и времени судебного разбирательства третье лицо - AMBIKA INVESTMENTS LIMITED явку своих представителей в суд кассационной инстанции не обеспечило, что в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в отсутствие представителей этого лица.

До рассмотрения кассационной жалобы от истца и ответчиков поступили отзывы с доказательствами заблаговременного направления копии отзывов лицам, участвующим в деле, которые приобщены к материалам дела.

В заседании суда кассационной инстанции представитель ООО "ВЭЙ М" поддержал доводы своей кассационной жалобы, представитель SOVA CAPITAL LIMITED поддержал доводы своей кассационной жалобы, представитель ОАО АКБ "Пробизнесбанк" оставил вопрос о рассмотрении кассационной жалобы истца на усмотрение суда, против удовлетворения кассационной жалобы SOVA CAPITAL LIMITED возражал, представитель ООО "НЕО ИНЖИНИРИНГ" возражал против удовлетворения кассационной жалобы SOVA CAPITAL LIMITED, поддержал доводы кассационной жалобы истца.

Изучив материалы дела, выслушав представителей лиц, явившихся в судебное заседание, проверив в порядке статей 286, 287, 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалованных судебных актов, судебная коллегия суда кассационной инстанции не находит оснований для отмены решения и постановления по заявленным в жалобе доводам, поскольку считает, что судами при рассмотрении настоящего дела была дана правильная квалификация спорным правоотношениям сторон, применены подлежащие применению нормы материального права, установлены все имеющие значение для правильного разрешения спора обстоятельства, не допущено таких нарушений норм процессуального права, которые привели или могли привести к принятию неправильных судебных актов.

Как установлено судами и следует из материалов дела, между SOVA CAPITAL LIMITED (предшественник - OTKRITIE SECURITIES LIMITED) (сторона "А") и АКБ Пробизнесбанк (сторона "В") сложились правоотношения на основании генерального соглашения по сделкам с обязательством обратного выкупа от 20.09.2010 N TBMA/ISMA, в соответствии с которым стороны могут заключать сделки, в которых одна из сторон действуя через уполномоченного офис ("Продавец") соглашается продать другой стороне действующей через уполномоченный офис ("Покупатель"), ценные бумаги и финансовые инструменты ("Ценные бумаги") (с учетом п. 1 (c), за исключением акций и ценных бумаг с чистым доходом) за уплату цены покупки покупателем продавцу, а покупатель одновременно с этим соглашается продать продавцу ценные бумаги, эквивалентные таким ценным бумагам, в определенный день или по требованию в обмен за уплату покупки продавцом покупателю (п. 1 (a) настоящего соглашения).

Каждая такая сделка (которая может быть сделкой обратного выкупа ("Сделка РЕПО")) или сделкой купли/обратной продажи ("Сделка купли/обратной продажи") именуется в настоящем документе "Сделкой" и регулируется настоящим соглашением, включая любые дополнительные условия, содержащиеся в приложении I к настоящему соглашению, если иное не согласованно в письменной форме (п. 1 (b)).

Настоящее соглашение может применяться к (п. 1 (c)):

(i) сделкам купли/обратной продажи, тогда это должно быть указано в приложении I к настоящему документу, и положения приложения "Купли/обратной продажи" применяются к таким сделкам купли/обратной продажи;

(ii) ценным бумагам с чистым доходом, тогда это указывается в приложении I к настоящему документу, и положения пункта 1 (b) приложения I применяются к сделкам, связанным с ценными бумагами с чистым доходом.

Если сделки должны совершаться с настоящим соглашением любой из сторон, действующей в качестве агента, это указывается в приложении I к настоящему соглашению, и положения приложения "Агент" применяются к таким агентским соглашениям (п. 1 (d)).

АКБ Пробизнесбанк выдало SOVA CAPITAL LIMITED договор гарантии ("Гарантию") путем оформления сделки в особой письменной форме, в соответствии с которой АКБ Пробизнесбанк настоящим безотзывно и безоговорочно соглашается с и на благо SOVA CAPITAL LIMITED оплатить и выполнить перед SOVA CAPITAL LIMITED в своем соответствующем учреждении по требованию АКБ Пробизнесбанк в письменном виде все обязательства (фактические или условные), которые в настоящее время или в будущем в любой момент в будущем будут иметься или подлежать оплате или буду выражены в качестве имеющихся или подлежащих оплате SOVA CAPITAL LIMITED со стороны контрагента или самим контрагентом (отдельно или совместно с любым другим лицом, независимо от того, в качестве принципала или поручителя, и на какой-либо банковский счет или иным образом) в любой форме в соответствии с или в связи с (i) какими-либо соглашениями, заключенными или заключаемыми между компанией и контрагентом (далее "Соглашения"), включая, без ограничения, условия делового сотрудничества для профессиональных клиентов и приемлемых контрагентов, версия A(1.1), с соответствующими изменениями и дополнениями SOVA CAPITAL LIMITED на определенный момент времени, соглашения международной ассоциации участников рынков свопов и деривативов, глобальное генеральное соглашение для договоров репо, глобальные генеральные договоры кредитования ценными бумагами, и (ii) всеми сделками, заключенными и заключаемыми в соответствии с соглашениями (далее - "Сделки"); а также выплачивать проценты по вышеуказанному ежедневно с момента требования до полного погашения, и такие проценты должны начисляться по процентной ставке, подлежащей уплате или считающейся подлежащей уплате контрагентом (до или после решения суда) в соответствии с положениями соглашений и соответствующей сделки, и все расходы, сборы и издержки, понесенные SOVA CAPITAL LIMITED при обеспечении исполнения или при попытке обеспечить исполнение настоящей гарантией и любого обеспечения, для, при возбуждении иска или при попытке иным образом вернуть любые денежные средства, гарантированные настоящим, но не выполненные SOVA CAPITAL LIMITED контрагентом.

В период с июня 2010 года по август 2015 года АКБ Пробизнесбанк, в рамках Условий сотрудничества SOVA CAPITAL LIMITED с профессиональными клиентами и правомочными контрагентами, к которым АКБ Пробизнесбанк присоединился 23.06.2010 с помощью соответствующего заявления о присоединении, разместило на брокерских счетах, открытых в OTKRITIE SECURITIES LIMITED (SOVA CAPITAL LIMITED), следующие ценные бумаги:

- облигации Федерального займа Министерства Финансов Российской Федерации выпуска RF22 в количестве 153 штук с идентификационными номерами (ISIN) XS0767472458 стоимостью 1 938 321 386 руб. 10 коп.;

- облигации Федерального займа Министерства Финансов Российской Федерации выпуска RF28 в количестве 42 200 штук с идентификационными номерами (ISIN) XS0088543193 стоимостью 4 392 177 192 руб. 89 коп.;

- еврооблигации ОАО "Газпромбанк" выпуска СН3РЕП2017 в количестве 27 910 штук с идентификационными номера (ISIN) XS0783291221 стоимостью 1 838 664 857 руб. 25 коп.;

- еврооблигации ОАО "ВЭБ" выпуска VFBFB2022 в количестве 12 000 с идентификационными номерами (ISIN) XS0800817073 стоимостью 706 585 740 руб. 31 коп.;

- еврооблигации ОАО "Сбербанк России" выпуска SBCLK2022 в количестве 18 000 штук с идентификационными номерами (ISIN) XS0743596040 стоимостью 1 169 114 334 руб. 17 коп.;

- казначейские облигации США выпуска USDPE2018-1 в количестве 799 600 штук с идентификационными номерами (ISIN) US912828H375 стоимостью 5 153 543 992 руб. 12 коп.;

- казначейские облигации США выпуска USDPE2020-2 в количестве 380 000 штук с идентификационными номерами (ISIN) US912828J504 стоимостью 2 452 889 102 руб. 28 коп.;

- казначейские облигации США выпуска USDPE2024-1 в количестве 130 000 штук с идентификационными номерами (ISIN) US912828G385 стоимостью 848 575 073 руб. 98 коп.

Между AMBIKA INVESTMENTS LIMITED и OTKRITIE SECURITIES LIMITED были заключены договоры займа ценных бумаг на общую сумму 298 007 092, 70 долларов США: N 1 от 29.11.2012 на сумму 39 648 125 долларов США; N 2 от 29.11.2012 на сумму 59 986 316, 30 долларов США; N 3 от 20.12.2012 на сумму 99 500 000 долларов США; N 4 от 15.03.2013 на сумму 98 872 651, 40 долларов США.

Впоследствии, заключен договор гарантии, в соответствии с условиями которого АКБ Пробизнесбанк выступает гарантом и выдает гарантию в пользу OTKRITIE SECURITIES LIMITED в отношении AMBIKA INVESTMENTS LIMITED.

29.11.2012 и 15.03.2013 между OTKRITIE SECURITIES LIMITED и АКБ Пробизнесбанк были подписаны поправки в условия и положения Условий делового сотрудничества для профессиональных клиентов и правомочных контрагентов компании OTKRITIE SECURITIES LIMITED, которыми предусмотрено, что она в любое время после выставления требования имеет право продать или иным образом реализовать все или любую часть активов АКБ Пробизнесбанк, находящихся у нее на ответственном хранении и применить доходы от продажи для или в счет исполнения обязательств.

07.08.2015 Приказом Центрального Банка Российской Федерации от 07.08.2015 N ОД-2028 функции временной администрации по управлению АКБ Пробизнесбанк возложены на ГК "АСВ".

12.08.2015 Приказом Банка России N ОД-2071 у АКБ Пробизнесбанк отозвана лицензия на осуществление банковских операций.

14.08.2015 SOVA CAPITAL LIMITED направило в адрес АКБ Пробизнесбанк уведомление о требованиях по гарантии, согласно которому его целью является уведомление о зачете обязательств АКБ Пробизнесбанк по гарантии. SOVA CAPITAL LIMITED проинформировала АКБ Пробизнесбанк о том, что был зафиксирован факт несоблюдения обязательств со стороны AMBIKA INVESTMENTS LIMITED, в связи с чем SOVA CAPITAL LIMITED намерено осуществить зачет обязательств АКБ Пробизнесбанк по гарантии.

В результате SOVA CAPITAL LIMITED осуществило продажу ценных бумаг, размещенных на брокерском счете АКБ Пробизнесбанк, и таким образом АКБ Пробизнесбанк утратило право требования активов, аналогичных размещенным у SOVA CAPITAL LIMITED ценных бумаг, либо денежного эквивалента.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда города Москвы от 28.10.2015 по делу N А40-154909/15 АКБ Пробизнесбанк признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, функции конкурсного управляющего возложены на Государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов".

Ссылаясь на то, что действия SOVA CAPITAL LIMITED по списанию ценных бумаг с брокерского счета АКБ Пробизнесбанк и по прекращению обязательств о возврате аналогичных ценных бумаг или денежных средств являются недобросовестными по смыслу положений статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации, зачет обязательств кредитной организации после отзыва у нее лицензии на осуществление банковских операций нарушает требования статьи 20 Закона о банках и банковской деятельности, истец обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представленные в материалы дела доказательства, руководствуясь положениями статей 12, 166, 168 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 20 Закона о банках и банковской деятельности в применяемой редакции, действовавшей на момент совершения оспариваемых сделок, суды, проанализировав указанные истцом обстоятельства и предмет заявленных требований, сделали вывод о ненадлежащем способе защиты права, не усмотрев в оспариваемых сделках признаков зачета. Суды признали, что АКБ Пробизнесбанк передал OTKRITIE SECURITIES LIMITED право собственности на ценные бумаги в порядке титульного обеспечения обязательств AMBIKA INVESTMENTS LIMITED, в связи с чем SOVA CAPITAL LIMITED имело право распоряжаться предметом залога по собственному усмотрению. При этом суды констатировали, что истцом не представлено относимых и допустимых доказательств недобросовестности действий SOVA CAPITAL LIMITED, нарушающих права и законные интересы АКБ Пробизнесбанк.

С учетом изложенного суды признали, что истцом не подтверждено наличие правовых оснований для признания недействительными сделок по списанию SOVA CAPITAL LIMITED (прежнее наименование OTKRITIE SECURITIES LIMITED) ценных бумаг со счета и по прекращению обязательств SOVA CAPITAL LIMITED перед АКБ Пробизнесбанк о возврате аналогичных ценных бумаг, либо денежных средств.

Суды двух инстанций, руководствуясь статьями 181, 195, 196, 199 Гражданского кодекса Российской Федерации, разъяснениями, данными в пунктах 10, 12, 15 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 29.09.2015 N 43 "О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности", пришли к выводу, что ООО "ВЭЙ М" не был пропущен срок исковой давности для обращения в суд с исковыми требованиями, указав, что истцу стало известно о перечне списанных ценных бумаг, об условиях сделок, не ранее 07.08.2018 (после предоставления документов в материалы обособленного спора в рамках дела банкротстве банка о привлечении контролирующих лиц должника к субсидиарной ответственности).

Вопреки доводам кассационных жалоб, материалами дела и текстом судебных актов подтверждено, что суды тщательно исследовали все имеющиеся в деле доказательства, оценили все доводы и возражения участвующих в деле лиц и в соответствии с требованиями пункта 2 части 4 статьи 170 и пункта 12 части 2 статьи 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации указали в судебных актах подробные мотивы проверки доводов заявителей, в связи с чем судебная коллегия суда кассационной инстанции, не обладающая полномочиями по решению вопроса о преимуществе одних доказательств перед другими, по самостоятельному исследованию доказательств и по иной оценке тех доказательств, которые исследовались судами, отклоняет вышеуказанные доводы кассационной жалобы как направленные исключительно на переоценку доказательств по делу.

Иное понимание фактических обстоятельств дела, не может быть положено в основание отмены законных судебных актов, в которых содержится подробное обоснование того, почему суды пришли к выводу об отсутствии правовых оснований для удовлетворения требований истца.

Нарушений судами первой и апелляционной инстанций норм процессуального права, являющихся в соответствии с частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для безусловной отмены судебных актов, не установлено.

При таких обстоятельствах кассационные жалобы удовлетворены судом кассационной инстанции по заявленным в ним доводам быть не может.

Руководствуясь статьями 284, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 10.09.2020 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30.11.2020 по делу N А40-338915/2019 оставить без изменения, кассационные жалобы - без удовлетворения.

Председательствующий - судья

И.В. Лазарева

Судьи

А.Р. Белова Л.В. Федулова