Постановление Арбитражного суда Московского округа от 1 апреля 2024 г. N Ф05-5460/24 по делу N А40-128123/2023

город Москва

01 апреля 2024 г.

Дело N А40-128123/23-33-1055

Резолютивная часть постановления объявлена 28 марта 2024 года.

Полный текст постановления изготовлен 01 апреля 2024 года.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Ананьиной Е.А.,

судей Анисимовой О.В., Шевченко Е.Е.,

при участии в заседании:

от истца (заявителя) ЗАО "Глобал металл Зарайск": не явились, извещены;

от ответчика (заинтересованного лица) Банка России: Салиховой Н.Б. (дов. от 22.11.2023 г.);

рассмотрев 28 марта 2024 г. в судебном заседании кассационную жалобу ЗАО "Глобал металл Зарайск"

на решение Арбитражного суда города Москвы от 27 сентября 2023 г.,

постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30 ноября 2023 г.,

по делу N А40-128123/23-33-1055

по заявлению закрытого акционерного общества "Глобал металл Зарайск"

к Центральному Банку Российской Федерации

о признании незаконным и отмене постановления от 26 мая 2023 г. N 23-2086/3110-1 по делу об административном правонарушении N ТУ-45ЮЛ-23-2086,

УСТАНОВИЛ: 07 февраля 2023 г. Центральным Банком Российской Федерации (далее - Банк России, административный орган) было выдано предписание N Т1-50-3/9081 об устранении нарушения законодательства Российской Федерации (далее - предписание), в соответствии с которым закрытое акционерное общество "Глобал металл Зарайск" (далее - ЗАО "Глобал металл Зарайск", общество, заявитель) в нарушение требований пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации не обеспечило ведение реестра акционеров общества лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Указанным предписанием ЗАО "Глобал металл Зарайск" предписано в течение 30 рабочих дней с даты получения предписания устранить нарушение законодательства Российской Федерации, указанное в устанавливающей части предписания и представить в Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу города Москвы (далее - ГУ Банка России по Центральному федеральному округу) отчет об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих ведение реестра владельцев ценных бумаг общества лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию (заверенные копии договора, заключенного с регистратором, и акта приема-передачи документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг и (или) иных документов).

Предписание было направлено в адрес общества заказной почтовой корреспонденцией (идентификатор почтового отправления 12599371295955) и получено им 13 февраля 2023 г.

Датой окончания срока исполнения предписания является 30 марта 2023 г. включительно.

В установленный срок документы и сведения, указанные в предписании, в Банк России не поступили, ходатайств о продлении срока исполнения предписания, при наличии уважительных (объективных) причин, в силу которых исполнить предписание в установленные сроки невозможно, от общества не поступало.

На основании полученных данных Банком России в отношении ЗАО "Глобал металл Зарайск" 20 апреля 2023 г. составлен протокол об административном правонарушении N ТУ-45-ЮЛ-23-2086/1020-1.

Постановлением Банка России от 26 мая 2023 г. N 23-2086/3110-1 по делу об административном правонарушении N ТУ-45ЮЛ-23-2086 ЗАО "Глобал металл Зарайск" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 руб.

Считая указанное постановление незаконным, ЗАО "Глобал металл Зарайск" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Банку России о его отмене.

ЗАО "Глобал металл Зарайск" также были заявлены требования о признании незаконным определения Банка России от 24 мая 2023 г. N ТУ-45ЮЛ-23-2086/3100-1 об отказе в удовлетворении ходатайства общества, которым последний просил в соответствии с положениями статьи 2.9 КоАП РФ ограничится устным замечанием со ссылкой на нахождение общества в тяжелом финансовом положении, на намерение заключить новый договор с акционерным обществом "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." по ведению реестра акционеров ЗАО "Глобал металл Зарайск" и на совершении правонарушения впервые.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 27 сентября 2023 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 30 ноября 2023 г., производство по делу в части требований о признании незаконным определения Банка России от 24 мая 2023 г. N ТУ-45ЮЛ-23-2086/3100-1 об отказе в удовлетворении ходатайства прекращено на основании пункта 4 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в связи с отказом ЗАО "Глобал металл Зарайск" от заявленных требований в указанной части. Постановление Банка России от 26 мая 2023 г. N 23-2086/3110-1 по делу об административном правонарушении N ТУ-45ЮЛ-23-2086 изменено в части назначенного ЗАО "Глобал металл Зарайск" административного наказания, заменив штраф в размере 500 000 руб. на штраф в размере 250 000 руб. В остальной части постановление оставлено без изменения.

В кассационной жалобе ЗАО "Глобал металл Зарайск" просит об отмене принятых по делу судебных актов, полагая, что они приняты при неправильном применении норм материального права, указывая на невозможность исполнения требований предписания в установленный срок в связи в его неполучением представителем общества.

В отзыве на кассационную жалобу Банк России просит оставить решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения, ссылаясь на соблюдение судами норм материального и процессуального права при вынесении обжалуемых судебных актов.

В заседании кассационной инстанции представитель Банка России с доводами кассационной жалобы не согласился.

Представитель ЗАО "Глобал металл Зарайск" в заседание кассационной инстанции не явился.

Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителя Банка России, суд кассационной инстанции не находит оснований к отмене обжалуемых судебных актов.

В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации" Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Порядок проведения проверок, в том числе определение обязанностей проверяемых лиц по содействию в проведении проверок, и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

Проверки могут осуществляться уполномоченными представителями (служащими) Банка России, по поручению Банка России - аудиторскими организациями и актуариями, отобранными в порядке, установленном нормативными актами Банка России, а также по поручению Комитета финансового надзора саморегулируемыми организациями.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Пунктом 1 статьи 11 Федерального закона от 05 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предусмотрено, что предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Действия, связанные с невыполнением в установленный срок законного предписания Банка России, образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, и определена в виде наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии со статьей 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Согласно части 3 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды на основании оценки представленных в материалы дела доказательств пришли к выводу о наличии в действиях ЗАО "Глобал металл Зарайск" состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, поскольку обществом не выполнено в установленный срок законное предписание Банка России.

Судами установлено, что ЗАО "Глобал металл Зарайск" в установленный предписанием срок в Банк России не представлены документы, подтверждающие факт передачи ведения реестра лицу, имеющему предусмотренную законодательством Российской Федерации лицензию.

При этом суды пришли к выводу о возможности изменения постановления административного органа в части размера административного штрафа, снизив до 250 000 руб.

Выводы судов основаны на имеющихся в материалах дела доказательствах.

Каких-либо существенных нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности судами не установлено.

Вина ЗАО "Глобал металл Зарайск" в совершении административного правонарушения установлена.

В настоящем случае вина заявителя выразилась в том, что у него имелась возможность для выполнения выданного предписания, но им не были предприняты все зависящие меры. Доказательств объективной невозможности исполнения заявителем предписания материалы дела не содержат.

Размер штрафа соответствует санкции части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения от административной ответственности суды не усмотрели.

Согласно абзацу четвертому пункта 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02 июня 2004 г. N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" оценка вывода арбитражного суда первой и (или) апелляционной инстанции о наличии или отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям исходя из совершенного лицом правонарушения и, как следствие, о возможности или невозможности квалификации такого правонарушения как малозначительного с учетом положений статей 286 и 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в компетенцию арбитражного суда кассационной инстанции.

Оснований для применения статьи 4.1.1 КоАП РФ и замены назначенного наказания в виде штрафа на предупреждение суды не усмотрели, поскольку из материалов дела не следует наличие условий, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ.

При этом суды учли характер допущенного правонарушения.

Принимая во внимание изложенное, суд кассационной инстанции полагает обоснованным вывод судов об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.

В кассационной жалобе общество указывает на невозможность исполнения требований предписания в установленный срок в связи с его неполучением представителем общества.

Приведенный довод был предметом рассмотрения как суда первой инстанции, так и суда апелляционной инстанции, ему дана надлежащая правовая оценка, с которой суд кассационной инстанции согласен.

Пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции ограничены проверкой правильности применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права с учетом доводов кассационной жалобы, а также проверкой соответствия выводов о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам (части 1 и 3 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в компетенцию суда кассационной инстанции не входит переоценка представленных суду доказательств и сделанных на основании их оценки выводов.

Поскольку нормы материального права, регулирующие спорные отношения, судом применены правильно, процессуальных нарушений не допущено, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены или изменения принятых по делу судебных актов.

При таком положении обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Поскольку в соответствии частью 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении государственной пошлиной не облагается, уплаченная ЗАО "Глобал металл Зарайск" по чеку ПАО СБЕРБАНК от 29 января 2024 г. 08:40:13 мск государственная пошлина в размере 1 500 руб. (одна тысяча пятьсот руб.) за подачу кассационной жалобы подлежит возврату заявителю.

Руководствуясь статьями 284, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 27 сентября 2023 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 30 ноября 2023 г. по делу N А40-128123/23-33-1055 оставить без изменения, кассационную жалобу ЗАО "Глобал металл Зарайск" - без удовлетворения.

Возвратить закрытому акционерному обществу "Глобал металл Зарайск" из федерального бюджета государственную пошлину в размере 1 500 руб. (одна тысяча пятьсот руб.), уплаченную по чеку ПАО СБЕРБАНК от 29 января 2024 г. 08:40:13 мск.

Председательствующий судья

Е.А.Ананьина

Судьи

О.В.Анисимова Е.Е.Шевченко