Приложение 12. Протокол приема-передачи акта проверки кредитной организации (ее филиала)

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 г. N 147-И
"О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 20 декабря 2016 г.)

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 20 декабря 2016 г. N 4240-У в форму внесены изменения

См. текст формы в предыдущей редакции

Форма 1

Протокол
приема-передачи акта проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
			Для служебного пользования
			Экз. N _______
ПРОТОКОЛ
ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ
________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)
	от _____ __________ 20___ г.
Настоящий протокол составлен в связи с передачей второго экземпляра
акта проверки ________________________________________________ от ______ N _____,
(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от __________ __________ 20___ г. N _____, для ознакомления, передачи на ознакомление руководителю кредитной _______________________________________________________________________
(указать нужное)
организации (ее филиала) __________________________________*(2). (должность, Ф.И.О.)
Рабочая группа составила акт проверки в ______ экземплярах*(3), имеющих равную юридическую силу, на основании документов (информации), полученных от кредитной организации (ее филиала) в период с _____ __________ 20___ г. по _____ __________ 20___ г., и передает кредитной организации (ее филиалу) второй экземпляр указанного акта для ознакомления.
Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить сохранность акта проверки.
____________________________________________________________ (должность, Ф.И.О.)
надлежит обеспечить сохранность акта проверки до его передачи на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала)*(4).
Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен в срок не позднее ______ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола ознакомиться с актом проверки и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении с актом проверки в
___________________________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России)
по адресу __________________________________________________.
Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его неотъемлемой частью.
Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Банка России 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
Настоящий протокол составлен в _____ экземплярах и является неотъемлемой частью акта проверки (с указанием даты его составления и регистрационного номера).
Руководитель кредитной организации (ее филиала)*(2)		Руководитель рабочей группы
_______________(должность, Ф.И.О.)		____________________(Ф.И.О.)
_______________________________ (подпись)		___________________________ (подпись)
м.п. кредитной организации (ее филиала)

*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

*(2) В случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для передачи его на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала).

В случае приема акта проверки работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.

*(3) Количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 7.4 настоящей Инструкции.

*(4) Указывается в случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема акта проверки работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией.

Форма 2

Сопроводительное письмо

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
			Для служебного пользования
			Экз. N _______
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
Настоящим направляем второй экземпляр акта проверки
___________________________________________________________, (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)
проведенной с _____ __________ 20___ г. по _____ __________ 20___ г. в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________ 20___ г. N _____, для ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала).
Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить сохранность акта проверки.
Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен в срок не позднее ______ рабочих дней со дня получения настоящего письма ознакомиться с актом проверки и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении с актом проверки в
___________________________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России)
по адресу __________________________________________________.
Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его неотъемлемой частью.
Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Банка России 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
Настоящее письмо составлено в _____ экземплярах и является неотъемлемой частью акта проверки.
Приложение: на ____ л.
Руководитель рабочей группы
(руководитель структурного подразделения
Банка России, проводящего проверку)		______________ (подпись)		(Ф.И.О.)
__ _______ 20___г.
		м.п. Банка России
	(структурного подразделения Банка России)