Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 12. Протокол приема-передачи акта проверки кредитной организации (ее филиала)

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 г. N 147-И
"О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 20 декабря 2016 г.)

 

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 20 декабря 2016 г. N 4240-У в форму внесены изменения

См. текст формы в предыдущей редакции

Форма 1

 

Протокол
приема-передачи акта проверки кредитной организации (ее филиала)

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 

Для служебного пользования

 

Экз. N _______

ПРОТОКОЛ

ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ

________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)

 

от _____ __________ 20___ г.

  Настоящий протокол составлен в связи с передачей второго экземпляра

акта проверки ________________________________________________ от ______ N _____,

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от __________ __________ 20___ г. N _____, для ознакомления, передачи на ознакомление руководителю кредитной

_______________________________________________________________________

(указать нужное)

организации (ее филиала) __________________________________*(2).

(должность, Ф.И.О.)

  Рабочая группа составила акт проверки в ______ экземплярах*(3), имеющих равную юридическую силу, на основании документов (информации), полученных от кредитной организации (ее филиала) в период с _____ __________ 20___ г. по _____ __________ 20___ г., и передает кредитной организации (ее филиалу) второй экземпляр указанного акта для ознакомления.

  Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить сохранность акта проверки.

____________________________________________________________

(должность, Ф.И.О.)

надлежит обеспечить сохранность акта проверки до его передачи на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала)*(4).

  Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен в срок не позднее ______ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола ознакомиться с актом проверки и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении с актом проверки в

___________________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу __________________________________________________.

  Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его неотъемлемой частью.

  Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Банка России 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

  Настоящий протокол составлен в _____ экземплярах и является неотъемлемой частью акта проверки (с указанием даты его составления и регистрационного номера).

  Руководитель кредитной организации (ее филиала)*(2)

Руководитель рабочей группы

_______________(должность, Ф.И.О.)

____________________(Ф.И.О.)

_______________________________

(подпись)

___________________________

(подпись)

м.п. кредитной организации (ее филиала)

 

 

*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

*(2) В случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для передачи его на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала).

В случае приема акта проверки работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.

*(3) Количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 7.4 настоящей Инструкции.

*(4) Указывается в случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема акта проверки работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией.

Форма 2

 

Сопроводительное письмо

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 

Для служебного пользования

 

Экз. N _______

Руководителю кредитной организации (ее филиала)

  Настоящим направляем второй экземпляр акта проверки

___________________________________________________________,

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

проведенной с _____ __________ 20___ г. по _____ __________ 20___ г. в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ __________ 20___ г. N _____, для ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала).

  Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить сохранность акта проверки.

  Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен в срок не позднее ______

рабочих дней со дня получения настоящего письма ознакомиться с актом проверки и представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) сообщение об ознакомлении с актом проверки в

___________________________________________________________

(наименование структурного подразделения Банка России)

по адресу __________________________________________________.

  Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки, поступившие до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются его неотъемлемой частью.

  Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается в порядке, установленном Инструкцией Банка России 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

  Настоящее письмо составлено в _____ экземплярах и является неотъемлемой частью акта проверки.

 

  Приложение: на ____ л.

 

 

Руководитель рабочей группы

 

 

(руководитель структурного подразделения

 

 

Банка России, проводящего проверку)

______________

(подпись)

(Ф.И.О.)

 

 

__ _______ 20___г.

 

 

 

м.п. Банка России

 

 

(структурного подразделения Банка России)

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.