Приложение 7. Организация проведения повторных проверок кредитных организаций (их филиалов)

Информация об изменениях:

Приложение 7 изменено с 3 октября 2017 г. - Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 16 декабря 2015 г., 3 октября 2017 г.)

Форма 1

Ходатайство
о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N__________ Руководителю Главной инспекции Банка России ______________________________ (Ф.И.О.) Настоящим предлагаем провести повторную__________________________ (тип и вид проверки) проверку______________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, ____________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с _______ 20__ года. Необходимость проверки обоснована________________________________ _____________________________________________________________________. Перечень кодов вопросов, подлежащих проверке:___________________. Проверяемый период______________________________________________. Предыдущая _________________проверка данной кредитной организации (тип и вид проверки) (ее филиала) была проведена___________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) по вопросам_______________________________________, проверяемый период с_____________ 20___ года по___________20____ года. Директор Департамента банковского надзора Банка России _____________________________ (подпись и ее расшифровка)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 2

Информационное сообщение
о проведении (об отказе в проведении) повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N_____ _________________________________________ (Директору Департамента банковского надзора Банка России) _________________________________________ (Ф.И.О.) На Ваше предложение от _______20__года N__ о проведении повторной _______________________проверки_______________________________________ (тип и вид проверки) (полное фирменное наименование кредитной ______________________________________________________________________ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с _________20___года сообщаем, что на основании решения_______________ (указывается _________________проведение повторной проверки поручено_______________ соответствующее (наименование должностное лицо Банка России) _____________________________________________________________________. инспекционного подразделения Банка России или иного структурного подразделения Банка России) Либо: На Ваше предложение от_______ 20__ года N_ о проведении повторной ____________________проверки__________________________________________ (тип и вид проверки) (полное фирменное наименование кредитной ______________________________________________________________________ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с_______ 20__ года сообщаем, что на основании решения_________________ (указывается _______________проведение повторной проверки признано нецелесообразным. соответствующее должностное лицо Банка России) Руководитель (заместитель руководителя) Главной инспекции Банка России _____________________________ (подпись и ее расшифровка)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 3

Информационное сообщение
о проведении (об отказе в проведении) повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N_______ __________________________________________ (Директору Департамента банковского надзора Банка России) __________________________________________ (Ф.И.О.) В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка России повторная проверка ____________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной ______________________________________________________________________ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* по ходатайству_______________________________ от___________ 20___ года (наименование структурного подразделения Банка России) N________ будет проведена работниками________________________________. (наименование структурных подразделений Банка России) Либо: Решением Совета директоров Банка России проведение повторной проверки_____________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, _____________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* по ходатайству______________________________ от___________ 20___ года (наименование структурного подразделения Банка России) N__________ признано нецелесообразным. Руководитель (заместитель руководителя) Главной инспекции Банка России ____________________________ (подпись и ее расшифровка)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).