Приложение 10. Подготовка к проведению проверки кредитной организации (ее филиала)

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3900-У в приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 10
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 16 декабря 2015 г.)

Подготовка к проведению проверки кредитной организации (ее филиала)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Принятие решения о целесообразности (нецелесообразности) проведения совещания	УДЛ					Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации				При положительном решении вопроса к N 5 п/п настоящего приложения
2	Подготовка запроса в структурные подразделения Банка России, куратору и уполномоченному представителю на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки	Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку кредитной организации	УДЛ, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации				Руководитель структурного подразделения Банка России, куратор и уполномоченный представитель		П. 9.5 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия	По форме 1 настоящего приложения
3	Подготовка ответа на запрос по N 2 п/п настоящего приложения, в том числе с учетом результатов анализа сохранения необходимости проведения проверки и актуальности плановых данных этой проверки, проводимого в соответствии с абзацем третьим пункта 3.1 настоящей Инструкции	Ответственный исполнитель структурного подразделения Банка России, куратор, уполномоченный представитель	Руководитель структурного подразделения Банка России			В сроки, установленные УДЛ	Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации		П. 3.1, 9.5 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия	По форме 2 настоящего приложения	В случае подготовки предложения о внесении изменений в Сводный план - к строке 1 приложения 3 к настоящей Инструкции
4	Тематическое распределение полученных материалов среди членов рабочей группы	Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы					Члены рабочей группы	После завершения проверки - в паспорте проверки		Материалы передаются для использования в работе
5	Определение места, времени проведения совещания, состава его участников и их приглашение	Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы	УДЛ				Участники совещания		П. 9.6 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия	По форме 3 настоящего приложения. Состав участников совещания определяется в соответствии с п. 9.6 настоящей Инструкции, регламентами взаимодействия
6	Проведение совещания	Уполномоченный по проведению совещания, назначенный УДЛ. Участники совещания
7	Оформление протокола совещания по результатам его проведения	Руководитель рабочей группы	Должностное лицо Банка России, проводившее совещание	Руководитель кредитной организации (ее филиала)			Первый экземпляр - с отметкой о его получении на втором экземпляре - руководителю кредитной организации (ее филиала). Второй экземпляр - руководителю рабочей группы (копия протокола совещания или информация о результатах совещания - ГИМИ, в случае проведения совещания без участия ГИМИ)	В паспорте проверки	П. 9.6 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия
8	Проведение проверки	Руководитель и члены рабочей группы							В соответствии с Инструкцией Банка России N 147-И

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки;

ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

Форма 1

Заявка
на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N_______ Руководителю территориального учреждения Банка России (Руководителю структурного подразделения центрального аппарата Банка России, куратору кредитной организации, уполномоченному представителю) _________________________________________ (Ф.И.О.) В связи с подготовкой к проведению проверки______________________ (полное фирменное ______________________________________________________________________ наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* прошу до ______________20___ года** предоставить следующие документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки кредитной организации (ее филиала):______________ _____________________________________________________________________. Документы (информацию) прошу до____________ 20____ года направить руководителю рабочей группы или______________________________________. (Ф.И.О., должность руководителя инспекционного подразделения Банка России либо иного структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку) Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки (Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации) _______________________________ (подпись и ее расшифровка)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

** Срок предоставления документов (информации) устанавливается должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки, или руководителем структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку.

Форма 2

Информационное сообщение
о предоставлении дополнительных документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N_____ Руководителю рабочей группы (Руководителю инспекционного подразделения Банка России или иного структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку) __________________________________________ (Ф.И.О.) На Вашу заявку от___________ 20___ года N_______ о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки____________________________________________ ______________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации) __________________________________________________________, направляю: (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* _____________________________________________________________________. (перечень необходимых документов (информации), указанных в заявке) Руководитель территориального учреждения Банка России (Руководитель структурного подразделения центрального аппарата Банка России, куратор кредитной организации, уполномоченный представитель) __________________________ (подпись и ее расшифровка)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 3

Приглашение
на совещание с представителями кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ______________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* N_________ от___________ 20___ года Руководителю кредитной организации (ее филиала) _______________________________________________________________ (Ф.И.О.) Председателю (члену) совета директоров (наблюдательного совета) _______________________________________________________________ (Ф.И.О.) Приглашаю Вас либо Вашего представителя принять участие в совещании, которое будет проведено в "____" час. "____" мин. ____________20___ года в помещении___________________________________ ______________________________________________________________________ (наименование структурного подразделения Банка России) по адресу:___________________________________________________________. На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности______________ _____________________________________________________________________. (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* В связи с этим предлагаем Вам подготовить следующие документы (их копии) для обсуждения указанных вопросов деятельности кредитной организации (ее филиала):_____________________________________________ _____________________________________________________________________. О Вашем участии либо об участии Вашего представителя в совещании прошу сообщить до "___" час. "____" мин. _____________20___ года по телефону________________________. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки ______________________________________ (подпись и ее расшифровка) м.п. Банка России (инспекционного подразделения Банка России либо иного структурного подразделения Банка России)

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).