Глава 3. Требования к порядку осуществления функций специализированного депозитария

3.1. Специализированный депозитарий должен осуществлять контроль каждый рабочий день.

Если осуществление контроля связано с расчетом показателей, предусмотренных в пункте 3.2 настоящего Положения, специализированный депозитарий должен осуществлять контроль не позднее двух рабочих дней после дня, по состоянию на который должны осуществляться расчеты таких показателей.

3.2. При осуществлении контроля за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов, стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, стоимости активов, которые принимаются для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, специализированный депозитарий рассчитывает по состоянию на каждый рабочий день значения указанных показателей.

3.3. При осуществлении контроля за распоряжением имуществом клиентов (за исключением имущества страховщиков), специализированный депозитарий не дает такому клиенту согласие на распоряжение указанным имуществом, если в результате такого распоряжения денежные средства перечисляются на банковский счет клиента, договор которого с обслуживающей кредитной организацией не содержит условия об обязательном подписании специализированным депозитарием платежного документа, в соответствии с которым кредитной организации клиентом дается распоряжение о перечислении денежных средств.

Требование настоящего пункта применяется в отношении банковского счета клиента, распоряжение денежными средствами на котором подлежит контролю специализированным депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.4. Специализированный депозитарий при заключении с клиентами договора об оказании услуг специализированного депозитария устанавливает в том числе условия в отношении:

порядка документооборота сторон, в том числе формы применяемых сторонами документов;

порядка и сроков согласования специализированным депозитарием документов клиента в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России;

порядка и сроков выдачи специализированным депозитарием согласия (отказа в выдаче согласия) на распоряжение имуществом клиентов (за исключением страховщиков), имуществом, передаваемым в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

3.5. Имущество клиентов подлежит хранению в специализированном депозитарии, за исключением:

недвижимого имущества, иных активов страховщика, имущества, порядок хранения которого в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России не позволяет хранить его в специализированном депозитарии;

иного имущества, если договором оказания услуг специализированного депозитария предусмотрена ответственность специализированного депозитария в объеме стоимости имущества за полную или частичную утрату, повреждение или невозможность использования указанного имущества, в том числе по вине третьих лиц, привлекаемых специализированным депозитарием для осуществления функций по хранению имущества клиентов или учету прав на такое имущество (требование об ответственности не применяется в случаях, когда для учета прав на ценные бумаги привлекаемым третьим лицом является регистратор, центральный депозитарий, депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг, или иностранная организация, включенная в перечень, предусмотренный пунктом 4 статьи 25 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084) (далее - Федеральный закон "О центральном депозитарии");

случаев, когда третьим лицом, которое привлекается для осуществления специализированным депозитарием функций по хранению и учету прав на ценные бумаги, принимаемые для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, является регистратор, центральный депозитарий, депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг, иностранная организация, включенная в перечень, предусмотренный пунктом 4 статьи 25 Федерального закона "О центральном депозитарии", или депозитарий, удовлетворяющий одному из критериев, указанных в пункте 1.2 Указания Банка России от 17 ноября 2011 года N 2732-У "Об особенностях формирования кредитными организациями резерва на возможные потери по операциям с ценными бумагами, права на которые удостоверяются депозитариями", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2011 года N 22544, 1 августа 2012 года N 25070, 11 декабря 2014 года N 35134 ("Вестник Банка России" от 19 декабря 2011 года N 71, от 8 августа 2012 года N 44, от 22 декабря 2014 года N 112).

Специализированный депозитарий не вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги депонентов другие депозитарии (иностранные организации, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, как лица, действующие в интересах других лиц) в соответствии с указанием клиента.

3.6. Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) должно содержать соответственно следующие сведения:

номер и дату уведомления;

полное фирменное наименование специализированного депозитария;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) специализированного депозитария;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) специализированного депозитария;

номер и дату принятия решения о предоставлении лицензии специализированного депозитария;

полное фирменное наименование клиента;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) клиента;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) клиента;

номер и дату принятия решения о предоставлении (выдаче) лицензии (лицензий) клиенту;

регистрационный номер записи страховщика в едином государственном реестре субъектов страхового дела;

указание на то, что акции (инвестиционные паи) инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (для акционерных и паевых инвестиционных фондов);

полное фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), номер и дату принятия решения о предоставлении лицензии акционерного инвестиционного фонда с указанием его категории (в случаях, когда доверительное управление активами акционерного инвестиционного фонда осуществляет управляющая компания);

полное фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), номер и дату принятия решения о предоставлении лицензии негосударственного пенсионного фонда (в случаях, когда доверительное управление средствами пенсионных резервов осуществляет управляющая компания);

название паевого инвестиционного фонда с указанием его типа и категории, а также даты регистрации и регистрационного номера правил доверительного управления паевого инвестиционного фонда;

название инвестиционного портфеля управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, или указание на то, что нарушено требование к структуре совокупного инвестиционного портфеля;

дату выявления нарушения (несоответствия);

дату совершения нарушения (возникновения несоответствия);

указание на норму (нормы) нормативного правового акта Российской Федерации, нормативного акта Банка России или иного документа, требования которых нарушены;

содержание выявленного нарушения (несоответствия);

срок (дату), установленный (установленную) для устранения нарушения (несоответствия) (если такой срок (дата) установлен (установлена).

К уведомлению о выявлении нарушения (несоответствия) прикладываются документы (сведения), подтверждающие совершение нарушения (возникновение несоответствия), за исключением уведомлений о выявлении нарушений (несоответствий), для которых нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России установлены сроки устранения.

3.7. Специализированный депозитарий уведомляет Банк России об устранении выявленных нарушений (несоответствий) не позднее одного рабочего дня, следующего за днем установления факта их устранения.

Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 3.6 настоящего Положения для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:

дату и номер уведомления о выявлении указанного нарушения (несоответствия);

дату устранения нарушения (несоответствия);

описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия).

К уведомлению об устранении нарушения (несоответствия) прикладываются документы (сведения), подтверждающие устранение нарушения (несоответствия), за исключением уведомлений об устранении нарушений (несоответствий), для которых нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России установлены сроки устранения.

3.8. В случае если нарушение (несоответствие) не устранено в течение установленного нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России или предписанием Банка России срока, специализированный депозитарий уведомляет Банк России о неустранении выявленных нарушений (несоответствий) не позднее одного рабочего дня, следующего за днем установления факта их неустранения.

Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 3.6 настоящего Положения для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:

дату и номер уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);

срок, установленный для устранения нарушения (несоответствия).

К уведомлению о факте неустранения нарушения (несоответствия) прикладываются документы (сведения), подтверждающие неустранение нарушения (несоответствия).

Требования настоящего пункта не применяются к нарушениям (несоответствиям), выявленным специализированным депозитарием при осуществлении контроля в отношении страховщиков.

3.9. Уведомления, предусмотренные в пунктах 3.6 - 3.8 настоящего Положения, и прикладываемые к ним документы (сведения) одновременно направляются в Банк России и клиентам.

3.10. В случае выявления нарушения в деятельности специализированного депозитария в ходе осуществления внутреннего контроля специализированный депозитарий в срок не позднее трех рабочих дней с даты такого выявления обязан направить в Банк России уведомление о выявленном нарушении, содержащее следующие сведения:

дату выявления нарушения;

дату совершения (возникновения) нарушения;

указание на норму (нормы) нормативного правового акта Российской Федерации, нормативного акта Банка России или иного документа, требования которых нарушены;

содержание выявленного нарушения;

описание мер, принятых для устранения нарушения.

3.11. Уведомления и прикладываемые к ним документы (сведения), предусмотренные настоящей главой, направляются в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".

3.12. В случае аннулирования лицензии управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда специализированный депозитарий проводит конкурс для определения новой управляющей компании данного фонда (далее - конкурс).

3.13. Извещение о проведении конкурса размещается на сайте специализированного депозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт специализированного депозитария) не позднее пяти рабочих дней от даты аннулирования лицензии управляющей компании.

Извещение о проведении конкурса может быть дополнительно доведено до сведения заинтересованных лиц иными способами, определенными в регламенте специализированного депозитария.

3.14. Конкурс должен быть проведен не позднее 10 рабочих дней от даты размещения извещения о его проведении на сайте специализированного депозитария.

3.15. Специализированный депозитарий должен предпринимать все необходимые меры, направленные на надлежащее исполнение функций по учету, хранению и контролю.