С 15.10.2015 вступает в силу Указание Банка России от 13.09.2015 N 3794-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание 3794-У).
Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), составленная по состоянию на дату до 14.10.2015 включительно, должна представляться в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 15.01.2015 N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание) без учета вносимых Указанием 3794-У изменений.
Обращаем ваше внимание, что формы 0420409 "Сведения о банковских счетах" и 0420412 "Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника" (далее - Формы) должны быть представлены в Банк России в составе квартальной отчетности профессионального участника за III квартал 2015 года при помощи актуальной версии Программы-анкеты подготовки электронных документов, версии 2.16.3, согласно "Инструкции по формированию и подписанию квартального пакета отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг", размещенной на сайте Банка России в разделе "Финансовые рынки / Личные кабинеты и отчетность / Отчетность субъектов рынка ценных бумаг и товарного рынка".
Начиная с отчетности, составленной по состоянию на 31.10.2015, Формы представляются ежемесячно, по состоянию на последний рабочий день месяца - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Помимо этого отчетность по формам 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" и 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник", представляемая профессиональными участниками на нерегулярной основе, после 15.10.2015 представляется ежеквартально, и первая отчетная дата приходится на 31.12.2015.
В соответствии с пунктом 4.3 Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" приказ ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" не применяется с 15.09.2015.
Обращаем внимание, что расчет размера собственных средств, произведенный в соответствии с требованиями Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденного приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н, представляется в Банк России на ежемесячной основе в сроки, установленные в Приложении 2 к Указанию.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
С 15 октября 2015 г. вступили в силу поправки в порядок и сроки составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Банк России. Отчетность, составленная по состоянию на дату до 14 октября 2015 г., представляется без учета поправок.
Формы 0420409 "Сведения о банковских счетах" и 0420412 "Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника" должны быть представлены в составе квартальной отчетности профессионального участника за III квартал 2015 г. Соответствующая инструкция размещена на сайте Банка России.
Начиная с отчетности, составленной по состоянию на 31 октября 2015 г., формы представляются ежемесячно по состоянию на последний рабочий день месяца не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Помимо этого, отчетность по формам 0420402 "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" и 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник", представляемая на нерегулярной основе, после 15 октября 2015 г. представляется ежеквартально. Первая отчетная дата - 31 декабря 2015 г.
Расчет размера собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг представляется ежемесячно.
Информационное сообщение Банка России от 13 октября 2015 г. "О новых требованиях к отчетности"
Текст информационного сообщения официально опубликован не был