Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 19 мая 2015 года N 3642-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария" (по состоянию на 01.10.2015)

1. Внести в Указание Банка России от 19 мая 2015 года N 3642-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 июля 2015 года N 38256 ("Вестник Банка России" от 12 августа 2015 года N 66), следующие изменения.

1.1. В названии слова ", к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария" заменить словами ", и к определению продолжительности операционного дня депозитария".

1.2. Преамбулу после слов "ст. 2022" дополнить словами ", N 27, ст. 4001, N 29, ст. 4348, ст. 4349", после слов "ст. 4084" дополнить словами "; 2015, N 27, ст. 4001", после слов "ст. 37" дополнить словами ", N 27, ст. 3958, ст. 4001, N 29, ст. 4348", слова ", к определению продолжительности операционного дня депозитария, а также к раскрытию депозитарием информации о продолжительности своего операционного дня" заменить словами "и, к определению продолжительности операционного дня депозитария.".

1.3. Пункт 4 изложить в следующей редакции:

"Депозитарий определяет единую для всех депонентов продолжительность операционного дня, представляющего собой операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, в течение которого совершаются все операции по счетам депо за указанную календарную дату.".

1.4. Пункт 5 признать утратившим силу.

1.5. Пункт 6 изложить в следующей редакции:

"По истечении операционного дня депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением операций, совершение которых за календарную дату истекшего операционного дня допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации. Операционный день депозитария оканчивается не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени ближайшего рабочего дня, следующего за календарной датой, за которую в этот операционный день совершаются операции по счетам депо.".

1.6. Пункт 7 изложить в следующей редакции:

"Выписка по счету депо или иной документ депозитария, выдаваемый депоненту и подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо только на конец соответствующего операционного дня.".

1.7. Пункт 8 изложить в следующей редакции:

"Информация о количестве ценных бумаг на счете депо депонента может быть предоставлена ему по состоянию на любой момент времени, если в документе или в сообщении, в которых предоставлена такая информация, указано, что этот документ или сообщение не подтверждают права депонента на ценные бумаги, либо соответствующее указание в отношении таких документов и (или) сообщений содержится в условиях осуществления депозитарной деятельности.".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 19 мая 2015 года N 3642-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария"

Банк России разработал проект указания "О внесении изменений в Указание Банка России от 19 мая 2015 года N 3642-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария" (далее - Проект).

Проект раскрывает понятие "операционного дня" и уточняет требование к его продолжительности, а также конкретизирует требования к документам депозитария, содержащим информацию о количестве ценных бумаг на таком счете депо.

Данный документ направлен на решение отдельных вопросов, возникших после вступления в силу Указания Банка России от 19 мая 2015 года N 3642-У. Вышеназванное указание, в частности, предусматривает обязанность депозитариев установить единую для депонентов продолжительность операционного дня, которая не может превышать продолжительность календарного дня. Также установлено, что операции, изменяющие количество ценных бумаг на счетах депо депонентов, совершаются только в течение операционного дня. В то же время Указание N 3642-У не регулирует вопросы оформления и отражения в депозитарном учете операций в следующий календарный день на предыдущую календарную дату. В связи с этим требование об установлении продолжительности операционного дня, как следует из многочисленных обращений депозитариев в Банк России, воспринимается ими буквально. Данное обстоятельство может создать некоторые операционные трудности в учетной системе, на решение которых направлен Проект.

Планируется, что Проект вступит в силу в первом квартале 2016 года. Действие Проекта распространяется на депозитарии и регистраторов.

Замечания и предложения по Проекту принимаются в течение двух недель с даты размещения на официальном сайте Банка России.