- Главная
- Указание Банка России от 17 ноября 2016 г. N 4197-У "О перечне документов, прилагаемых к заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с изменениями и дополнениями)
Указание Банка России от 17 ноября 2016 г. N 4197-У "О перечне документов, прилагаемых к заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с изменениями и дополнениями)
Указание Банка России от 17 ноября 2016 г. N 4197-У
"О перечне документов, прилагаемых к заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
С изменениями и дополнениями от:
7 ноября 2023 г.
Настоящее Указание на основании пункта 5 статьи 7.2 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225) и пункта 5 статьи 61.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225) устанавливает перечень документов, прилагаемых к заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (приложение к настоящему Указанию).
Информация об изменениях:
Пункт 1 изменен с 1 апреля 2024 г. - Указание Банка России от 7 ноября 2023 г. N 6601-У
1. К заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - заявление) прилагается бухгалтерский баланс, составленный лицензиатом по состоянию на дату представления заявления.
В случае если негосударственным пенсионным фондом на основании указанной лицензии заключались договоры негосударственного пенсионного обеспечения, договоры долгосрочных сбережений и (или) договоры об обязательном пенсионном страховании, лицензиат представляет документы, содержащие сведения о договорах негосударственного пенсионного обеспечения, договорах долгосрочных сбережений и (или) договорах об обязательном пенсионном страховании, заключенных негосударственным пенсионным фондом при осуществлении деятельности на основании лицензии, которые действовали на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления заявления, а также которые были заключены негосударственным пенсионным фондом после указанного дня до даты представления заявления, с указанием полного фирменного наименования организации и (или) фамилии, имени, отчества (при наличии последнего) лица, являвшихся стороной по договору, даты заключения и прекращения (расторжения) указанных договоров, а также документы, подтверждающие отсутствие у негосударственного пенсионного фонда обязательств по указанным договорам.
2. К заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов должна прилагаться копия протокола общего собрания акционеров о подаче в Банк России заявления об отказе от лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда и о внесении в устав фонда изменений об исключении из его фирменного наименования слов "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный фонд".
3. К заявлению об отказе от лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами должно прилагаться уведомление об отсутствии обязательств по договорам доверительного управления, заключенным на основании лицензии, в случае если управляющей компанией указанные договоры заключались.
4. К заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов должно прилагаться уведомление об отсутствии обязательств по договорам об оказании услуг специализированного депозитария и (или) договорам о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, заключенным на основании лицензии, в случае если специализированным депозитарием указанные договоры заключались.
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
|
Председатель |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 декабря 2016 г.
Регистрационный N 44693
Установлен исчерпывающий перечень документов, прилагаемых НПФ, АИФ, управляющими компаниями и специализированными депозитариями АИФ, ПИФ и НПФ к заявлению об отказе от лицензии.
Эти документы необходимы, чтобы установить отсутствие у НПФ обязательств по пенсионным договорам и договорам об обязательном пенсионном страховании, у специализированного депозитария или управляющей компании - обязательств по договорам, заключенным при осуществлении деятельности на основании соответствующих лицензий, а также чтобы подтвердить соблюдение АИФ условия по принятию общим собранием акционеров единогласного решения о подаче в Банк России заявления об отказе от лицензии.
Указание вступает в силу через 10 дней после его официального опубликования.
Указание Банка России от 17 ноября 2016 г. N 4197-У "О перечне документов, прилагаемых к заявлению об отказе от лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 декабря 2016 г.
Регистрационный N 44693
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 19 декабря 2016 г., в "Вестнике Банка России" от 23 декабря 2016 г. N 113
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Указание Банка России от 7 ноября 2023 г. N 6601-У
Изменения вступают в силу с 1 апреля 2024 г.
Открыть документ в системе ГАРАНТ